濟(jì)南大學(xué)張彩霞主持完成的國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“植物新品種保護(hù)制度對(duì)種業(yè)企業(yè)創(chuàng)新行為的作用機(jī)理研究”（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)為：16BJY114），最終成果為同名研究報(bào)告及多篇論文。課題組成員有：周衍平、張振鵬、韋雨晨、張魯秀、吳學(xué)花、于海燕。

種業(yè)技術(shù)制度創(chuàng)新關(guān)系農(nóng)業(yè)發(fā)展、糧食安全和國(guó)計(jì)民生。隨著生物育種技術(shù)的發(fā)展，處于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型期的中國(guó)種業(yè)，科研與生產(chǎn)脫節(jié)、研發(fā)資源分散、商業(yè)化育種運(yùn)行低效，缺少具有重大應(yīng)用前景和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的突破性優(yōu)良品種，種業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力亟待提升。植物新品種保護(hù)制度為育種創(chuàng)新提供專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，對(duì)種業(yè)企業(yè)育種創(chuàng)新行為具有激勵(lì)作用，引致農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

該成果綜合創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)、農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)理論，以中國(guó)植物新品種保護(hù)制度實(shí)施20年間的植物新品種權(quán)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，利用統(tǒng)計(jì)分析、計(jì)量回歸分析、博弈分析、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析、案例分析等研究方法，以中國(guó)種業(yè)企業(yè)創(chuàng)新行為為總體研究對(duì)象，分析植物新品種保護(hù)制度對(duì)種子企業(yè)植物新品種權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、維持、保護(hù)等育種創(chuàng)新行為激勵(lì)的動(dòng)態(tài)作用過程、成效及存在的問題，明晰了植物新品種保護(hù)制度的微觀作用機(jī)理，提出中國(guó)種業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升路徑與制度優(yōu)化對(duì)策。

一  創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)種業(yè)發(fā)展

植物新品種保護(hù)制度作用于種業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和擴(kuò)散活動(dòng)。新品種商業(yè)化需要大量的知識(shí)積累、資本投入和較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，與技術(shù)創(chuàng)新相適應(yīng)的植物新品種保護(hù)制度幫助創(chuàng)新者以更低成本把握新的盈利機(jī)會(huì)，在一定時(shí)期內(nèi)獨(dú)占創(chuàng)新利潤(rùn)，使創(chuàng)新資源向有創(chuàng)新能力和創(chuàng)新意愿的主體集中，提升整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)要素的配置效率。實(shí)證分析表明，種子企業(yè)植物新品種權(quán)申請(qǐng)對(duì)糧食產(chǎn)量產(chǎn)生負(fù)向影響，植物新品種權(quán)授權(quán)量對(duì)糧食產(chǎn)量增長(zhǎng)具有顯著正向影響，植物新品種保護(hù)對(duì)種業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到強(qiáng)有力的支撐作用。

二  植物新品種保護(hù)制度對(duì)種業(yè)企業(yè)創(chuàng)新行為的作用機(jī)理

（一）種子企業(yè)成為植物新品種權(quán)創(chuàng)造主體

種子企業(yè)植物新品種權(quán)創(chuàng)造行為活躍，占比大幅度提高，商業(yè)育種創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)，逐步成為植物新品種權(quán)創(chuàng)造主體。與農(nóng)科院所等部門相比，種子企業(yè)植物新品種權(quán)申請(qǐng)起步晚，授權(quán)率低，但增速快，對(duì)植物新品種保護(hù)持有積極態(tài)度，與其他育種者合作申請(qǐng)?zhí)岣吡朔N子企業(yè)植物新品種授權(quán)的數(shù)量和比例。植物新品種保護(hù)制度不但影響種子企業(yè)育種創(chuàng)新的速度，對(duì)育種方向也具有重要調(diào)節(jié)作用。種子公司發(fā)揮自身技術(shù)比較優(yōu)勢(shì)，將研發(fā)資源投向更能獲得創(chuàng)新收益的植物種類，主要包括玉米、水稻、辣椒、黃瓜、蝴蝶蘭、菊屬等。以植物新品種權(quán)衡量的育種創(chuàng)新地區(qū)集中度、品種集中度有所提高，但仍較為分散。

