西夏文《天盛律令》整理研究中期檢查報(bào)告

一、研究進(jìn)展情況

主要內(nèi)容：

一、研究計(jì)劃總體執(zhí)行情況及各子課題進(jìn)展情況

本項(xiàng)目2017年11月獲準(zhǔn)立項(xiàng)，2018年3月召開專家論證會(huì)，隨后項(xiàng)目進(jìn)入全面實(shí)施階段。一年多以來，在首席專家的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)之下，項(xiàng)目組成員按照申報(bào)書所列之研究計(jì)劃積極開展本項(xiàng)目研究工作，各個(gè)子課題的研究穩(wěn)步推進(jìn)，大體情況如下：

子課題一“《天盛律令》原件的綜合研究”。負(fù)責(zé)人對(duì)所獲俄藏1690余頁《天盛律令》原檔進(jìn)行了全面、細(xì)致的清查，并將其與克恰諾夫著作附件、《俄藏黑水城文獻(xiàn)》第8冊(cè)所收頁面進(jìn)行了逐一比較，明晰了俄藏已刊《天盛律令》頁面的總體特征和未刊布頁面的基本情況。在此基礎(chǔ)上，項(xiàng)目組編制成《俄藏<天盛律令>綜合整理表》，以《天盛律令》原文頁碼為基準(zhǔn)，標(biāo)列對(duì)應(yīng)的克恰諾夫著作頁碼、《俄藏黑水城文獻(xiàn)》頁碼及位置以及俄羅斯科學(xué)院東方文獻(xiàn)研究所整理版頁碼，并對(duì)頁面的內(nèi)容、保存狀況進(jìn)行了備注。此外，課題組還制作了《<天盛律令>門條統(tǒng)計(jì)詳表（漢）》，列置門及頁碼、漢譯文、條目數(shù)及對(duì)應(yīng)名稱、頁碼，以其與前表配合，那么可以準(zhǔn)確鎖定西夏文原文和漢譯文，大大節(jié)省檢索之勞。

在整理原檔的過程中，項(xiàng)目組陸續(xù)發(fā)現(xiàn)了一批具有補(bǔ)綴價(jià)值的殘片，對(duì)其進(jìn)行了重點(diǎn)研究，已經(jīng)發(fā)表殘片考釋文章5篇。

子課題二“西夏文《天盛律令》復(fù)原與校勘”。西夏文繁復(fù)難辨，西夏文《天盛律令》原件也并非清晰可識(shí)，本課題有鑒于此，擬整理出一份文字準(zhǔn)確、注釋詳細(xì)且規(guī)范的謄錄復(fù)原本。課題實(shí)施以來，負(fù)責(zé)人按計(jì)劃分配工作，成員分頭錄入《俄藏黑水城文獻(xiàn)》中的《天盛律令》。首先，將《律令》按順序剪裁成一行行的小條，粘貼在空白的稿紙上，每條之間留出足夠的距離，以便填寫《夏漢字典》的編號(hào)；利用“四角號(hào)碼法”查找《夏漢字典》編號(hào)；使用序號(hào)輸入法軟件，逐一將查得的編號(hào)轉(zhuǎn)換為西夏文字，截至目前，已經(jīng)形成了一個(gè)初步的謄錄復(fù)原本。本課題下一步工作是在子課題一的基礎(chǔ)上，補(bǔ)入所獲得的殘片的內(nèi)容，并且做好注釋工作，后者任務(wù)量繁重，但是重要性不言而喻。

子課題三“《天盛律令》詞語匯考及索引”。本課題的目標(biāo)是重點(diǎn)考釋一批《天盛律令》中的專有名詞，解決當(dāng)前漢譯本佶屈聱牙、晦澀難懂的問題，具體工作包括三個(gè)方面：第一、摘錄“《天盛律令》法律名詞”，第二、編制《天盛律令》法律詞匯索引和“中原法典法律名詞索引”，第三、“《天盛律令》法律名詞與中原法典名詞的勘同與翻譯”。目前，課題組已經(jīng)完成了《天盛律令》法律名詞的整理、摘錄，編制索引的工作也已經(jīng)完成，正在進(jìn)行詞語的考證與勘同，已經(jīng)發(fā)表了學(xué)術(shù)論文2篇，分別從詞義的宏觀特征（詞義移植）和微觀的個(gè)案考證（法律詞語“只關(guān)”）兩個(gè)方面進(jìn)行了嘗試，對(duì)于理解《天盛律令》條文大有裨益。在后續(xù)研究中，課題組將加大這方面的研究力度。

