一、研究進展情況

主要內容：

一、研究計劃總體執行情況及各子課題進展情況

重大項目“邊疆民族地區瀕危少數民族檔案文獻遺產保護及數據庫建設”，是通過子課題的同時研究從而推動整個課題研究工作的開展。立項后，除了子課題四所涉及的數據庫建設外，各子課題負責人依據本課題申報書的要求，以任務為導向，以標志性成果為目標，按照“全面調查——系統研究——揭示規律——實踐應用”的步驟，各子課題研究都已經取得獨立的研究成果，并初步通過應用得到認可。至今，本課題已初步完成了各子課題研究規定的基本內容，研究計劃總體執行情況及各子課題研究進展順利。

截止目前，課題組研究總體執行情況是：

已經發表學術研究論文12篇。其中，SSCI論文2篇，CSSC論文3篇。

參加國內外學術報告10余人次。其中，首席專家3次赴法國檔案學院、法國海外研究院、聯合國教科文組織、聯合國日內瓦總部圖書檔案處交流，1次在海峽兩岸檔案暨縮微學術交流會上做主題報告，4次在國內學術會議上做主題報告。課題組成員參加國際學術會議并宣讀報告4人次，參加國內學術會議多次。

對比主要階段性成果要求，課題組已基本完成，但在研究報告的撰寫、數據庫建設方面有所滯后。下一個階段，課題組主要任務包括如下方面：

首先，課題組應在綜合已有調研成果的基礎上，進一步優化研究內容并加強實踐應用；

其次，課題組積極撰寫研究報告、數據庫設計方案，提升研究內容并加大在實踐中的應用，形成具有重要學術價值與重大應用價值的成果，進而提升學術成果的國際影響力和學術話語權。

二、調查研究及學術交流情況

2.1調查研究情況

立項以來，課題組緊密結合項目研究需要，通過文獻調研、專家訪談、實地考察等方式，對邊疆民族地區瀕危少數民族檔案文獻遺產保護和數據庫建設的歷史、現狀和需求進行調研。2018年暑假至今，已經安排團隊教師、研究生10余人以及本校檔案學專業本科生30余人，到北京、云南、貴州、遼寧、福建等地調研，在國家圖書館古籍館、貴州師范學院圖書館等單位進行了深入訪談，獲得了大量第一手資料。其后，課題組結合研究主題所框定的范圍，將訪談重點放在云南省和貴州省兩個省份。

在文獻調研、實地調查、深入訪談的基礎上，課題組形成了《我國珍貴少數民族檔案文獻遺產保護需求研究》（刊發于專業學術期刊《蘭臺世界》）、《我國檔案保護發展的歷程回顧與創新趨向》（刊發于專業學術期刊《浙江檔案》）、《少數民族檔案文獻遺產保護的歷史與展望》和《保護管理視角下我國檔案文獻遺產目錄數據庫概念模型設計》（刊發于專業學術期刊《中國檔案研究》）等多篇調研成果。

此外，調研成果將由首席專家于今年7月7-10日召開的“2019年海峽兩岸檔案暨縮微學術交流會”上，做了《云貴地區少數民族檔案文獻遺產保護現狀調查與推進策略》的主題報告。首席專家受邀參加2019年10月14-18日由武漢大學、法國檔案學院聯辦的《武漢大學2019年海外學術周》活動，并做主題報告，報告主題初定為《數字人文下中國西南地區少數民族檔案保護與開發》。

總體看來，通過已有相關調查工作的開展及調查結果的梳理與分析，課題組已基本掌握了邊疆民族地區瀕危少數民族檔案文獻遺產保護及數據庫建設的實際情況。這基本滿足了本項目研究的需求，也為下一步研究的順利開展奠定了良好的基礎。

2.2學術交流情況

依托“邊疆民族地區瀕危少數民族檔案文獻遺產保護及數據庫建設”重大項目，課題組成員積極參加相關學術交流活動，宣傳推廣重大項目研究成果。在此過程中，本課題的國內外學術影響力進一步擴大。

在國際學術合作與交流方面，首席專家在獲得《武漢大學海外學術培育項目》資助后，不斷開展相關國際學術交流活動。2017年6月，法國海外科學院前任院長、法國騎士勛章獲得者Bruno Delmas院士前來武漢大學信息管理學院洽談“中法檔案文獻遺產研究中心”的籌建工作，并做《法語檔案工作者，法語國家和法語檔案》專題講座；2017年年底，法國檔案學院“中法檔案文獻遺產保護中心”正式建立，首席專家應法國海外科學研究院秘書長Pierre Gény和聯合國駐日內瓦檔案辦事處邀請，前往歐洲參加了《數字時代的檔案保管和再利用—中法兩國的實踐》專題研討會，并以“The Three Systems Construction” of the State Archives Administration of the People's Republic of China》為主題進行了發言。2018年12月11日，受法國檔案學院、聯合國教科文組織（UNESCO）圖書檔案與知識管理部邀請，首席專家、王曉光教授和課題組成員王平副教授、王玉玨副教授前往法國參加學術交流活動，就高端學術領域合作項目進行洽談，并考察了法國檔案學院、聯合國教科文組織的檔案數字化、數據庫建設項目，考察了法國國家圖書館及敦煌手稿特藏的保護。2019年3月，法國檔案學院院長Michelle Bubenicek和Bruno Delmas教授，法國海外科學研究院秘書長Pierre Gény等一行五人抵達武漢大學信息管理學院進行學術訪問，并高度肯定了我們同法國之間的合作。