（二）種子企業(yè)植物新品種權(quán)運(yùn)用助推品種技術(shù)擴(kuò)散

種子企業(yè)的植物新品種權(quán)運(yùn)用行為包括植物新品種權(quán)合作研發(fā)、轉(zhuǎn)讓、許可、植物新品種權(quán)聯(lián)盟等形式。種子企業(yè)與其他機(jī)構(gòu)聯(lián)合申請(qǐng)植物新品種權(quán)，通過共同聲譽(yù)機(jī)制實(shí)現(xiàn)種子產(chǎn)業(yè)鏈上下游整合。種子公司對(duì)玉米、水稻、普通小麥、棉屬傾向轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)權(quán)，對(duì)谷子、高粱等品種傾向轉(zhuǎn)讓品種權(quán)；蔬菜品種申請(qǐng)權(quán)的轉(zhuǎn)讓活動(dòng)比較頻繁，但很少進(jìn)行花卉品種申請(qǐng)權(quán)的轉(zhuǎn)讓，更愿意轉(zhuǎn)讓已經(jīng)獲得授權(quán)的花卉品種。植物新品種權(quán)許可實(shí)施可以消除由于新品種技術(shù)質(zhì)量帶來的信息不對(duì)稱問題。當(dāng)種子企業(yè)既是品種權(quán)人，同時(shí)也是種子生產(chǎn)者，其最優(yōu)許可對(duì)象策略是以差別提成率將植物新品種權(quán)同時(shí)許可給兩家企業(yè)，形成許可聯(lián)盟，許可收益效能夠抵消競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的租金耗散效應(yīng)，保持在位廠商的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)地位。

（三）種子企業(yè)植物新品種權(quán)維持時(shí)間顯示新品種質(zhì)量

種企植物新品種權(quán)維持時(shí)間顯示新品種質(zhì)量。植物新品種權(quán)維持制度理論模型分析表明，植物新品種保護(hù)收費(fèi)制度形成過濾、終結(jié)機(jī)制。植物新品種權(quán)權(quán)利人的維持決策決定了植物新品種權(quán)的有效保護(hù)期限，可以篩選高質(zhì)量、高價(jià)值植物新品種權(quán)，顯示授權(quán)品種的價(jià)值信息，引導(dǎo)創(chuàng)新主體提高資源配置效率，平衡私人利益和公共利益。植物新品種權(quán)維持時(shí)間受品種權(quán)人類型、審查周期及共同品種權(quán)人、培育人數(shù)量等因素影響，總體平均維持時(shí)間僅有3��72年，植物新品種權(quán)價(jià)值呈偏態(tài)分布，價(jià)值高的植物新品種數(shù)量非常少。中國(guó)是第一個(gè)，也是唯一一個(gè)停止征收植物新品種權(quán)費(fèi)用的國(guó)家。在目前情況下，停征植物新品種權(quán)申請(qǐng)費(fèi)、審查費(fèi)和維持年費(fèi)雖然可以降低育種者保護(hù)成本，但也會(huì)使植物新品種權(quán)法定保護(hù)期限形同虛設(shè)，毫無價(jià)值的植物新品種權(quán)無法退出創(chuàng)新市場(chǎng)，有悖于植物新品種保護(hù)制度設(shè)立的初衷。

（四）原始品種保護(hù)不力是植物新品種權(quán)糾紛訴訟的根本原因

植物育種具有序貫性、累積性特點(diǎn)。派生品種規(guī)則加強(qiáng)了對(duì)原始品種育種者權(quán)利的保護(hù)，直接增加種子企業(yè)植物新品種權(quán)許可費(fèi)支出，間接改變商業(yè)化育種路線，提高突破性品種的研發(fā)概率。派生品種規(guī)則提高了原始品種權(quán)人的談判能力，產(chǎn)生雙重邊際效應(yīng)，使得侵權(quán)訴訟風(fēng)險(xiǎn)加劇，品種權(quán)實(shí)施成本增加，阻礙后續(xù)創(chuàng)新。因此，在加入U(xiǎn)POV91文本，引入實(shí)質(zhì)性派生品種制度的同時(shí)，還需平衡累積育種創(chuàng)新原始品種權(quán)人和派生品種權(quán)人之間利益沖突，根據(jù)先期和后續(xù)創(chuàng)新者的貢獻(xiàn)，采用公平合理的分配方法對(duì)創(chuàng)新收益進(jìn)行分割，解決代際創(chuàng)新外部性，構(gòu)建利益共享的種業(yè)創(chuàng)新共同體，確保植物新品種保護(hù)制度績(jī)效得到充分發(fā)揮。

