西安交通大學杜巍主持完成的國家社會科學基金項目“就地城鎮化背景下農業轉移人口家庭生計恢復力研究”（項目批準號為：15BSH028），最終成果為同名研究報告。課題組成員有：靳小怡、楊士、崔燁、顧東東、車蕾、郭玉士、仝一晴、呂鋒。

農業轉移人口的規模，隨著城鎮化進程的推進不斷擴大。農業轉移人口的城鎮化，不僅包括非戶籍地城鎮化，也包括就地城鎮化，即農村人口以附近中小城鎮為依托，通過發展生產、增加收入，發展社會事業，改變生活方式，過上和城市人一樣的生活。與大城市單純為流入人口不同，就地城鎮化的農業轉移人口，包括回流農民工、兼業農民和農轉非人口，其家庭生計資產在就地城鎮化過程中受到的沖擊各有不同。

一  研究的目的和意義

該成果基于上述背景，從生計恢復力這一全新視角，分析就地城鎮化中的農業轉移人口家庭生計問題，通過解決農業轉移人口在中小城鎮的就地轉化，有效消化這一弱勢群體的生計問題，促進城鄉社會共同發展。揭示城鎮化進程中農業轉移人口個人及家庭生計面臨的主要問題、構建針對農業轉移人口的生計恢復力指標體系，為該群體生計恢復力提供計算模型，進而研究恢復力如何影響生計決策，并分析中西部農業轉移人口在城鎮化進程中所面臨的主要需求。本研究有利于深入研究就地城鎮化背景下農業轉移人口可持續生計問題，有利于發展新型城鎮化背景下農業轉移人口服務管理研究的新范式，有利于豐富農業轉移人口研究的理論和方法，拓展應用領域。

二  成果的主要內容

該成果內容主要包含三個部分：第一部分是農業轉移人口生計資本狀況；第二部分是農業轉移人口在城鎮化背景下生計可持續發展過程中的關鍵生計問題，其中包括生計資本分化、公共服務需求、生計恢復力指標體系構建和市民化發展意愿，以回應農業轉移人口在市民化過程中的發展需求；第三部分是新型城鎮化發展政策的現狀評價與建議，在第一、二部分的基礎上，識別并總結出就地城鎮化過程中農業轉移人口家庭可持續發展的關鍵問題，并基于相關政策評價與目標群體的政策需求分析，提出具有針對性的政策建議，探索通過政策創新實現政策供給和需求匹配的路徑和方法。

三  重要理論觀點

提出新型城鎮化背景下，農業轉移人口家庭生計動態特點及其影響機制。立足中小城鎮中就地城鎮化農業轉移人口家庭生計可持續發展問題，完善了城鎮化進程中的農業轉移人口家庭生計可持續研究。特別是通過解決農業轉移人口在中小城鎮的就地轉化，有效消化這一弱勢群體的生計問題，促進城鄉社會共同發展。

以非線性、系統性和跨學科為主要特色的新的生計研究范式。研究以可持續生計框架為切入點，提出研究有序推進生計可持續發展的全新研究范式與框架，形成“社會問題—理論構建—研究方法—分析核心問題—提出社會管理創新與實踐的建議”的研究范式，系統探討家庭生計發展的基礎、關鍵環節和后果，以及在何種機制下影響農業轉移人口市民化。

引入區域、代次等重要視角，系統研究農業轉移人口家庭生計資本狀況的主要特征。在區域視角、代次視角及遷移距離視角下，對不同城鎮化模式（異地城鎮化、就地城鎮化）、東中西流出地、大城市和中小城鎮，將受到流動影響的五大生計資本放在統一框架下進行整體性分析，全面了解處于不同流動特征和個體屬性的農業轉移人口的生計現狀、主要困境及政策需求。沿著從基本生計狀況到生計恢復力形成，整合農業轉移人口家庭市民化意愿與需求的多方面與多層次的現實問題的實證研究內容。

從恢復力理論入手理解弱勢群體的生計研究，從微觀數據理解農業轉移人口家庭生計資本的變遷機制，形成就地城鎮化背景下生計策略形成的新研究框架。本研究梳理了包括可持續生計框架、恢復力理論、家庭經濟學等有關農業轉移人口的可持續生計理論，將恢復力理論納入可持續生計分析框架中，作為農業轉移人口應對風險的衡量。并從恢復力的魯棒性、轉化力、適應力三個衡量維度出發，以五大生計資本為對象，以緩沖能力、自組織能力和學習能力為主要維度，建立針對中小城鎮農業轉移人口家庭的生計恢復力指標體系。在模型擬合與構建上，結合生計資本、可行能力和脆弱性理論建立一套針對農業轉移人口家庭生計恢復力的分析模型，從微觀角度上理解農業轉移人口家庭生計恢復力指標策略及其影響機制。

將緩沖能力、自組織能力和學習能力的相關理論統一納入農業轉移人口家庭生計的恢復力分析框架，結合土地確權登記、人口流動以及戶籍制度改革現實制度背景，以及與城市社會群體的交往和互動的過程中研究其生計行為。遷移，特別是永久性遷移實際上是家庭決策的體現，同時也受到一定制度與社會環境的制約。具體地，緩沖能力代表了遷移后農業轉移人口利用自身生計資本和資源稟賦處理生計擾動的能力；自組織考察了人類制度、權力和社會網絡對恢復力構建的影響；學習能力是個體為了開發與挖掘組織潛在所需知識與技能，通過不同渠道轉移知識，模仿、改進和創造組織與環境相適應的勝任力；社會制度與環境的制約主要表現為土地政策、戶籍制度改革和人口流遷的變化。將生計恢復力概念拓展到社會系統中，可以更加深入地了解家庭生計的動態組合性，同時有效地解釋城鎮化過程中的個體或家庭的生計決策。