子課題四“西夏文《天盛律令》譯釋”。本課題的研究?jī)?nèi)容是在子課題二完成的《天盛律令》復(fù)原本的基礎(chǔ)上，補(bǔ)充前賢研究成果和課題組新近發(fā)現(xiàn)的條文，然后采用國(guó)際學(xué)術(shù)界釋讀西夏文文獻(xiàn)的標(biāo)準(zhǔn)方法——四行對(duì)譯法，對(duì)《天盛律令》進(jìn)行注音、對(duì)譯、注釋、翻譯。目前，原先擬設(shè)的研究方案，已經(jīng)完成了大體框架，課題組已經(jīng)完成了逐字注音、對(duì)譯及漢譯初稿（150萬字）。在漢譯初稿中，課題組不僅吸收了學(xué)者對(duì)目前《天盛律令》漢譯文的考訂，而且納入了項(xiàng)目組最新的研究成果，不少條款的譯文質(zhì)量大為改觀，更加簡(jiǎn)明易懂。同時(shí)，課題組為了翻譯準(zhǔn)確，還努力探源《天盛律令》條文的淵源，分門別類地將其與唐、五代、宋法典進(jìn)行比較，取得不少創(chuàng)獲。如眾周知，將西夏文翻譯為漢文絕非易事，需要來回推敲，前后照應(yīng)，因此，后續(xù)在吸納研究成果基礎(chǔ)上的潤(rùn)色文句工作還需要投入較多精力。

子課題五“《天盛革故鼎新律令》（中譯本）”。俄羅斯西夏學(xué)家克恰諾夫的四卷本巨著《天盛革故鼎新律令》是學(xué)界最早的系統(tǒng)研究《天盛律令》的著作，在國(guó)際學(xué)術(shù)界影響很大，漢譯本也多有參考。從學(xué)術(shù)史的角度看，翻譯克著是非常有必要的，可以厘清《天盛律令》文本的很多問題。本課題就是要在前輩工作的基礎(chǔ)上完成克著的全部翻譯。從項(xiàng)目開展始，本課題組就組建了一直包括俄語系教授、副教授和研究生的精干翻譯隊(duì)伍，根據(jù)文獻(xiàn)特點(diǎn)商定凡例，確定各自職責(zé)，目前已經(jīng)完成第一至三卷的翻譯，正在進(jìn)行第四卷的翻譯，預(yù)計(jì)2019年底能夠完成全部譯文，進(jìn)入校對(duì)環(huán)節(jié)。

二、調(diào)查研究及學(xué)術(shù)交流情況

a．2017年11月，課題組成員陳瑋、戴羽、許鵬、孔祥輝參加寧夏大學(xué)西夏學(xué)研究院舉辦的2017年度“朔方論壇暨青年學(xué)者學(xué)術(shù)研討會(huì)”，提交論文《新出北宋陜州漏澤園黨項(xiàng)配軍墓志研究》、《西夏刑罰制度淵源考述》、《論西夏語語素和雙音節(jié)詞的結(jié)構(gòu)類型》、《俄藏Инв.No.6239號(hào)<天盛律令>殘片考補(bǔ)》；

b．2018年3月，課題組成員陳瑋、許鵬、戴羽參加寧夏大學(xué)西夏學(xué)研究院、寧夏大學(xué)民族學(xué)博士后流動(dòng)站主辦的“第四屆西夏學(xué)博士后論壇”，提交論文《唐末五代宋初定難軍節(jié)度使王爵研究》、《俄藏6239號(hào)<天盛律令>中的兩則殘葉考釋》、《西夏審判制度淵源考述》；

