中等收入階段中國技術(shù)進步方向和生產(chǎn)率提升研究

吉林大學商學院董直慶主持完成的國家社會科學基金項目《中等收入階段我國技術(shù)進步方向和生產(chǎn)率提升研究》（項目批準號為：14BJL031），最終成果為研究報告《中等收入階段中國技術(shù)進步方向和生產(chǎn)率提升研究》。課題組成員有：王林輝、蔡嘯、李政、蔡玉程、胡果榮、苗淼。

一 研究的目的和意義

中等收入階段我國技術(shù)進步呈資本偏向性與技能偏向性均逐漸減弱的特征，且對要素生產(chǎn)率形成非對稱影響。現(xiàn)有研究更多關(guān)注中性技術(shù)進步，忽視技術(shù)進步發(fā)展的新態(tài)勢，并未深入研究發(fā)展中國家經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌時期技術(shù)進步方向的形成機制，也未能深入研究技術(shù)進步偏向性與生產(chǎn)率提升的關(guān)系。因此，該成果演繹了技術(shù)進步方向的內(nèi)生化過程，深入研究了中國在中等收入階段技術(shù)進步方向的形成機理，進一步分析了技術(shù)進步偏向性對要素生產(chǎn)率的非對稱作用機制，研究極富理論價值。轉(zhuǎn)軌時期要素低效配置甚至錯配現(xiàn)象普遍，全要素生產(chǎn)率增長率低且改進空間過于狹窄。該成果在技術(shù)偏態(tài)約束下測算全要素生產(chǎn)率，考察偏向型技術(shù)進步及其與要素錯配對生產(chǎn)率的影響，通過提高要素質(zhì)量、偏向型技術(shù)進步、要素適配性及要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化方式，豐富生產(chǎn)率提升的思路，研究具有一定的實踐價值。

二 成果的主要內(nèi)容、重要觀點及對策建議

（一）主要內(nèi)容和重要觀點

1.技術(shù)進步方向的形成機理及其作用效應

建立技術(shù)進步有偏型CES生產(chǎn)函數(shù)，在資本與勞動及技能和非技能勞動要素層面，分析技術(shù)進步方向的內(nèi)生形成機理。發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新利潤決定技術(shù)創(chuàng)新方向，技術(shù)進步方向存在價格效應和市場規(guī)模效應，其中要素價格、市場規(guī)模和路徑依賴都將有效影響和改變技術(shù)進步方向；要素投入并非外生影響技術(shù)進步方向，要素質(zhì)量和要素投資利潤率變化將耦合發(fā)揮作用改變技術(shù)進步的方向和偏向強度。同時，在技能與非技能勞動層面引入個體的教育選擇內(nèi)生化技能勞動，發(fā)現(xiàn)技能勞動通過教育回報率改變勞動供給進而轉(zhuǎn)變技術(shù)進步方向。

2.技術(shù)進步偏向性與資本生產(chǎn)率關(guān)系

該成果從生產(chǎn)者利潤最大化與消費者效用最大化角度構(gòu)建理論模型，演繹技術(shù)進步在資本與勞動層面的偏向性與資本生產(chǎn)率的作用關(guān)系。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：（1）技術(shù)進步偏向于何種要素取決于技術(shù)進步的要素相對增進形態(tài)，但在不同要素替代彈性下技術(shù)進步方向不同，技術(shù)進步偏向性受市場規(guī)模效應和價格效應共同影響；（2）技術(shù)進步偏向性對資本生產(chǎn)率作用顯著，且與資本質(zhì)量有關(guān)，技術(shù)與資本的融合程度越高，資本質(zhì)量提高的速度越快，技術(shù)進步偏向性對資本生產(chǎn)率的影響就越大，將通過節(jié)約資本使用和提高資本質(zhì)量方式提升資本生產(chǎn)率。

3.技術(shù)進步偏向性與勞動生產(chǎn)率關(guān)系

該成果建立包含資本、技能和非技能三要素的雙層嵌套CES生產(chǎn)函數(shù)，在技能與非技能勞動要素層面分析技術(shù)進步方向與勞動生產(chǎn)率的作用機理。同時，構(gòu)建勞動力質(zhì)量結(jié)構(gòu)指數(shù)，利用省際面板數(shù)據(jù)考察技術(shù)進步技能偏向性、勞動力質(zhì)量結(jié)構(gòu)對勞動生產(chǎn)率的作用。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：（1）技術(shù)進步技能偏向性與勞動生產(chǎn)率表現(xiàn)出顯著相關(guān)性，表明技術(shù)進步技能偏向性將通過提高技能勞動生產(chǎn)率方式改變整體勞動的生產(chǎn)率，當然，由于技能和非技能勞動供給的影響，當技術(shù)進步偏向于提高技能勞動生產(chǎn)率的同時也可能抑制非技能勞動生產(chǎn)率增長；（2）技術(shù)進步技能偏向性、勞動力質(zhì)量結(jié)構(gòu)與勞動生產(chǎn)率的影響顯著為正，技術(shù)進步偏向性通過優(yōu)化勞動力質(zhì)量結(jié)構(gòu)方式提升勞動生產(chǎn)率。