發現了農業轉移人口生計決策和生計后果的新動向。家庭生計恢復力幫助農業轉移人口應對市民化過程的風險沖擊，進而對市民化意愿的產生形成助力；土地確權對市民化的推力不明顯，以土地為主體的農村制度環境對農業轉移人口的市民化意愿仍形成拉力；制度性遷移和行為性遷移在影響因素上存在差異，行為性遷移對農業轉移人口的應對能力要求更高；就地城鎮化通過解決農業轉移人口在中小城鎮的就地轉化，更加有效消化農業轉移人口及其家庭這類弱勢群體的生計問題，以促進城鄉社會共同發展。

四  對策建議

生計、就業與發展。加強對農業轉移人口的職業培訓，提升就業能力。在農村勞動力進入城市工作前，進行相應的就業培訓；制定以農業轉移人口為目標群體的購房優惠政策、建立合適的住房抵押貸款，加大對農村居民住房的資金支持力度。加強對企業的監管，保證就業流程正式性，企業應自覺與滿足工作條件已招收的農業轉移人口簽訂勞動合同，保證農業轉移人口職業權益；拓寬農業轉移人口就業信息流動渠道，應為農村流動人口提供尋找工作的途徑，接觸到更多的就業信息。

城鎮化政策。加快完善城鄉居民各項保險制度建設，促進市民化意愿形成。對于農業轉移人口來說，以戶籍為依托的社會保障制度提高了成本，也不利于民生發展。要整合這些人員和信息系統，實現一體化管理，同時可采取適當的創新，有條件的地區，可以將官辦分開。

多渠道解決農村人口的受教育問題。保障教育公平，通過教育行政手段使全國所有的公立中小學均具有同等的辦學條件、提高農村教育工作者的收入水平，通過城市幫扶農村等方式，使高水平的教師進入農村學校，提高農村的教學水平與教學質量。農業轉移人口在城鎮購房多為子女教育，應著力降低農業轉移人口子女在城鎮的入學難度。

土地政策供給與創新。切實保障農民從農村土地以及集體資產中獲得收益，因地制宜發展各類特色農業，地方應加大財政對三農的投入，促進農業基礎設施建設的配套與完善，增加農業軟投入，促進農業生產領軍人才的培養，積極扶持和發展農村職業技術教育，進一步健全和完善農技推廣服務體系，積極建立農業專業生產技術下鄉活動機制，以促進農業現代化發展。加快健全農村土地流轉的長效機制，減少農村土地流轉制度性障礙，鼓勵多種流轉形式共同發展，轉包、出租、互換等形式協調運用、互為補充。

社會融合與公共服務。改善農業轉移人口社會資本質量，推進農業轉移人口社會融合。在社區層面，社區管委會應該要積極組織并且豐富社區中的活動，把農業轉移人口納入城市公共文化服務體系，加大免費開放力度。尤其需要關注涉及社區中事務決策以及社區選舉類的活動，以改善其社會資本質量，更好融入城市；進一步提高公共服務的水平和質量，縮小城鄉公共服務差距。在城市公共服務建設層面，政府應該出臺保障進城務工人員基本住房、醫療、教育問題的政策，并在過程中給予有效監督，確保城市公共服務能真正地解決農業轉移人口的后顧之憂；加強職業教育及培訓制度。推行終身職業技能培訓制度，開展勞動者素質提升行動，開展貧困家庭子女、未升學初高中畢業生、農業轉移人口、失業人員和轉崗職工、退役軍人和殘疾人免費接受職業培訓行動。教育部門要大力發展職業技能學校，并疏通職業技能人員的上升通道。勞動部門深化勞動培訓體系，尤其針對新生代農業轉移人口等特殊群體。

五  成果的主要價值

學術價值。首先，該成果是國內首次將恢復力理論引入弱勢群體的生計研究，有利于從微觀和宏觀兩個層次上理解農業轉移人口對生計資本的變遷機制，有利于發展城鎮化背景下農業轉移人口生計策略研究的新范式。其次，將恢復力及相關理論統一納入農業轉移人口家庭生計的可持續分析框架，從農業轉移人口群體自身，以及與城市社會群體的交往和互動的過程中研究其行為，不僅可以促進農業轉移人口家庭生計可持續，同時為其他弱勢群體生計研究提供理論和方法借鑒，促進社會經濟可持續發展。

應用價值。該成果從脆弱性與恢復力的轉化與演變機制上尋找農業轉移人口可持續生計途徑，探求適合中國國情的城鎮化道路，推動國家制度與公共政策創新。首先，在微觀上回答了中小城鎮農業轉移人口家庭生計恢復力如何衡量，以及影響機制的問題；其次，從微觀和宏觀層次為農業轉移人口家庭生計可持續發展的政策創新和國家戰略制定提供現實依據；最后，由于農業轉移人口的特殊性和代表性，以及與失地農民等其他農業轉移人口問題的共通性，該成果可以為改善其他特殊人群的生存狀況提供政策借鑒。