c．2018年6月，課題組成員張光偉參加北京大學(xué)數(shù)字人文論壇，提交學(xué)術(shù)論文《基于深度學(xué)習(xí)的古文字識(shí)別——以西夏文為例》；

d．2018年8月，課題組成員馮雪俊、戴羽參加四川師范大學(xué)文學(xué)院主辦的“中國(guó)少數(shù)民族文學(xué)與文獻(xiàn)國(guó)際學(xué)術(shù)論壇”，提交論文《西夏“華嚴(yán)信仰”問題之管窺》、《西夏“只關(guān)”考述》；

e．2018年10月，課題組成員陳瑋、馮雪俊、戴羽、孫飛鵬參加寧夏大學(xué)舉辦的“西夏建都興慶府980周年學(xué)術(shù)研討會(huì)”，提交論文《新見北宋保寧院山寺黨項(xiàng)民眾建塔碑》、《西夏華嚴(yán)信仰研究》、《西夏罰金刑研究》、《吐魯番博物館藏西夏文殘件考》；

f．2018年10月，課題組成員孔祥輝參加 “第五屆經(jīng)濟(jì)史博士后論壇”，提交論文《西夏黑水城寺院經(jīng)濟(jì)研究——基于西夏契約文書的考察》；

g．2018年11月，課題組成員陳瑋參加大型學(xué)術(shù)叢書《西夏學(xué)文庫(kù)》新書發(fā)布會(huì)暨座談會(huì)；

h．2019年1月，課題組成員張光偉參加陜西師范大學(xué)歷史文化學(xué)院學(xué)術(shù)年會(huì)，提交學(xué)術(shù)論文《西夏字部首的自動(dòng)提取》。

三、成果宣傳推介情況

項(xiàng)目開題論證會(huì)通訊稿發(fā)布：

a.陜西師范大學(xué)西夏文字與文獻(xiàn)研究中心官網(wǎng)（http://xixia.snnu.edu.cn/info/1033/1141.htm）

b.陜西師范大學(xué)報(bào)

（http://news.snnu.edu.cn/info/1865/18275.htm）

四、研究中存在的主要問題、改進(jìn)措施，研究心得、意見建議

a．主要問題、改進(jìn)措施

第一，文本的生成問題。《俄藏黑水城文獻(xiàn)》對(duì)所刊《天盛律令》是選擇性的，俄羅斯科學(xué)院東方文獻(xiàn)研究所的原檔也經(jīng)過多次整理，已經(jīng)破壞了出土文獻(xiàn)的原貌，導(dǎo)致一些殘葉的從屬關(guān)系和內(nèi)容難以確定。擬改進(jìn)措施：前往俄羅斯科學(xué)院東方文獻(xiàn)研究所調(diào)研該所整理《天盛律令》的特點(diǎn)和原則，查閱文獻(xiàn)整理檔案和學(xué)者筆記，探尋該所現(xiàn)存文檔與原始文檔的關(guān)系。

第二，新譯文的“信達(dá)雅”問題。將少數(shù)民族文字文獻(xiàn)準(zhǔn)確翻譯為漢文，難度很大。《天盛律令》是用消亡的西夏文書寫的，將其“信達(dá)雅”地翻譯成漢文，更是難上加難。擬改進(jìn)措施：一方面，嚴(yán)謹(jǐn)考證《律令》中經(jīng)常出現(xiàn)的法律詞匯，為疏通文義打下基礎(chǔ)；另一方面，將《律令》條文與唐、五代、宋、元各代法典進(jìn)行比較，力爭(zhēng)找到源頭，然后在類似的漢文律條基礎(chǔ)上進(jìn)行推敲。

b．研究心得、意見建議

第一，加強(qiáng)西夏文文獻(xiàn)庫(kù)建設(shè)。研究《天盛律令》，必然要研究其中的字義、詞義，這必然要借助于夏譯漢籍等文獻(xiàn)。查閱這類民族文字文獻(xiàn)，顯然難以依靠以前那種摘抄卡片的做法，應(yīng)當(dāng)建立文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)。課題組已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了《天盛律令》的數(shù)字化，思考律文中的字詞時(shí)，能夠迅速檢索上下文，實(shí)現(xiàn)面面俱到，避免了孤證立論。