4.技術(shù)進步偏向性和全要素生產(chǎn)率增長來源

該成果從技術(shù)進步方向視角分解經(jīng)濟增長率和全要素生產(chǎn)率，估計資本—勞動要素替代彈性、技術(shù)進步偏向性及其對全要素生產(chǎn)率增長率的影響。之后從技能與非技能勞動視角構(gòu)建CES生產(chǎn)函數(shù)，將全要素生產(chǎn)率的增長率分解成技能勞動效率變化率等四種效應，并分別考察這四類成分對全要素生產(chǎn)率的貢獻。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：（1）在中等收入階段技術(shù)進步偏向性指數(shù)顯著為正，表明技術(shù)進步朝偏向于資本和技能勞動方向發(fā)展，中等收入階段和低收入階段全要素生產(chǎn)率的增長率和要素增進型技術(shù)進步的貢獻存在差異，勞動增進型技術(shù)進步在中等收入階段仍是生產(chǎn)率增長的主要來源；（2）基于技能與非技能勞動的分解結(jié)果發(fā)現(xiàn)，非技能勞動效率的變化率對于全要素生產(chǎn)率的貢獻最大，并且隨著時間的推移，其貢獻強度逐年提高，說明現(xiàn)階段非技能勞動在勞動就業(yè)中仍占決定性比重，非技能勞動生產(chǎn)率的提高對經(jīng)濟增長發(fā)揮主導性作用，忽視非技能勞動效率的提升將不利于全要素生產(chǎn)率增長。

5.技術(shù)進步偏向性、要素錯配及其效率損失

該成果引入不完全市場條件，采用要素錯配系數(shù)表征要素錯配水平，測算不同階段、不同地區(qū)和不同行業(yè)要素錯配度及其引發(fā)的效率損失情況，并進一步考察技術(shù)進步偏向性的作用。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：（1）我國地區(qū)和行業(yè)均存在不同程度的勞動和資本錯配，要素擁擠與稀缺現(xiàn)象并存，相對于勞動，資本錯配更突出，要素流動障礙引發(fā)我國實際產(chǎn)出與潛在產(chǎn)出存在較大差距，實際產(chǎn)出約占潛在產(chǎn)出的64%～70%，中等收入階段要素配置效率持續(xù)為正但逐年下降，資本錯配改善提高產(chǎn)出效率約1.17%，而勞動錯配改善提升產(chǎn)出效率約0.31%；（2）中等收入階段經(jīng)濟增長主要歸因于要素投入貢獻，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對全要素生產(chǎn)率增長的作用甚微，技術(shù)進步偏向性對要素錯配的作用存在雙刃劍效應，卻有利于提升全要素生產(chǎn)率。

6.要素稟賦與技術(shù)進步方向的適配性

該成果將全要素生產(chǎn)率分解為三部分———資本增進型、勞動增進型技術(shù)進步以及技術(shù)進步偏向性效應，分析三者對全要素生產(chǎn)率的貢獻率，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：（1）全樣本八大產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步偏向性效應TBC均為負值，表明產(chǎn)業(yè)要素稟賦與技術(shù)進步方向非適配，抑制全要素生產(chǎn)率增長；（2）中等收入階段，各產(chǎn)業(yè)勞動增進型技術(shù)進步對全要素生產(chǎn)率的貢獻呈現(xiàn)M形特征，由于工業(yè)行業(yè)資本與勞動之間互為替代關(guān)系，要素供給能夠適應技術(shù)進步方向的變化，從而有助于提升全要素生產(chǎn)率，其他行業(yè)技術(shù)進步方向與要素稟賦均存在不同程度的不適配導致TFP增速下降；（3）測算八大產(chǎn)業(yè)中等收入階段資本與勞動錯配系數(shù)，從另一視角解釋要素稟賦結(jié)構(gòu)與技術(shù)進步方向的適配性問題，印證各行業(yè)技術(shù)進步偏向性效應對全要素生產(chǎn)率的影響差異，從八大產(chǎn)業(yè)要素錯配方面來看，只有工業(yè)行業(yè)資本錯配系數(shù)相對接近1，表明中等收入階段工業(yè)技術(shù)偏向性對全要素生產(chǎn)率的促進作用，既來自資本要素配置效率，也來自要素稟賦與技術(shù)進步方向變化的適配性。

（二）對策建議

1.關(guān)于轉(zhuǎn)變技術(shù)進步方向的政策建議

在特定要素稟賦條件下，技術(shù)進步方向存在價格效應和市場規(guī)模效應。技術(shù)進步偏向性方向和強度差異將非對稱改變要素生產(chǎn)率和要素收入分配結(jié)構(gòu)，如何轉(zhuǎn)變技術(shù)進步偏向性方向成為關(guān)鍵。依據(jù)要素稟賦和技術(shù)水平，制定不同類型技術(shù)創(chuàng)新政策，激勵技術(shù)創(chuàng)新朝節(jié)約稀缺要素或使用豐裕要素方向發(fā)展。

