一、研究進展情況

主要內容：

一、研究計劃總體執行情況及各子課題進展情況

本項目競標時原擬定六個子課題，分別為《戰國秦漢戶籍制度研究》、《魏晉南北朝隋唐戶籍制度研究》、《宋元時期戶籍制度研究》、《明清戶籍制度研究》、《東亞比較視野下的中國古代戶籍制度研究》、《中國古代戶籍數據庫建設》。全國哲學社會科學規劃辦公室批準課題立項的同時，轉來《專家評審意見》提出，“可將日、韓相關研究改為附錄”；項目開題時，五位評審專家形成的《開題報告會決議》也指出：“‘東亞比較視野下的中國古代戶籍制度研究’子課題應聚集于中國古代戶籍制度在東亞地區的傳播、流變，比較視野始終服務于中國古代戶籍制度研究的主題，因而建議該子課題的成果以服務于本課題相關斷代及個案的專題論文或資料集形式呈現，不必結撰為自成系統、自為論閾的專著。”

課題組經討論一致接受專家意見，將有關與日、韓古代戶籍制度比較研究的內容融入相應的斷代子課題，“東亞比較視野下的中國古代戶籍制度研究”不再作為單獨的子課題出現。這樣，調整后的子課題就變成了五個。

總的來看，本課題研究進展符合預期。到目前為止，課題組已完成對學界已有相關論著的普查工作，分赴國內各地對大量戶籍實物做踏查，分時段撰寫中國古代戶籍制度研究述評，舉辦專題學術研討會三次；各子課題共整理、匯編戶籍資料約80萬字，已發表高質量學術論文9篇，另有7篇論文將于今年下半年刊發。以下逐一臚列各子課題的進展情況：

1、“戰國秦漢戶籍制度研究”

本子課題對傳世文獻《史記》、《漢書》、《管子》、《商君書》、《戰國策》等；出土文獻如里耶秦簡、睡虎地秦墓竹簡、居延漢簡、敦煌漢簡、額濟納漢簡、尹灣漢簡、張家山漢簡、長沙東牌樓漢簡、松柏漢簡、天長漢簡、平壤漢墓的樂浪郡簡牘中與戶籍相關的資料進行了嚴格區分和剝離，充分吸收相關的既有研究成果，考訂整理后，建設了10余萬字的資料庫。

在此基礎上，對具體專題展開了專項研究，目前在權威或重要期刊公開發表學術論文2篇：

王彥輝：《論秦及漢初身份秩序中的“庶人”》，《歷史研究》2018年第4期。

高智敏：《由邦到天下——秦邦更名所見制度變革及其意義》，《中華文史論叢》2019年第2輯。

今后將繼續根據研究計劃，按進度開展研究工作。

2、“魏晉南北朝戶籍制度研究”

本子課題成員已全面研讀國內外相關論著，對學術史有了清楚的了解和透徹的分析；經過史籍查閱與實地踏查，初步完成資料搜集工作，已形成近二十萬字的魏晉南北朝戶籍資料匯編；圍繞其中數量最多的走馬樓三國吳簡戶籍簡資料，課題主持人張榮強、課題組成員徐暢及學生崔啟龍等于2018-2019年間多次赴資料收藏地長沙簡牘博物館開展簡牘調查工作。在上述工作基礎上，撰寫研究文章，目前在國內權威及頂級期刊發表學術論文2篇：

張榮強：《中國古代書寫載體與戶籍制度的演變》，《武漢大學學報》2019年第3期。

張榮強：《簡紙更替與中國古代統治重心的上移》，《中國社會科學》2019年第7期。

3、“宋元時期戶籍制度研究”

目前子課題相關負責人經過史籍翻檢及實地調研，已初步完成資料搜集工作；基本完成遼宋夏金元戶籍制度相關史料搜集及相關研究成果的整理工作，且開啟宋元戶籍資料庫的建設，積累資料匯編《宋金元時期戶籍資料選輯》達13萬字。課題組成員在學界頂級期刊發表論文2篇：