第二，加強(qiáng)對(duì)民族語言的研究。研究少數(shù)民族文字文獻(xiàn)，首先應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)少數(shù)民族語言的研究，不了解少數(shù)民族語言的詞匯、語法特征，那么翻譯出來的譯文有形無神，有時(shí)甚至令人不明所以。例如《天盛律令》中一些“ ”翻譯為“語”、“ ”翻譯為“類”，導(dǎo)致譯文似是而非，都是因?yàn)闆]有深入了解這些詞語基本義之外的衍生義，后者的語義還與藏語有著密切的關(guān)系。由此，我們?cè)谘芯棵褡逦淖治墨I(xiàn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)自覺加強(qiáng)對(duì)語言的研究，這樣可以加深我們對(duì)文獻(xiàn)的認(rèn)識(shí)，深化我們的研究?jī)?nèi)容。

二、研究成果情況

主要內(nèi)容：

一、代表性成果簡(jiǎn)介

a．《俄藏Инв.No.4429<天盛律令>殘頁考釋》。俄藏Инв.No.4429《天盛律令》一直以來只有著錄，沒有公布和研究，其內(nèi)容不為人知。本文根據(jù)俄羅斯科學(xué)院東方文獻(xiàn)研究所藏原件的高清圖版，對(duì)其進(jìn)行了錄釋、考證，確定了各個(gè)殘頁在《律令》中的具體位置，部分文字可以校訂《俄藏黑水城文獻(xiàn)》相同頁面，具有補(bǔ)綴價(jià)值。

b．《英藏<天盛律令>Or.12380-3762殘片考補(bǔ)》。文章集中整理并考釋了編號(hào)為英藏Or. 12380-3762的十件殘片和編號(hào)為Or. 12380-3354的一件殘片。經(jīng)仔細(xì)對(duì)比及勘訂，考訂其為《天盛律令》卷十“官軍敕門”所佚第29-33條之內(nèi)容，所屬具體條目分別為“執(zhí)敕及傘等得官法、醫(yī)人等得官法、邊等官獲末品、學(xué)士選拔官賞、官品超變處請(qǐng)賞”。以上葉面殘破較多，但其內(nèi)容不存于俄藏黑水城文獻(xiàn)，且與英藏黑水城文獻(xiàn)第4冊(cè)中的Or. 12380-3672文獻(xiàn)為同一批，可以在一定程度上補(bǔ)充俄藏《天盛律令》之空白。

c．《兩則未刊俄藏<天盛律令>殘片考釋》。作者通過對(duì)俄藏黑水城文獻(xiàn)的整理，筆者發(fā)現(xiàn)兩頁西夏文《天盛律令》殘片，其內(nèi)容不見于現(xiàn)存各版本。經(jīng)過譯釋，確定其中一頁可補(bǔ)《天盛律令》卷十《官軍敕門·邊等官獲末品條》相關(guān)內(nèi)容，另一頁可補(bǔ)卷十四《誤打爭(zhēng)斗門·殺節(jié)親私和》前后內(nèi)容。

d．《俄藏6239號(hào)<天盛律令>中的兩則殘葉考釋》。文章考釋了俄藏6239號(hào)《天盛律令》中兩則未刊布的殘葉，指出了俄羅斯學(xué)者著錄和拼配的錯(cuò)誤，考證其有四條內(nèi)容，分屬于卷四“敵軍寇門”和“邊主期限門”，進(jìn)而對(duì)其內(nèi)容進(jìn)行了梳理。

