南開大學(xué)李治安主持完成的國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“元、明前期江南政策與社會(huì)發(fā)展脈絡(luò)”（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)為：12AZS006），最終成果為專著《元代浙西士人與社會(huì)研究》、專著《明代東南邊海軍事制度研究》及論文集《元明江南政治生態(tài)與社會(huì)發(fā)展》。課題組成員有：王曉欣、申萬里、向珊、周鑫、王秀麗、牛傳彪、展龍、曹循、肖立軍、薛磊、武波。

一  研究的目的和意義

中唐以后，江南成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)文化的重心所在。無論“唐宋變革”，抑或宋元太湖到湖嘉松三角洲的農(nóng)商經(jīng)濟(jì)圈及明后期新躍進(jìn)，都是自江南起步并率先長(zhǎng)足發(fā)展。江南發(fā)展?fàn)顩r很大程度上體現(xiàn)著當(dāng)時(shí)中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的先進(jìn)水平，還引領(lǐng)其基本走向或趨勢(shì)。一般認(rèn)為，宋元江南“富民”主導(dǎo)型社會(huì)基本同質(zhì)，明后期江南又跨代接續(xù)且有新的躍進(jìn)，唯有明前期江南發(fā)生異化。為此，課題組縱向貫通元明二王朝，著眼于國(guó)家統(tǒng)治政策與社會(huì)發(fā)展的互動(dòng)，旨在廓清元和明前期不同政策之下江南社會(huì)經(jīng)濟(jì)的曲折發(fā)展，并對(duì)其歷史后果做出實(shí)事求是的辨析與評(píng)騭。

二  成果的主要內(nèi)容

（一）《元明江南政治生態(tài)與社會(huì)發(fā)展》（論文集）

《元至明前期江南政策與社會(huì)發(fā)展》指出，元代江南政策的主體為“安業(yè)力農(nóng)”、“重商”和重“市舶”，四等人壓迫和諸色戶計(jì)制的嫁接推衍，則是局部性的。忽必烈等實(shí)行南北異制，不自覺地維持和保護(hù)了江南“富民”農(nóng)商經(jīng)濟(jì)且有所繁榮發(fā)展。明前期配戶、衛(wèi)所軍戶、里甲“畫地為牢”、移民徙富和抑商海禁等，起步和重點(diǎn)實(shí)施于江南且對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)觸動(dòng)極大，幾乎倒退至單純自然經(jīng)濟(jì)。蒙元江南帝制管制體制與寬縱富商大地主經(jīng)濟(jì)相“背反”，官場(chǎng)腐敗與貧富懸殊相疊加，招致經(jīng)濟(jì)畸形和“官逼民反”“富逼窮反”。明初“富民”農(nóng)商秩序的破壞及戶役法南北通行，改變了近千年來江南“富民”大地主為核心的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，取而代之的是北方式的“配戶當(dāng)差”。元明江南社會(huì)經(jīng)濟(jì)，居然因安富寬商和管制農(nóng)商二政策交替及忽必烈、朱元璋的個(gè)性，從開放繁華到鎖國(guó)蕭條，大起大落。

《元至明前期江南政策與社會(huì)發(fā)展》聚焦于元、明江南的國(guó)家政策、社會(huì)治理以及地域發(fā)展中的其他重要問題，譬如，元至明前期江南政策比較，元明江南戶籍制度演變，江南衛(wèi)所軍戶及賦役，訴訟刑法，江南科舉，士大夫政治與地域文化生活，市鎮(zhèn)起源，海商、海盜、起遣島民和出海軍等。在輯入本書時(shí)，又將上述論題分為“元明江南政治及軍制”、“元明江南戶籍賦役與經(jīng)濟(jì)史”、“元明江南科舉、士人及宗教文化”、“元明富民、家族及風(fēng)俗”與“海商、海禁與海防”五編。關(guān)于元、明江南社會(huì)發(fā)展及國(guó)家政策等問題，學(xué)界多有各自具體的研究，但對(duì)元、明兩代江南問題的貫通性比較，迄今鮮見。論文集是元史學(xué)者與明史學(xué)者首次聚集一堂，打破王朝界限，將元、明兩代相聯(lián)系，作貫通性思考與探研的良好嘗試，也是繼中日學(xué)者關(guān)注“唐宋變革”及部分歐美學(xué)者矚目“宋元明過渡”之后，深化認(rèn)識(shí)中近古歷史的又一有益求索。