鄭旭東：《元代戶籍文書系統再檢討——以元湖州路戶籍文書為中心》，《中國史研究》2018年第3期。

鄭旭東：《元湖州路戶籍制作探微》，《中華文史論叢》2019年第2輯。

下一步，將要繼續進行資料整理、制定框架，撰寫文稿。預計在業內頂級刊物繼續發表論文3篇以上。

4、“明清戶籍制度研究”

課題負責人整理了中國社會科學歷史研究所收藏的元明清時期徽州、北京地區的戶籍文書，包括戶帖、黃冊文書、實征冊、編審冊、保甲冊等，目前已經初步掌握了現存戶籍文書的各種類型；同時，也開始研究明清家譜的人口登錄的原則，利用新發現的家譜草稿，探討了家譜的編纂過程；開始整理中國第一歷史檔案館所藏清代旗人戶籍冊檔案，目前已經整理旗人家譜、人丁冊等約4000余冊，同時對旗人家譜、人丁冊的性質、功用、編撰緣起、發展等狀況進行了考察。

課題組還對韓國古代戶籍文書的構成、保存情況和以往研究成果進行了調查，并通過學術會議報告了初步的研究成果：具體包括朝鮮與明代戶籍文書在形成背景、保存情況方面的異同比較研究，中韓13-14世紀戶籍文書登載事項對比研究；朝鮮王朝時期地方行政體制“面里制”與戶籍的關系研究。

子課題已公開發表學術論文4篇：

阿風：《明代大造黃冊與水權訴訟——以〈萬歷四十一年至四十三年休寧縣升科水利河稅事抄招〉為中心》，《安徽大學學報》2019年第3期。

邱源媛：《清代旗人官修家譜檔案述論》，《中華文史論叢》2019年第3輯。

朱玫：《朝鮮后期的面里制與戶籍登記》，《韓國研究論叢》第35輯，社會科學文獻出版社，2018年。

朱玫：《13-14世紀中韓戶口文書登載事項的對比研究——以高麗與元明的戶口文書為中心》，黃正建主編《中國古文書學研究初編》，上海古籍出版社，2019年。

5、“中國古代戶籍數據庫建設”

本課題是總課題第二階段建設的內容，各斷代戶籍資料搜集齊整之后再進行

二 調查研究及學術交流情況

1、戶籍實物調查與數據整理

“戰國秦漢”及“魏晉隋唐”兩個子課題組先后三次赴國內收藏戶籍實物（簡牘）的機構進行調研：2018年3月2-5日，赴湖北省博物館、湖南省博物館、長沙簡牘博物館、湖南省考古文物所、長沙市文物考古研究所實地查驗并測量湖北、湖南出土的戶籍類簡牘；2019年6月24-26日，赴長沙簡牘博物館踏查孫吳戶籍類簡牘，赴湖南大學岳麓書院調閱與秦代戶律相關的簡牘；2019年7月4-10日，課題組成員及研究生利用暑期分赴湖北省博物館、襄陽博物館、荊州博物館、湖南省博物院、長沙簡牘博物館、湖南大學岳麓書院考察近幾年新出秦漢簡牘。

在文獻資料收集整理方面，兩個子課題組已分別撰就“戰國秦漢戶籍制度研究述評”、“魏晉南北朝隋唐戶籍制度研究述評”；完成近十余萬字的戰國秦漢戶籍資料匯編、20萬字的魏晉南北朝戶籍資料匯編。

“宋元”子課題組已赴北京、安徽、湖北、山西、上海等地調研，查閱資料，走訪地方，收集一批戶籍資料，匯集成《宋金元時期戶籍資料選輯》（一）、（二），字數達到13萬字，并且經過初步的分類整理。