e．《俄藏Инв.No.6239號(hào)<天盛律令>殘片考補(bǔ)》。《天盛律令》卷四共計(jì)七門，其中“敵軍寇門”后半部分全殘。新發(fā)現(xiàn)的律令殘片可補(bǔ)該門殘缺的四條內(nèi)容，其中“無御旨敵軍盜入”規(guī)定了無中央政府指令，對(duì)擅自進(jìn)入敵境中擄掠的處罰；“敵中盜未管口問持者知覺及目缺先”是有關(guān)邊境哨卡、檢校失職的懲處措施，“自意盜寇他人敵人處舉”是對(duì)諸人告發(fā)私自進(jìn)入他人、敵境盜寇行為的檢舉獎(jiǎng)賞；“畜人敵人入手追取為功賞”是對(duì)己方人員追取已入敵手的人、畜、物等行為的獎(jiǎng)賞。至此，“敵軍寇門”后七條已基本完整,其內(nèi)容對(duì)研究西夏天盛時(shí)期邊境關(guān)系有重要價(jià)值。

f．《西夏“只關(guān)”考述》。文章指出，西夏法律文獻(xiàn)中的“只關(guān)”一詞并非學(xué)界認(rèn)為的“證實(shí)”、“機(jī)關(guān)”之意，而是司法制度中的“關(guān)留知在”程序，其淵源是中原法律的知在制度。西夏“只關(guān)”有單獨(dú)適用及與擔(dān)保連用兩種情況，單用時(shí)是訴訟案件起始階段的一項(xiàng)“關(guān)留知在”程序，適用于普通上訴、越訴、重訴以及投匭直訴的案件，收管對(duì)象為舉告人，其目的是保證案件正常審理，減少誣告、濫告現(xiàn)象；與擔(dān)保連用時(shí)則接近宋代“責(zé)保知在”制度，具有留住保證、連帶責(zé)任保證以及信用保證的功能，適用于矜恤擔(dān)保、官物耗減注銷、僧道資格認(rèn)定、襲抄、大功賞賜、印信財(cái)物遺失等方面，是一種強(qiáng)化的擔(dān)保措施。

g．《西夏刑罰制度淵源考述——以<貞觀玉鏡將><天盛律令>為中心》。文章認(rèn)為，西夏杖刑源自晚唐以來的折杖法，其刑等則與北宋初年的“建隆折杖法”最為接近；笞刑則借鑒自宋代軍法小杖；西夏決杖、黥刺、服役三位一體的勞役刑源自五代、宋的配隸刑；西夏死刑與唐律絞、斬的體系一致。西夏對(duì)犯罪節(jié)親主采用的拘管刑移植了宋代的鎖閉刑，但在執(zhí)行形式與時(shí)間上有一定差異；西夏罰金刑原則上借鑒了唐宋贖罰刑，但在具體執(zhí)行時(shí)，以罰馬代替罰銅，是西夏刑罰制度的重要?jiǎng)?chuàng)新。西夏刑罰來源具有多元性，借鑒了唐、五代、宋等各時(shí)期的刑罰。同時(shí)，西夏刑罰也具有鮮明的本土性，其在借鑒中原刑罰制度的同時(shí)，通過積極調(diào)整，將外來刑罰與本民族習(xí)慣法交匯、融合，使之適應(yīng)本土國(guó)情，避免了刑罰移植中出現(xiàn)“水土不服”的現(xiàn)象。

三、下一步研究計(jì)劃

經(jīng)前一階段的研究，我們發(fā)現(xiàn)西夏文《天盛律令名略》（以下簡(jiǎn)稱《名略》），在性質(zhì)上不同于《天盛律令》原文，其研究將會(huì)對(duì)整部律令的解讀起到關(guān)鍵作用。為保證項(xiàng)目完成的質(zhì)量，提升整個(gè)項(xiàng)目的深度，也為學(xué)界提供可信、可靠的成果，團(tuán)隊(duì)下一步擬對(duì)《名略》進(jìn)行重點(diǎn)研究，理由有三：

第一、《名略》分上下兩卷，是整部律令的條目合集。團(tuán)隊(duì)成員對(duì)其系統(tǒng)的梳理后，整理出《名略》圖版原件44個(gè)，并形成1.1萬余字的原文電子稿。《名略》是整部律令1461條內(nèi)容的大綱，尤其是近六分之一的總條目殘佚的情況下，是系統(tǒng)把握整部律令的關(guān)鍵。但在學(xué)界以往的研究中，只是單純的將《名略》視為整部法典的使用手冊(cè)，忽視了《名略》的特殊性，故沒有對(duì)其進(jìn)行專門的研究。僅有的成果是2000年與漢文版《天盛改舊新定律令》一同著錄的漢譯文《名略》。經(jīng)過現(xiàn)階段的整理我們發(fā)現(xiàn)，《名略》的譯文水平與原文大體相當(dāng)，尚存較多問題，故下一階段的計(jì)劃中，團(tuán)隊(duì)擬對(duì)學(xué)界以往沒有重視的部分加以研究。