還倡導(dǎo)并主張：

第一，鑒于中唐以降基本沿著“唐宋變革”趨勢(shì)發(fā)展，也存在元至明前期的曲折變態(tài)，后者對(duì)近古社會(huì)整體結(jié)構(gòu)及發(fā)展之影響頗為深重。在長(zhǎng)時(shí)段視野及歷史背景下，將元與明前期進(jìn)行貫通性比較研究十分必要。同樣，明中后期變動(dòng)也不應(yīng)和前期相隔裂。

第二，發(fā)覆中古以來江南在南北整合發(fā)展中的角色功用。南北朝及遼宋夏金的兩次長(zhǎng)期分裂，使南方與北方的制度狀況及社會(huì)發(fā)展呈現(xiàn)異樣。自“南朝化”起步的“唐宋變革”，在中唐兩宋的江南率先“領(lǐng)航”且持續(xù)延展光大。盡管朱元璋父子推行“剗削”富民和“配戶當(dāng)差”使江南社會(huì)發(fā)生蛻變，但明中期以后“富民”為主導(dǎo)的農(nóng)商秩序又得以恢復(fù)。宋元明清的江南，依然代表著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)和南北整合的新興原動(dòng)力。如何辨識(shí)全國(guó)發(fā)展與南北關(guān)系中的江南角色，值得我們繼續(xù)求索。

第三，文書、檔案、族譜、碑刻等文獻(xiàn)在地域社會(huì)研究中重要性不言而喻，元明江南研究也應(yīng)挖掘、利用此類地方文獻(xiàn)寶藏。諸如紙背文書湖州路戶籍冊(cè)的發(fā)現(xiàn)，或許能引導(dǎo)解決一些核心關(guān)鍵，進(jìn)而以此為出發(fā)點(diǎn)，將相關(guān)研究推向新高度。

（二）《元代浙西士人與社會(huì)研究》（專著）

該成果在國(guó)家政策與社會(huì)發(fā)展互動(dòng)的主題視角下，選取元江南核心區(qū)域的浙西士人及社會(huì)為對(duì)象的個(gè)案深入研究。

浙西在入元以后喪失了政治中心的地位，具有與南宋不同的特點(diǎn)，士人也因此面臨大不相同的成長(zhǎng)環(huán)境。首先，浙西是元帝國(guó)最重要的財(cái)賦供應(yīng)地，元朝對(duì)浙西的政策，體現(xiàn)了“既倚重，又防備”的特點(diǎn)。其次，浙西地區(qū)的元廷直屬機(jī)構(gòu)眾多，這些機(jī)構(gòu)在運(yùn)作過程中與當(dāng)?shù)匦纬慑e(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系。所謂的“地方化”，并非浙西地區(qū)的顯著特色。最后，浙西士人的人生選擇呈現(xiàn)多樣化。雖然元帝國(guó)的江南政策曾中斷科舉，但浙西士人卻因海運(yùn)、海貿(mào)、漕運(yùn)等發(fā)展獲得了新的政治場(chǎng)域。浙西地域的開發(fā)和商業(yè)高度繁榮，也為下層普通士人提供了較多的機(jī)會(huì)。

任仁發(fā)和楊維楨的人生經(jīng)歷，分別代表了攜技晉身和科舉進(jìn)退的兩種不同選擇。前者是缺乏地方社會(huì)背景，完全借助國(guó)家力量實(shí)現(xiàn)個(gè)人理想的士人類型。浙西水利持續(xù)惡化，擅長(zhǎng)的任仁發(fā)被委以重任。他任職的行都水監(jiān)直屬于中書省，與浙西地方勢(shì)力矛盾頗深，元朝為保證漕糧，不得不對(duì)浙西地方勢(shì)力妥協(xié)。他的治水實(shí)踐失敗，家族勢(shì)力卻迅速成長(zhǎng)。楊維楨雖然抓住了科舉入仕的機(jī)會(huì)，但仕途并不順暢，最后退而半隱，與蘇松富戶聯(lián)手，實(shí)現(xiàn)了另一種人生價(jià)值。他引領(lǐng)的文化風(fēng)尚，體現(xiàn)了元末浙西士人的共同精神訴求。