課題組成員還積極參與國際學術會議——“美國檔案教育與研究協會年會（AERI, Archival Education and Research Institute）”。2018年7月9-13日，黃玉婧博士、孫晶瓊博士在美國阿拉巴馬州的阿拉巴馬大學（The University of Alabama）信息與傳媒學院參加AERI2018年會，分別以“History and Development of Ethnic Minorities’ Archival Heritages Protection in China”，“The Classified Storage of Intangible Cultural Heritage Information in China: Survey and Challenge”為主題進行了口頭宣讀；2019年7月8-12日，姬榮偉博士、劉晗博士在英國利物浦大學檔案研究中心（Liverpool University Centre for Archive Studies）參加AERI2019年會，并分別以“Inheritance and Innovation: Research on the Construction of Targeted Conservation Theory for Archival Documentary Heritage”和“The Spacial Expansion of Public Cultural Service in National Archives of China——Research on LAM-based Collaboration”為主題進行口頭宣讀。這不僅有助于增進同行間的交流，而且對于培養高層次的專業人才也大有益處。

在國內學術交流方面，首席專家近年來圍繞重大項目選題，在國內重要學術會議上宣講了相關成果，主要包括：

2018年7月19日，參加了四川大學召開的“第一屆地方文獻與圖書館史研究學術研討會”，并做了“檔案保護的創新與發展”主題報告。

2018年8月22日，參加了遼寧大學召開的“歷史檔案保護與整理高端論壇暨第二屆全國民族檔案學術研討會”，并做了“檔案保護的形成、發展與創新”主題報告。

2018年9月13日，參加了中山大學召開的“第三屆古籍保護學科建設研討會”上，并做了“項目驅動的檔案保護人才培養模式構建與實踐——武漢大學的探索”主題報告。

2019年7月7-9日，參加了寧夏召開的“2019年海峽兩岸檔案暨縮微學術交流會”上，并做了“云貴地區少數民族檔案文獻遺產保護現狀調查與推進策略”的主題報告。

此外，子課題負責人張美芳教授、趙淑梅教授、陳紅燕研究員、龔劍研究館員等，都多次參加國內學術會議并做主題報告。限于篇幅，本表未再一一列舉。

三、 研究中存在的主要問題與改進措施

通過整體評估發現，盡管各子課題均按照課題研究計劃穩步推進，但仍然存在一些問題，主要表現在：

第一，子課題研究進展不均衡。本課題研究分為五個子課題，各個子課題研究進度并不一致，有待進一步協同。

第二，前期調研中，關于少數民族檔案文獻遺產保護現狀和需求研究相對充分，而關于少數民族檔案文獻遺產精準保護的實證研究相對薄弱。

第三，具有保護屬性的少數民族檔案文獻遺產數據庫的構建已經產生了學術成果，但實際應用有待加強。

第四，借鑒其他學科開展研究還不充分，尤其各專家于項目開題報告中提及的民族學研究，還需要對該領域成果仔細研究、合理借鑒。

下一步研究計劃是，課題組將從上述問題著手，通過加強子課題的研究，提升本課題研究的學術價值和應用價值，主要包括：

第一，推動子課題均衡發展。召開課題組會議，研究推動課題組協同發展的具體方法。

第二，加強研究成果的轉化應用。尤其是對于具有保護屬性的少數民族檔案文獻遺產數據庫設計、精準保護成果的應用等，推動研究成果走向實踐應用。

第三，借鑒其他學科成果，包括民族學研究成果，進一步提升成果的理論深度。

第四，形成新的應用性成果，包括《少數民族瀕危檔案文獻遺產保護辦法》等政策性成果。

二、研究成果情況

主要內容：

一、代表性成果簡介

1．代表性成果之一：《檔案保護論綱》

成果形式：論文

完成人：周耀林

完成單位：武漢大學信息管理學院

發表期刊：《求索》（CSSCI來源期刊）

發表時間：2018年第5期

基本內容：

檔案保護起源很早，在經歷了經驗性總結、專業化分工以及此后自然科學的應用之后，開始朝著科學化的道路前行，最終促成了二戰后檔案保護科學的形成。在我國，檔案保護理論形成于20世紀60年代初，在經歷了發展后，檔案保護在“技術觀”“管理觀”“記憶觀”“遺產觀”“安全觀”“平臺觀”方面不斷發展，為保護檔案的專業活動融入了新鮮的血液和發展的動力。“十三五”乃至今后的一段時間內，檔案保護需要在新發展理念的指導下進行創新，主要包括安全創新、理論創新、政策創新、防災創新、項目創新、標準創新、技術創新、隊伍創新、平臺創新和成果創新。