“明清”子課題組整理了中國社會科學歷史研究所收藏的元明清時期徽州、北京地區的戶籍文書，包括戶帖、黃冊文書、實征冊、編審冊、保甲冊等；開始整理中國第一歷史檔案館所藏清代旗人戶籍冊檔案，目前已經整理旗人家譜、人丁冊等約計4000余冊；完成近20余萬字的戶籍資料匯編。

2、學術會議

課題組主辦會議3次：

（1）2018年5月6日，在北京師范大學舉辦“中國古代戶籍制度研究及數據庫建設開題報告會”，中國人民大學王子今教授、華東師范大學牟發松教授、河北省社會科學院孫繼民研究員、首都師范大學李華瑞教授、中國社會科學院欒成顯、劉曉研究員等與會專家對本課題的建設思路、研究內容及學術價值給予了高度評價。

（2）2018年12月5日，在北京師范大學舉辦“接續傳統，探索新知——中國古代身分問題再研究”國際學術討論會。

（3）2019年5月30日，在東北師范大學舉辦“周秦變革與社會結構演變”學術研討會。

課題組成員陸續參加了一系列高水平學術會議，圍繞戶籍問題宣讀了一批研究成果。如課題首席專家張榮強2018年9月15-16日受邀參加中國社會科學院歷史所舉辦的“第七屆‘中國古文書學’國際學術研討會”，2018年11月17-18日受邀參加浙江大學舉辦的“中國唐史學會第十三屆年會暨‘唐代中國與世界’國際學術研討會”。

課題組成員王彥輝2018年10月25-28日參加蘇州大學舉辦的“秦漢思想與社會發展研討會”，2019年1月4-10日參加湖南大學岳麓書院舉辦的“岳麓書院藏秦簡陸釋文審定研究會”；鄭旭東2018年9月15-16日參加中國社會科學院歷史所舉辦的“第七屆‘中國古文書學’國際學術研討會”，2019年5月25-26日參加北京大學人文社會科學研究院舉辦的“脫嵌的母體：傳統中國貢賦體制中的食貨原理”學術工作坊；阿風2018年10月13日參加北京師范大學、中國社會科學院歷史研究所、香港理工大學聯合主辦的“第九屆中國古文獻與傳統文化國際學術研討會”；邱源媛2017年12月18-20日赴臺灣參加“中研院”舉辦的“2017中研院明清研究學術探討會”，2017年12月4-6日，赴香港參加香港大學舉辦的“再談中國北方”國際學術研討會；朱玫2017年12月1-3日參加中國朝鮮史研究會、延邊大學朝鮮·韓國研究中心聯合主辦的“中國朝鮮史研究會2017年學術年會”，2018年6月28-30日參加由韓國學中央研究院、延邊大學朝鮮韓國研究中心聯合主辦的“第19屆中國韓國學國際學術研討會”，2019年4月24-26日，參加由中國社會科學院歷史研究所與韓國東亞學術院聯合主辦的“第九屆中韓學術年會：東亞歷史文化的傳承”學術研討會。

3、學術交流與國際合作

課題組成員徐暢，2018年9月至2019年1月赴浙江大學人文高等研究院訪問；

課題組成員魏永康，2017年9月至2019年9月赴日本早稻田大學東洋史系做博士后研究；

課題組成員日本中央大學文學部教授阿部幸信，2018年3月至7月在北京師范大學開設研究生課程并做多次講座。

課題組成員徐暢,2018年12月21日至23日赴日本參加金澤大學人間社會研究域催開的“東亞的身分制與支配秩序研究的新進展”國際學術工作坊，并參與日本學術振興會平成30年度外國人研究者招標事業（短期）共同研究：“濱口重國《唐王朝的賤人制度》中譯”。

課題組成員阿風，2018年11月17日受邀參加由日本國立歷史民俗博物館舉辦的“東亞古文書與日本古文書——形制與機能的比較研究”國際學術研討會；2019年1月25日參加由韓國成均館大學東亞學術院主辦的“東亞史上的私文書研究”國際學術研討會。