元朝藏傳佛教在政治強(qiáng)力支持下東進(jìn)南傳。江南佛教管理機(jī)構(gòu)設(shè)置與飛來峰造像、楊璉真伽掘南宋陵墓和修筑一塔五寺、帝師殿修建及大黑天祭祀，是藏傳佛教南傳的四件大事。藏傳佛教南傳策略前后有所變化，不同時(shí)期江南士人的應(yīng)對(duì)情況也頗復(fù)雜。引發(fā)激烈反對(duì)的是掘宋陵和修筑一塔五寺，但部分南宋故官和士人也表現(xiàn)出與元廷合作的態(tài)度。朝廷對(duì)帝師的崇奉及大黑天祭祀一直未能很好融入江南社會(huì)。

大德十一年，兩浙發(fā)生了大規(guī)模的災(zāi)荒。由于兩浙（尤其是浙西）在糧食供給上的特殊地位，災(zāi)害很快蔓延，終于釀成了元朝第一次全國(guó)范圍內(nèi)的大饑荒。災(zāi)害中，地方富戶助力救災(zāi)尤多，在某些階段其影響力甚至超過了官方救濟(jì)，體現(xiàn)出江南地方社會(huì)在遭遇“非正常狀態(tài)”時(shí)頗強(qiáng)的自救功能。

（三）《明代東南邊海軍事制度研究》（專著）

該成果以探研明南直隸、浙江、福建邊海防御及軍制為主，兼及廣東，也是立足明代最具特色的“海禁”“海防”政策重心而開展的東南邊海軍制個(gè)案研究。

起遣懸海島民與出海軍巡洋會(huì)哨制，來自朱元璋針對(duì)倭寇海盜寇劫而確立的禁海與防海兩大國(guó)策。起遣旨在避免“殊難管轄”的島民與倭寇勾連為亂，或?qū)�亂源納入州縣或衛(wèi)所管轄內(nèi)。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，起遣并未實(shí)現(xiàn)初衷。筆者重點(diǎn)考察起遣島嶼的界限與實(shí)況、起遣后對(duì)海上備御的不利影響，以及后期海島管控中開墾島土、復(fù)縣及島土丈量等反復(fù)爭(zhēng)議等。還指出，隆慶開海并未開島，封禁與民間越禁私開、遣巡哨兵船驅(qū)逐等依然如舊。

出海軍巡洋會(huì)哨制為“防之于海”“第一要義”。重點(diǎn)關(guān)注巡洋會(huì)哨制確立與完善的過程及其具體運(yùn)行規(guī)制。包括出海軍船編組、船上人役分工、武備器械配置、衛(wèi)所與營(yíng)伍編制的不同時(shí)期軍兵構(gòu)成前后變化。其巡哨外洋，有較為明確的職責(zé)規(guī)約，會(huì)哨則須填注、繳驗(yàn)各類憑證，且在嘉靖中期以后多有調(diào)整。

東南邊海于洪武中期密置衛(wèi)所，與南京城內(nèi)外、湖廣西部、南部民族聚集區(qū)同為江南衛(wèi)所密集分布區(qū)域，亦遠(yuǎn)邁元江南鎮(zhèn)戍萬戶府?dāng)?shù)量。重在探討邊海衛(wèi)所的密集設(shè)置狀態(tài)、備倭軍內(nèi)部分工與軍役變化、擴(kuò)展情況及其影響下的中期衛(wèi)所軍力虛弱化。

重點(diǎn)考察東南邊海募兵興起、發(fā)展及變化的歷程，認(rèn)為東南邊海募兵起步較北邊晚，在募兵進(jìn)程、募兵種類、額度、方式、募值、募兵銀來源、募兵管理等方面有自身特征。募兵于倭亂后雖成為軍力的重要補(bǔ)充，卻不是唯一來源。衛(wèi)所身份軍丁、民壯也是邊海諸“營(yíng)”或“總”的另一兵源。