2.關(guān)于勞動力質(zhì)量提升生產(chǎn)率的政策建議

建立多層次人才培養(yǎng)體系提高勞動力質(zhì)量，滿足技術(shù)進步技能偏向性環(huán)境下經(jīng)濟發(fā)展對技能勞動的需求，提高勞動質(zhì)量方式提升勞動生產(chǎn)率。我國勞動參與度、適齡人口和人口增長率下降，勞動力數(shù)量減少且人口紅利消失，制定不同類型的教育政策和再培訓政策，激勵提升勞動力質(zhì)量將人口紅利轉(zhuǎn)為人才紅利。

3.關(guān)注資本質(zhì)量提升全要素生產(chǎn)率的政策建議

一方面，技術(shù)進步愈加表現(xiàn)出與資本相耦合的趨勢，伴隨我國技術(shù)進步和技術(shù)差距縮小，需要制定不同類型技術(shù)產(chǎn)品進口激勵政策改變技術(shù)引進結(jié)構(gòu)，提高技術(shù)引進的效率。另一方面，生產(chǎn)率提升將更依賴自主研發(fā)，制定技術(shù)創(chuàng)新和調(diào)整收入分配政策將提高技術(shù)創(chuàng)新效率。此外，在中等收入階段，前沿技術(shù)進步將通過提升資本質(zhì)量方式提高要素生產(chǎn)率，我國設(shè)備資本相對于建筑資本的質(zhì)量提高更快，制定不同類型資本品的進口政策及機器設(shè)備升級改造激勵政策提升生產(chǎn)率。

4.關(guān)于消除要素錯配提升全要素生產(chǎn)率的政策建議

一方面，通過深化金融體系市場化改革和利率市場化改革，提高我國金融業(yè)對外資本和民資的開放度，減少管制并通過市場機制配置資本，提升金融業(yè)服務于實體經(jīng)濟和優(yōu)化配置資本的能力。另一方面，積極推進戶籍制度和土地制度改革，消除勞動力流動障礙提升勞動力配置效率。重視勞動力非自由流動引致的效率損失，減少勞動力跨行業(yè)和跨地區(qū)轉(zhuǎn)移的障礙降低勞動力流動成本，鼓勵勞動力的跨行業(yè)和區(qū)域流動提高勞動力配置效率。

5.關(guān)于提高要素稟賦和技術(shù)進步方向適配的政策建議

技術(shù)進步方向通過改變要素生產(chǎn)率和要素報酬方式改變要素結(jié)構(gòu)，而要素稟賦和要素結(jié)構(gòu)會通過要素豐裕度和要素質(zhì)量方式，改變技術(shù)創(chuàng)新效率轉(zhuǎn)變技術(shù)進步偏向性方向和水平。依據(jù)不同地區(qū)和行業(yè)的資源稟賦特征，制定適宜技術(shù)進步政策和要素激勵政策，優(yōu)化要素結(jié)構(gòu)提高技術(shù)和要素的適配度。

三 成果的價值

我國經(jīng)濟已進入中等收入階段，現(xiàn)階段人口紅利減弱、要素產(chǎn)出彈性逆轉(zhuǎn)、要素投入規(guī)模下降導致經(jīng)濟增長步入新常態(tài)。如何更有效地使用存量要素、提高要素配置效率和要素質(zhì)量、轉(zhuǎn)變粗放型經(jīng)濟增長模式，實現(xiàn)經(jīng)濟增長從要素驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動，技術(shù)進步在其中發(fā)揮關(guān)鍵性作用。當前技術(shù)進步愈加表現(xiàn)出資本和技能偏向性，技術(shù)進步方向轉(zhuǎn)變對要素生產(chǎn)率產(chǎn)生非對稱性影響。該成果創(chuàng)新性地分類演繹技術(shù)進步方向的內(nèi)生化過程，深入研究中等收入階段技術(shù)進步方向的形成機理，分析技術(shù)進步偏向性對要素生產(chǎn)率的非對稱影響。其次，轉(zhuǎn)軌時期要素低效配置甚至錯配現(xiàn)象普遍，全要素生產(chǎn)率增長率低且改進空間有限，該成果從不同地區(qū)和不同產(chǎn)業(yè)考察要素增進型技術(shù)進步及其方向?qū)ι�產(chǎn)率的影響，進一步考察要素稟賦和技術(shù)進步方向的適配性問題。該成果彌補當前技術(shù)進步方向和生產(chǎn)率領(lǐng)域的研究局限，提出技術(shù)進步方向和生產(chǎn)率提升的相關(guān)觀點，具有較為理論價值。同時，利用宏觀總量、產(chǎn)業(yè)和地區(qū)層面數(shù)據(jù)，考察技術(shù)進步方向、要素錯配、生產(chǎn)率增長來源，從技術(shù)進步偏向性視角解釋中等收入階段生產(chǎn)率提升問題，有助于實體經(jīng)濟選擇適宜性技術(shù)進步方向，制定生產(chǎn)率提升政策。