主要觀點與學術價值：

在系統梳理新中國成立以來我國檔案保護發展歷史的基礎上，首次從檔案保護的“技術觀”“管理觀”“記憶觀”“遺產觀”“安全觀”“平臺觀”方面，將我國檔案保護的發展實踐進行了理論歸納和全面總結，并結合“創新、協調、綠色、開放、共享”五大發展理念，提出了檔案保護實踐發展的新路徑和新要求，為新階段檔案保護理論創新提供了新的理論參考。

成果社會影響：

發表至今僅9個月，在CNKI已被下載223次，被引1次。

2．代表性成果之二：《我國檔案館安全協同治理機制研究——巴西國家博物館火災后的思考》

成果形式：論文

完成人：周耀林，姬榮偉

完成單位：武漢大學信息管理學院

發表期刊：《檔案學研究》（權威期刊，CSSCI來源期刊）

發表時間：2018年第6期

基本內容：

在探析檔案館安全協同治理機制的主體要素、客體要素、工具要素和制度要素的基礎上，設計檔案館安全協同治理機制框架，并從完善基于主體協同的組織框架、強化基于客體認知的風險識別、探索基于工具優化的治理手段、構筑基于制度設計的保障體系四個方面，探討了檔案館安全協同治理機制的實現策略。

主要觀點與學術價值：

該文首次提出了檔案館安全協同治理機制的概念，認為檔案館安全協同治理機制是指各參與主體以確保檔案館安全為治理目標，在協同的基礎上，通過合理應用多種治理工具，基于法律法規、組織管理、監督檢查和安全文化的制度保障，實現不同主體間的行為互動、資源共享和利益協調，共同致力于檔案館各類安全問題的治理，形成黨委領導、檔案行政管理部門主導、檔案館執行，政府相關部門協助，社會組織和社會公眾積極參與的聯防聯控聯治格局。并基于此構建了我國檔案館安全協同治理機制的運行框架圖，為檔案館安全協同治理機制的實踐運行提供了理論參考。具體如下圖所示。

圖1 我國檔案館安全協同治理機制運行框架圖

成果社會影響：

發表至今僅6個月，在CNKI已被下載296次。

3．代表性成果之三：《古籍修復學科構建的若干思考》

成果形式：論文

完成人：張美芳

完成單位：中國人民大學信息資源管理學院

發表期刊：《圖書情報工作》（CSSCI來源期刊）

發表時間：2018年第10期

基本內容：

面對長期以來古籍修復突出實踐活動、理論研究弱化、工匠式培養人才等現象，需要強化古籍修復研究，培養高素質修復人才，古籍修復學科建設是推動古籍修復事業發展的內動力。這就要求在分析古籍修復的內涵和特性，明確其他學科與古籍修復的相關性的基礎上，依據學科建設的基本思路，構建古籍修復學科知識體系。文章認為工匠與技術組合是古籍修復學科建設的主要范式，引入現代技術將極大豐富學科內涵，促進古籍修復事業的發展。

主要觀點與學術價值：

古籍修復是利用物理方法、化學方法、現代技術等，經過手工或設備處理，去除多余、損壞性的或不利于永久保存因素，使古籍實體或信息基本恢復其原貌的技術，修復是古籍保護的重要組成部分。在此基礎上構建了古籍修復學的學科體系。認為建立古籍修復知識體系的目標是走進研究對象的本質，修復學必須將恢復古籍原貌作為自己的核心任務，材料學、歷史和美學是修復核心知識體系。古籍修復學科知識體系如圖2所示。

圖2 古籍修復學科知識體系

成果社會影響：

發表至今13個月，在CNKI已被下載195次，被引1次。

4．代表性成果之四：《Inheritance and Innovation: Research on the Construction of Targeted Conservation Theory for Archival Documentary Heritage》

成果形式：主題報告

完成人：姬榮偉，周耀林

完成單位：武漢大學信息管理學院

會議名稱：Archival Education and Research Institute 2019

會議時間：2019年7月

基本內容：

“檔案文獻遺產精準保護”是指在保護實踐中，針對具體問題和不同需求，采取的個性化、專業化的保護模式。在上述定義的基礎上，設計了精準保護的理論框架，為我國檔案文獻遺產的專業化和個性化保護提供指導。具體而言，該理論框架由三個保護層面，兩條保護線索,三個保護環節，四個保護維度及其他多維要素構成。