三  對(duì)策及建議

在經(jīng)歷20多年的持續(xù)快速發(fā)展之后，中國(guó)種業(yè)已進(jìn)入一個(gè)依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的轉(zhuǎn)型發(fā)展的新時(shí)代，植物新品種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是加快促進(jìn)種業(yè)技術(shù)、品種創(chuàng)新發(fā)展的重要制度基礎(chǔ)設(shè)施，對(duì)種子企業(yè)植物新品種權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、維持和保護(hù)行為產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。加快提升中國(guó)種業(yè)供種保障能力和國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，優(yōu)化種業(yè)格局，還需做好植物新品種保護(hù)制度頂層設(shè)計(jì)。

第一，完善植物新品種保護(hù)制度體系。及時(shí)修訂關(guān)于要求優(yōu)先權(quán)、遺傳資源惠益分享?xiàng)l款的規(guī)定，適時(shí)升級(jí)《中華人民共和國(guó)植物新品種保護(hù)條例》的立法位階，完善《條例》與《專利法》《商標(biāo)法》《合同法》《刑法》等其他法律制度的銜接，協(xié)調(diào)《植物新品種保護(hù)條例實(shí)施細(xì)則（農(nóng)業(yè)部分）》與《植物新品種保護(hù)條例實(shí)施細(xì)則（林業(yè)部分）》不一致的條款，結(jié)合種子產(chǎn)業(yè)鏈、植物育種創(chuàng)新價(jià)值鏈的現(xiàn)實(shí)特征，構(gòu)筑全面、立體的植物新品種保護(hù)制度體系。

第二，注重植物新品種權(quán)質(zhì)量提升。種子企業(yè)植物新品種權(quán)申請(qǐng)、授權(quán)數(shù)量猛增，過度研發(fā)出現(xiàn)“品種井噴”現(xiàn)象，但植物新品種權(quán)申請(qǐng)撤回率高，授權(quán)率較低，品種權(quán)視為放棄比例高，大多數(shù)有效壽命較短，種子企業(yè)植物新品種權(quán)重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量，重創(chuàng)造、輕維持，重事后保護(hù)、輕轉(zhuǎn)化利用。政府可以參照專利年費(fèi)制度，針對(duì)不同類型品種權(quán)人符合一定條件的給予維持年費(fèi)減免，對(duì)國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人向國(guó)外申請(qǐng)植物新品種保護(hù)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人給予補(bǔ)貼，鼓勵(lì)具有商業(yè)價(jià)值的品種權(quán)維持。審批機(jī)構(gòu)應(yīng)調(diào)節(jié)植物新品種保護(hù)高度、寬度組合，收緊過量植物新品種的特異性授權(quán)要求，抑制模仿育種，擴(kuò)大植物新品種權(quán)保護(hù)的權(quán)利范圍，增設(shè)植物新品種權(quán)質(zhì)量管理部門，以提高植物新品種權(quán)質(zhì)量為創(chuàng)新政策導(dǎo)向，發(fā)揮植物新品種保護(hù)制度高效配育種創(chuàng)新資源的激勵(lì)作用。