嘉隆萬始，浙兵調(diào)募“半天下”。浙兵作為嘉靖御倭募兵之典型個(gè)案，所關(guān)涉地域防御、特點(diǎn)與軍制中的募兵、調(diào)兵及訓(xùn)練土兵等，也在重點(diǎn)探研之列。還著力探討因倭變而設(shè)的鄉(xiāng)兵招募與團(tuán)結(jié)方法、管理編制及其與土兵的關(guān)聯(lián)等。

課題組以各級(jí)鎮(zhèn)戍武官體系的添設(shè)、完備與軍隊(duì)編組采用以營(yíng)為核心的編制作為衡量邊海營(yíng)兵制形成的標(biāo)準(zhǔn)，重點(diǎn)揭示其與北邊營(yíng)兵編制之不同；關(guān)注其重要組成中邊海標(biāo)、營(yíng)兵添設(shè)與營(yíng)務(wù)人員、邊海營(yíng)兵的統(tǒng)領(lǐng)將帥、監(jiān)督之臣及其統(tǒng)馭原則等問題。

整體而言，明人因邊海困擾，“以海為邊”、邊海防御的意識(shí)較前代頗彰顯。東南邊海軍制的演變也與海上形勢(shì)急緩密切相關(guān)。特別是嘉靖倭亂推進(jìn)募兵與營(yíng)兵制在東南邊海最終確立完備，且呈現(xiàn)與北邊不同的發(fā)展軌跡與特征。衛(wèi)所密集設(shè)置，一定程度改變宋元以來東南原有的社會(huì)結(jié)構(gòu)。其募兵、營(yíng)兵制中的選軍、編練、編制、裝備及戰(zhàn)斗技能等，又因譚綸、戚繼光等北調(diào)，促進(jìn)北邊軍制的某些革新。

三  成果的主要價(jià)值

成果取得了以下若干學(xué)術(shù)創(chuàng)新。

（1）辨析并揭示元世祖“嗜利”實(shí)用與“安業(yè)力農(nóng)”政策對(duì)江南“富民”主導(dǎo)型秩序的維護(hù)，辨析并揭示朱元璋仇富報(bào)復(fù)心理、配戶衛(wèi)所耕戰(zhàn)及遷富豪政策對(duì)江南秩序的某種顛覆；

（2）注重發(fā)掘運(yùn)用紙背文書《湖州路戶籍冊(cè)》等新材料，比較元戶計(jì)制、鎮(zhèn)戍軍制與明黃冊(cè)里甲、衛(wèi)所制，辨析元諸色戶計(jì)制局部嫁接于江南和明里甲衛(wèi)所“劃地為牢”耕戰(zhàn)體制奠定于江南以及二者對(duì)百姓束縛役使強(qiáng)弱、對(duì)江南社會(huì)結(jié)構(gòu)的深重影響，進(jìn)而重新思考認(rèn)識(shí)“唐宋變革”之后編民耕戰(zhàn)政策的歷史作用；

（3）突破思維定式，從“唐宋變革”和南北差異博弈等視角，闡釋元統(tǒng)治者基本以“唐宋變革”后的“南制”治江南的政策屬性，而明前期在江南實(shí)施的卻是“唐宋變革”前的“有田則有租，有身則有役”的“配戶當(dāng)差”制，亦即元諸色戶計(jì)制與劉邦編民耕戰(zhàn)政策的相混合；

（4）在兩部專題個(gè)案研究中，或試圖實(shí)現(xiàn)元朝官方政策與地域社會(huì)的探究相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)時(shí)代背景與士人具體應(yīng)對(duì)相結(jié)合，以小見大地再現(xiàn)和解讀浙西士人及其地域社會(huì)；或著眼海禁、海防的政策重心，高度關(guān)注并著力廓清前人鮮有問津的明初起遣島民和巡洋會(huì)哨，梳理并發(fā)現(xiàn)東南邊海募兵發(fā)展軌跡與北邊募兵的不同步性及東南營(yíng)兵與北邊之異同。