課題組成員邱源媛，2019年3月21—24日，赴美國丹佛參加2019年度全美亞洲年會。

課題組成員朱玫，將于2019年7月15日至8月11日赴韓國成均館大學訪問，考察成均館大學東亞學術院收藏的古代韓國戶籍及相關資料。

三、成果宣傳推介情況

2018年5月6日，課題組在北京師范大學舉辦“中國古代戶籍制度研究及數據庫建設開題報告會”，相關報導刊發于北京師范大學歷史學院的網頁并經多個學術公眾號廣為轉發。

四、研究中存在的主要問題、改進措施，研究心得、意見建議

1、本課題研究時段涵蓋戰國至明清各個時段，傳世典籍如正史、政書、筆記小說尤其是宋以后地方志涉及到的戶籍資料浩如煙海，加之近些年與戶籍相關的新材料不斷出土或發現，若將凡與戶籍相關的龐雜資料巨細無遺錄入資料庫并建成數據庫，成本太高，也無此必要。因此本課題組接受開題報告專家的意見，在建設資料庫和數據庫時，將范圍局限于本課題相關度高、與創新目標聯系最密切的相關出土文獻及戶籍實物資料，將其數據化定位于本課題資料收集及整理工作的附產品，以俾課題組集中精力攻克本課題的重點難點。

2、鑒于該項目研究時段長、內容復雜且意義重大，而數據庫建設也是一個龐大工程，開題報告時專家組建議課題執行時間適當放長，以多出精品為目的。此點，希望能得到全國哲學社會科學規劃辦公室理解并支持。

3、目前看來，各子課題組分配力量大致均衡，唯有宋元課題組中的宋代部分力量稍弱，課題負責人擬于近期召集各子課題負責人開會，商討增加人手，加強宋代部分的研究力量等相關事宜。

二、研究成果情況

主要內容：

一、代表性成果簡介

1、張榮強：《簡紙替代與中國古代基層統治重心的上移》，《中國社會科學》2019年第7期。

成果簡介：簡紙更替對中國古代地方的行政管理與權力運作模式產生了重要影響。秦漢時期，由于簡冊書寫不便，更因形體繁重，運輸保管不易，以致戶籍等各類基礎帳簿只能在鄉制作，最高呈至縣級機構。這些文書所負載的管控民眾、征發賦役的基層行政功能，也主要是在國家權力末端的鄉一級機構展開。但鄉吏介于官、民之間的政治身分以及漁肉百姓的經濟行為，向來為統治者所詬病；皇帝也因朝廷并不掌握賴以稽核的基礎帳簿，無法遏制地方上計的嚴重造假而喟嘆。紙張代替簡冊后，在帝國革除鄉政弊端以及強化中央集權體制的內在驅動下，各種基礎帳簿上移至縣廷制作，基層事務亦隨之由縣令統攬。簡紙更替雖為基層統治重心的上移提供了技術條件，但縣廷并不具備直接面對分散個體小農的能力，隨著唐后期地方社會結構的變化，新興的士紳階層逐漸登上鄉村政治舞臺，從而開啟了后世“皇權不下縣”的局面。

2、王彥輝：《論秦及漢初身份秩序中的“庶人”》，《歷史研究》2018年04期

成果簡介：秦建立的爵制身份體系中，無爵的男性成員分別稱公卒、士伍、庶人、司寇、隱官。其中,庶人是一個指稱免除罪人、奴婢身份的泛稱,但比之庶民、編戶民等概念又是一個專稱，屬于一種身份歧視性概念。赦免罪人為庶人乃秦國舊政,秦王政時期并非“久者不赦”。罪人獄未決可赦除全罪,獄已決的“徒隸”一般為減罪。罪人入刑的等級分為刑罪和耐罪等，刑罪的城旦舂、鬼薪白粲和耐