主要觀點與學術價值：

立足我國檔案文獻遺產保護中存在的“個性化檔案文獻遺產保護需求與普適性檔案文獻遺產保護”之間的矛盾，構建了檔案文獻遺產精準保護理論框架。這是對我國現行檔案分級保護理論的發展和完善，進一步提高了檔案文獻遺產保護的精準性。檔案文獻遺產精準保護的理論框架和實施過程如圖3所示。

圖3 檔案文獻遺產精準保護的理論框架與實施過程

成果社會影響：

在國際學術會議“Archival Education and Research Institute”作了主題報告，貢獻了檔案文獻遺產保護的中國智慧，提升了重大項目研究成果的影響力。

5．代表性成果之五：《面向文檔全程保護的元數據捕捉及加工的中間件系統》

成果形式：計算機軟件著作權

完成人：周耀林

完成單位：武漢大學信息管理學院

登記號：2019SR0517286

登記時間：2019年5月24日

基本內容：

該系統面向文檔全生命周期保護，實現了自動化、智能化的文檔元數據捕捉和加工功能，能夠通過嵌入運行的方式融入多種檔案管理系統和OA系統，實現對現有系統的文檔保護賦能。系統支持主流的檔案保護系統和OA系統架構，通過獨立和嵌入運行、低流程干預的元數據捕捉組件，捕捉文檔及文檔運行過程元數據信息，并將其動態導入獨立的元數據數據庫，實現元數據捕捉和動態更新功能。系統提供了獨立于檔案系統和OA系統的元數據挖掘功能，挖掘文檔信息和文檔運行軌跡，實現深度語義挖掘和可定制統計分析功能。

成果社會影響：

該成果將應用于嵌入保護屬性的檔案文獻遺產保護，應用于檔案文獻遺產保護數據庫的開發。

三、下一步研究計劃

（1）研究內容

在進一步推動各個子課題研究的同時，著力于以下工作：

①推動瀕危少數民族檔案文獻遺產精準保護理論的研究和應用

在吸納我國檔案分級保護理論和實踐的基礎上，結合新技術、新理論和新觀念發展帶來的機遇，構建具有理論創新性和現實可行性的瀕危少數民族檔案文獻遺產精準保護理論，探索瀕危少數民族檔案文獻遺產精準保護理論的實踐應用，進一步促進瀕危少數民族檔案文獻遺產保護實踐的發展，是課題組需要下一步加強的研究。

周耀林、姬榮偉于2019年底完成。

②加強具有保護屬性的瀕危少數民族檔案文獻遺產數據庫的設計

加強具有保護屬性的瀕危少數民族檔案文獻遺產數據庫建設，有助于動態把握瀕危少數民族檔案文獻遺產保護的狀況，為科學制定相應的保護策略提供依據。課題組將在已經獲得《面向文檔全程保護的元數據捕捉及加工的中間件系統》、《面向長期保存的檔案管理職能信息系統》等軟件著作權的基礎上，繼續推進具有保護屬性的瀕危少數民族檔案文獻遺產數據庫的設計。

子課題負責人龔劍研究館員以及孫晶瓊、程齊凱等于2020年3月底完成。

③探索瀕危少數民族檔案文獻遺產再生性保護的模式與路徑

原生性保護和再生性保護是瀕危少數民族檔案文獻遺產保護的兩條重要路徑。如何在實現瀕危少數民族檔案文獻遺產原生性保護的基礎上，通過加大瀕危少數民族檔案文獻遺產的開發，彰顯瀕危少數民族檔案文獻遺產的多元價值，創新瀕危少數民族檔案文獻遺產再生性保護的模式和路徑，是課題組需要關注的重要內容。

麻新純教授率領的子課題于2020年底完成。

④構建瀕危少數民族檔案文獻遺產保護的保障體系

瀕危少數民族檔案文獻遺產保護涉及的主體、要素繁多，需要完善的保障體系作為支撐，以規范瀕危少數民族檔案文獻遺產保護實踐的運行。如何結合我國瀕危少數民族檔案文獻遺產保護的實踐要求，從法律制定、政策引導、標準規范、管理創新、技術支持、平臺支撐等方面構建瀕危少數民族檔案文獻遺產保護的保障體系，將是課題組進一步探索的重要方面。

子課題負責人趙淑梅教授及其團隊于2020年上半年完成。

（2）成果應用方面

關于少數民族檔案文獻遺產保護的標準、辦法等文件，以首席專家周耀林教授以及張美芳教授、陳紅彥研究員為主，形成3-4篇研究報告。

周耀林教授等于2020年底完成。

課題組供稿