第二、《名略》與《天盛律令》二十卷原文相輔相成，是不可分割的。《名略》是每條法律內(nèi)容之精髓，在日常使用中操作極為簡(jiǎn)便。作為中古時(shí)期最為詳備的少數(shù)民族法典，《名略》的使用范圍和頻率可能大于二十卷本的《天盛律令》正文。從內(nèi)容上來看，《名略》內(nèi)容不同于《天盛律令》，不可等同視之，還表現(xiàn)在研究方法及意義上。在項(xiàng)目申報(bào)階段，團(tuán)隊(duì)成員亦對(duì)此認(rèn)識(shí)不足。《名略》對(duì)律令各條文進(jìn)行高度概括，單從西夏語文法上來看，對(duì)少則十余字，多則上百字的法律條文進(jìn)行高度準(zhǔn)確的概括，是極為不易的。尤其在全部《名略》完整保留的前提下，與《天盛律令》的整理工作在方法上差別較大，且前人的研究成果一鱗半爪。如在《名略》中出現(xiàn)的“ ”字的翻譯及其語法，目前還沒有較為合理的解釋，對(duì)“ ”后綴詞的使用范圍，還沒有清晰的認(rèn)識(shí)，沒有掌握特點(diǎn)及規(guī)律。故此部分內(nèi)容的研究上，我們將側(cè)重于跨語言學(xué)、詞匯學(xué)的方法，分析其高度概括下的語法特點(diǎn)。這一成果，也可以進(jìn)一步推動(dòng)西夏語言學(xué)、詞匯學(xué)等的發(fā)展。

第三、團(tuán)隊(duì)成員在對(duì)《天盛律令》的研究成果和部分方法，可以直接用于對(duì)《名略》部分的研究中。與此同時(shí)，團(tuán)隊(duì)成員在西夏語的詞匯、語法上的研究成果，可以直接為本計(jì)劃服務(wù)。在上一階段的整理和研究中，課題組充分認(rèn)識(shí)到《名略》的重要性和特殊性后，決定趁項(xiàng)目之便，擬將其作為一個(gè)子課題項(xiàng)目，故課題組申請(qǐng)追加項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，將一部分用于《名略》的研究中。

另外，最近國(guó)內(nèi)外又出土或發(fā)現(xiàn)了一批《律令》殘片，如甘肅武威亥母洞出土文獻(xiàn)、大英博物館Or.12381號(hào)西夏文文獻(xiàn)（有70個(gè)信封，分裝于8個(gè)大紙盒），從目前流出的圖片來看，其中不少殘葉可能屬于《律令》，有必要進(jìn)行搜集、整理、研究，補(bǔ)充到已有的內(nèi)容中。

具體計(jì)劃如下：

2019年9月—2020年2月，調(diào)查、收集所有俄藏、英藏、國(guó)藏及其他機(jī)構(gòu)收入的《律令》、《名略》原始圖版及文獻(xiàn)，在已有整理表的基礎(chǔ)上，查漏補(bǔ)缺。研究新發(fā)現(xiàn)的英藏、中藏《律令》殘片。

2020年3月—2020年6月，使用“四行對(duì)譯”法，對(duì)所有文本進(jìn)行對(duì)譯，整理出譯文初稿。

2020年7月—2020年12月，重點(diǎn)解決《名略》中語法、詞匯等關(guān)鍵問題，爭(zhēng)取以此發(fā)表高質(zhì)量的成果。

2020年12月—2021年3月，完成“《天盛律令名略》譯注研究”初稿，交付課題組專家審定，將其成果納入整個(gè)項(xiàng)目中。

課題組供稿