罪的隸臣妾統稱之為徒隸，編入“徒隸簿”。當徒隸老、癃病、“毋(無)賴不能作”，國家允許其親屬、熟人予以贖買，收人亦可當作商品賣到民間。徒隸于赦免之外,還可通過自免或人為免的方式免為庶人；私奴婢獲免可分為主人放免和國家詔免。徒隸和私奴婢免為庶人，都要承擔相應的賦稅、徭役等義務，由其所在縣鄉“收事”。其后代與士伍、司寇、隱官子一樣，皆以士伍身份傅籍。盡管庶人在田宅制度上可以享有和公卒、士伍同樣的待遇，但卻泯滅不掉罪人、奴婢的歷史印記，所在官府編有《庶人名籍》備案，不僅本人在政治上受歧視，而且其后代在仕宦上也要受到種種限制。

3、鄭旭東：《元代戶籍文書系統再檢討——以元湖州路戶籍文書為中心》，《中國史研究》2018年第3期。

成果簡介：近年湖州路戶籍文書的發現，為元代戶籍文書的研究帶來轉機。全文結合新舊材料，首先對元代戶籍冊進行再認定，推斷以“青冊”為名的戶籍冊才是貫穿整個元朝的核心戶籍文書，鼠尾簿從未成為實際上的戶籍冊；其次將現存元代戶籍文書實物進行對照分析；再次探索元代戶籍文書系統，認為手狀、戶籍冊、戶帖三者構成了戶籍系統的關鍵環節；最后揭示了明代戶帖格式承襲元代戶籍文書的事實，并以此為基礎，嘗試管窺古代中后期戶籍文書系統的演變脈絡。

4、張榮強：《中國古代書寫載體與戶籍制度的演變》，《武漢大學學報》2019年第3期。

成果簡介：中國古代戶籍的書寫載體經歷了兩次大的變革，一是戰國后期以簡冊取代木牘，二是魏晉之際由簡冊變為紙質。兩次變革對當時的戶籍制度都產生了重要影響，尤以后者的影響最著。秦漢時期，簡冊書寫不便，更因形體繁重，

運輸保管不易，戶籍只能在鄉制作，副本僅呈報至縣。魏晉之際紙張代替簡冊后，戶籍上移至縣廷制作，造好的戶籍需要上報郡、州，直至中央戶部。正、副本的關系也從原來鄉掌握正本，變為中央機構對戶籍擁有最終審核權。古代書寫載體變革帶來戶籍制度演變的背后，反映了統治者因應技術進步不斷加強中央集權的努力。

5、阿風：《明代大造黃冊與水權訴訟——以〈萬歷四十一年至四十三年休寧縣升科水利河稅事抄招〉為中心》，《安徽大學學報》2019年第3期。

成果簡介：明朝萬歷四十年（1612），是黃冊大造之期。萬歷四十一年，徽州府休寧縣二十五都三圖洪方村監生汪繼夔等人以“取水救苗”為由，上呈休寧縣，提出將率水“洪方口段”的“大溪河稅伍畝入文昌戶內當差”。當時署理休寧縣事的徽州府同知要求二十五都冊里（黃冊里長）朱大道查報此事。朱大道查報無誤后，休寧縣準許“升科”。而相鄰的上游二十四都一圖孚潭村生員許順治等人認為“祖遺孚潭河塘”，“向業取魚”，用來“供祀宦祖唐睢陽許遠公、張巡公雙忠節祠”。所以許順治等人以“賄積里書、朦朧升科、勢占祀業”為由，先后上告至休寧縣、徽州府、應天巡撫，反對汪氏宗族的“升科”行為。此案經過休寧縣丞及里書查證，并經鄉約、親族調節，通過互換通行權與捕魚權的方式實現了和息。通過此案可以看出，大造黃冊之年，也是鄉村產權關系調整之年。特別是萬歷初年張居正改革之后，至少在徽州地區，黃冊仍然在賦役征收、產權確認等事務中發揮著重要的作用。

