陳凱華 藺潔：構建有利于基礎研究的制度體系

作者：陳凱華、藺潔，分別系中國科學院大學特聘教授、中國科學院科技戰略咨詢研究院副研究員

習近平總書記在中共中央政治局第三次集體學習時指出：“世界已經進入大科學時代，基礎研究組織化程度越來越高，制度保障和政策引導對基礎研究產出的影響越來越大。”加強基礎研究是實現國家高水平科技自立自強的迫切要求，是建設世界科技強國的必由之路。必須深化基礎研究體制機制改革，從基礎研究人才培養、經費投入、項目組織、環境保障四個方面加快構建有利于基礎研究的制度體系，為推動基礎研究高質量發展提供系統性保障。

建立以人才質量為導向的基礎研究人才培養制度。優秀的基礎研究人才隊伍是強化我國基礎研究能力的基本保障。基礎研究依賴于思想的創造性，需要勇于探索、求真務實、甘于寂寞、追求卓越的科學精神。但是，我國基礎學科教育體系不完善，基礎研究人才培養制度改革相對滯后，人才的創新思維難以激發。我們需要以提升基礎研究人才質量為目標建立健全基礎研究人才培養制度。一是將科學教育納入跨機構、跨部門的重大戰略規劃。優化基礎學科教育體系，強化科學教育在人才教育中的作用，確立科學教育和科學課程的重要地位，加強基礎教育階段科學素養的培養，引導青少年提高對科學研究的興趣。二是完善基礎學科專業的招生選拔機制。創新基礎研究人才培養模式，通過探索小班化、導師制等培養模式，選拔培養有志于服務國家重大戰略需求且綜合素質優秀或基礎學科拔尖的學生，為基礎學科儲備人才。三是建立符合基礎研究活動需求的研究生教育培養制度。提高基礎學科生均經費、增設基礎學科人才培養專項資金，構建基礎學科人才培養穩定投入機制。同時，建立“重大科技創新平臺+重大科技項目”的高水平人才培養模式，在重大科技活動實踐中培養一批高水平基礎研究人才。

建立多元導向的基礎研究經費投入制度。基礎研究投資周期長、研究難度大，更加需要穩定、持續的經費支持。科技進步法中規定國家財政建立穩定支持基礎研究的投入機制，國務院印發的《關于全面加強基礎科學研究的若干意見》中提出，建立基礎研究多元化投入機制，進一步深化科研項目和經費管理改革。但是，關于保障基礎研究投入力度、投入強度和促進多元化投入方式等方面還缺乏具體的實施細則，尚未形成穩定的支持基礎研究的制度。我們需要以實現基礎研究經費多元投入為目標建立健全基礎研究投入制度。一是建立中期財政科技預算規劃機制，保障中央財政科技支出中基礎研究經費穩定增長。結合國家中長期科技規劃、中央財政科技計劃、重大科技基礎設施建設等國家科技前瞻布局，統籌考慮基礎研究科技項目、科研機構、基地平臺、人才隊伍建設等方向資金需求，建立中期財政預算與年度預算相銜接、以中期預算約束年度預算的制度安排，保持基礎研究投入的穩定增長。二是引導地方政府加大基礎研究經費投入。強化財政科技支出的科技創新導向，地方政府的科技投入以及基礎研究經費投入的比例應根據不同情況在考核中適當要求。部分有條件的地方政府可以通過設立省（區、市）自然科學基金，建設地方實驗室、創新平臺等加大對基礎研究的投入。三是建立社會力量參與基礎研究的暢通渠道。從稅收優惠、政府采購、知識產權保護、風險投資、成果轉化等多個方面完善相關法律法規和政策，充分激發企業開展基礎研究活動的積極性，鼓勵社會力量直接捐助或成立基金，支持大學、科研機構等的基礎研究。

建立效率導向的基礎研究項目組織制度。科技競爭逐漸向基礎前沿前移，科技與經濟社會發展的結合愈加緊密，我國基礎研究不僅要實現前瞻性和引領型原創成果的重大突破，而且要為核心技術突破提供源頭支撐。隨著基礎研究范疇的拓展，基礎研究的組織管理愈加復雜，不僅包括以自由探索為目的的純基礎研究活動，也包括戰略需求導向的基礎研究活動和市場導向的應用基礎研究活動。因此，我們需要以提升基礎研究組織效率為目標建立健全基礎研究項目組織制度。一是建立重大科學問題和關鍵技術科學問題常態化凝練機制。發揮中國科學院、中國工程院、國家實驗室等機構在科學技術方面的引領作用，從學科前沿、科技態勢、經濟發展、社會進步、國家安全等長遠需求和戰略全局出發，持續開展科學問題的凝練。二是建立自上而下和自下而上相結合的選題機制。除了以自由探索為主的自下而上的項目申請外，加強對前瞻性基礎研究、前沿引領技術、戰略高技術領域的支持力度，探索實施推薦申請機制，支持信譽良好的專家、機構或管理人員等直接推薦基礎研究項目，讓有想法有能力、勇于創新的科學家能夠得到支持。三是穩定支持一批基礎研究科研團隊。以基礎科學、技術科學和工程科學為主要著力點，長期穩定支持一批取得突出成績且具有明顯創新潛力的青年人才，資助方式由“支持項目”向“支持團隊”轉變，為基礎研究人才提供長期、穩定的支持和保障，使科研團隊逐步在前瞻性基礎研究和戰略高技術領域形成自有能力，培養一支高水平的基礎研究隊伍。

建立動力導向的基礎研究環境保障制度。為科研人員減負、放權、賦能，加強對基礎研究活動的服務保障，讓真正致力于基礎研究的優秀人才可以心無旁騖做研究。當前，我國在基礎研究環境改善方面出臺了大量的改革舉措，但還未能有效落地，導致科研人員缺乏從事基礎研究和自由探索的意愿。因此，我們需要以激發基礎研究人才研究動力為目標建立健全基礎研究環境保障制度。一是完善基礎研究項目和人才評價機制。遵循基礎研究規律，從取得基礎研究突破需要的資助機制和人才管理機制出發，健全基礎研究項目分類評價制度，落實基礎研究人才長周期評價機制。二是建立寬容失敗的基礎研究環境。基礎研究往往路徑不清楚、方法不確定、失敗率較高，需要在全社會營造自由寬松、寬容失敗的環境，使基礎研究人才可以大膽探索、潛心研究。三是加快基礎研究人才的收入構成改革。調整基礎研究人才基本保障和績效比例，穩定支持從事基礎性、前沿性、公益性研究的隊伍，使科研人員可以長期潛心研究重大問題。四是強化對基礎研究人才的生活保障。加強人文關懷，對基礎研究人才尤其是處于科研生涯早期的青年人才，在醫療、子女教育、住房等生活方面解決其后顧之憂，調動他們從事基礎研究的積極性。