第三，適度提高植物新品種權(quán)保護(hù)強(qiáng)度。植物育種是特殊的創(chuàng)新活動(dòng)，具有生物性、序貫性、累積性，既包括種質(zhì)資源的開發(fā)、原始品種的篩選，又包括商業(yè)化品種的應(yīng)用和推廣。與之相適應(yīng)，植物新品種保護(hù)應(yīng)當(dāng)循序漸進(jìn)、逐步調(diào)整，不能企圖在短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式和強(qiáng)度，應(yīng)依據(jù)我國(guó)植物新品種技術(shù)自主創(chuàng)新能力水平和提升速度進(jìn)行逐步調(diào)整。首先，順應(yīng)種子產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求擴(kuò)充農(nóng)業(yè)、林業(yè)植物品種保護(hù)名錄，面向社會(huì)公開征集列入植物品種保護(hù)名錄的植物屬（種），分階段擴(kuò)大受保護(hù)的植物品種屬（種）范圍，逐步實(shí)現(xiàn)對(duì)所有植物品種的保護(hù)，激勵(lì)更多領(lǐng)域的育種創(chuàng)新。其次，提高植物新品種權(quán)審查效率，縮短審查周期，延長(zhǎng)植物新品種權(quán)的有效壽命。最后，在全國(guó)統(tǒng)一立法框架下對(duì)不同植物品種區(qū)別對(duì)待，縮短過度研發(fā)品種的法定保護(hù)期限，保護(hù)期限達(dá)到后允許續(xù)展延長(zhǎng)植物新品種權(quán)，實(shí)施差異化植物新品種權(quán)保護(hù)；設(shè)立更多專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院，增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院的高素質(zhì)工作人員，建立中國(guó)特色植物新品種權(quán)案例指導(dǎo)制度，統(tǒng)一司法裁判理念和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)植物新品種權(quán)侵權(quán)訴訟實(shí)行舉證責(zé)任倒置，加大對(duì)侵權(quán)行為懲罰力度，解決植物新品種權(quán)侵權(quán)成本低、維權(quán)成本高的問題。

第四，強(qiáng)化種子企業(yè)植物新品種自主創(chuàng)新能力。種子企業(yè)植物新品種權(quán)集中度低，90%以上的種子企業(yè)根本不具備科技創(chuàng)新能力。育繁推一體化種子企業(yè)研發(fā)投入嚴(yán)重不足，種子企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)品種多為派生品種、購(gòu)入品種，而原始品種、育種資源和研發(fā)人員高度集中在科研單位，公共部門的技術(shù)溢出有利于種子企業(yè)發(fā)展，不宜過快引入U(xiǎn)POV91文本，應(yīng)遵循引進(jìn)技術(shù)—消化吸收—自主創(chuàng)新的發(fā)展方向，整合種業(yè)創(chuàng)新激勵(lì)政策和產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策。短期內(nèi)，鼓勵(lì)植物新品種權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可交易，完善中介服務(wù)，規(guī)范上市種業(yè)公司兼并收購(gòu)；長(zhǎng)期而言，應(yīng)繼續(xù)加大育種研發(fā)投入，發(fā)展種業(yè)全產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新模式，推動(dòng)大型種子企業(yè)與農(nóng)科院所聯(lián)合開展良種培育，深化融合產(chǎn)學(xué)研用合作創(chuàng)新，鼓勵(lì)種子企業(yè)參與種質(zhì)資源鑒定創(chuàng)制與開發(fā)利用，并且平衡原始品種與派生品種育種者的利益，公平、合理地分配創(chuàng)新收益，使植物新品種保護(hù)制度成為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)種業(yè)發(fā)展的新動(dòng)能，提升品種質(zhì)量和供種保障能力，支撐中國(guó)種業(yè)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展。

該成果進(jìn)行了植物品種權(quán)申請(qǐng)、授權(quán)、事務(wù)數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)，涵蓋種子企業(yè)、農(nóng)科院所等單位1997~2017年全部植物新品種權(quán)信息。構(gòu)建授權(quán)率、撤回率、維持時(shí)間等統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，借助數(shù)據(jù)可視化工具，進(jìn)行大量翔實(shí)、細(xì)致的描述性統(tǒng)計(jì)分析和比較，使得到的結(jié)論更為客觀、真實(shí)、可靠。將中國(guó)種子產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新價(jià)值鏈、植物新品種保護(hù)鏈動(dòng)態(tài)耦合，完善植物新品種保護(hù)制度對(duì)轉(zhuǎn)型期發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)化主體創(chuàng)新行為影響經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的實(shí)證研究，對(duì)其他發(fā)展中國(guó)家建立、完善植物新品種保護(hù)制度具有借鑒價(jià)值。分析結(jié)論為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下種業(yè)企業(yè)選擇知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略提供決策信息；為種子產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，激勵(lì)種業(yè)技術(shù)持續(xù)創(chuàng)新，促進(jìn)種業(yè)技術(shù)進(jìn)步提供支持；為政府部門制定種子產(chǎn)業(yè)政策，修訂植物新品種保護(hù)相關(guān)法律、法規(guī)提供科學(xué)依據(jù)。