6、邱源媛：《清代旗人官修家譜檔案述論》，《中華文史論叢》2019年第3輯。

成果簡介：關于清代的旗人戶籍冊，目前學術界的研究出發點，仍以李中清先生二十年前提出的人口學（人口統計、人口分析）為基點，雖然郭松義、定宜莊等先生從史學上補充了很多內容，但在人口學研究理路的影響下，清代旗人戶

籍冊研究與其他斷代較為傳統的戶口研究方式存在相當的差距。其中較為顯著而根本性的一點，就是尚未對數以萬計的人口信息檔案史料進行明確的界定，到底哪些算是戶口冊，戶口冊里面不同類型冊籍又有什么不同的作用，以致產生不同的類別。如何定名等等。本文就是對不同類型的戶籍冊進行界定與梳理，并對其所依托的相關八旗制度進行討論。同時對旗人家譜、人丁冊的性質、功用、編撰緣起、發展等狀況進行了考察。

7、朱玫：《朝鮮后期的面里制與戶籍登記》，《韓國研究論叢》第35輯，社會科學文獻出版社，2018年。

成果簡介：面和里作為朝鮮時期郡縣以下的鄉村行政建置單位，自17世紀后期以來在各地逐漸形成與確立。大體上在17世紀后期以后，朝鮮王朝的戶籍文書開始導入五家作統和面里相結合的登記體系。版圖內的人戶以這一新的登記體系被編入官治行政單位面、里，進而成為郡縣統治之下的編戶齊民。隨著朝鮮后期面里制在全國的落實，面逐漸成為郡縣內部戶數、口數、軍役數分定或運營的基本單位。

三、下一步研究計劃

2019年7月至2021年11月：

“戰國秦漢”課題組圍繞戰國秦漢戶籍文書的制作、內容與功能，戰國秦漢戶籍類型與社會身份秩序建構以及戰國秦漢戶籍制度與國家社會專題展開研究，發表3-5篇高質量的研究論文，最終結集為著作一部。

“魏晉隋唐”課題組將充分利用出土材料并結合傳世文獻，對魏晉南北朝時期的戶籍與身分制度、唐代前期戶籍的編制程序、唐代后期戶籍的演變線索以及中古時期鄉里基層組織的管理變化等主題開展深入研究，發表4-6篇高質量的學術論文，最終結集為著作一部。

“宋元”課題組圍繞“宋朝戶籍研究編”、“遼金西夏戶籍研究編”、“元代戶籍研究編”三部分內容，結合各朝代戶籍制度產生的時代背景，首先進行基礎性的戶籍文書研究，逐一解決戶籍判定、戶籍書寫、戶籍登載、戶籍類型、戶籍文書系統等根本性問題；在此基礎上，進一步探討戶籍文書與稅役文書、土地文書之間的關系；并進一步考察戶類戶計的劃分、發展過程，以及戶籍制度與賦役制度、土地制度的互動關系。在業內頂尖刊物繼續發表論文3篇以上，最終結集為著作一部。

“明清”課題組接下來將全面搜集明人文集中的線索，以及明代保甲文書實物，完善明代保甲戶籍文書的論文；繼續整理明清時代的戶籍文書，分析各類文書的性質，對于一些重要的文書（包括冊籍），進行介紹與分析；繼續有關清代旗人戶籍文書的研究；對韓國古代戶籍制度的號牌、戶籍與地方行政制度的關系、中韓戶籍文書比較等問題展開研究。預計在學界重要期刊發表論文7篇以上，最終結集為著作一部。

此外，在完成各斷代戶籍資料集之后，集中精力建設中國古代戶籍數據庫，提供全面、準確、便捷的在線查詢與交流平臺，為用戶服務。

課題組供稿