國家海洋治理體系構(gòu)建研究中期檢查報告

一、研究進展情況

主要內(nèi)容：

自2018年3月開題會以來，首席專家?guī)ьI(lǐng)和積極推動課題研究，在各子課題組共同努力下，總體而言，本課題研究取得了積極進展。文獻資料搜集、整理和翻譯工作正全面展開，課題研究計劃正有條不紊地進行。

1.首席專家積極參加國內(nèi)外海洋領(lǐng)域的學(xué)術(shù)會議，發(fā)表了論文和時評30余篇，在《人民日報》和《光明日報》訪談各1次。

（1）主辦學(xué)術(shù)會議2次：2018年3月，第五屆上海海洋論壇國際學(xué)術(shù)研討會；2019年4月，第六屆上海海洋論壇學(xué)術(shù)研討會；

（2）在上海社科院主辦“國家社科重大項目開題學(xué)術(shù)研討會”（2019年3月），上海交通大學(xué)王少普教授、復(fù)旦大學(xué)沈丁立教授、中國現(xiàn)代國際關(guān)系研究院傅夢孜研究員、云南社科院陳利君研究員、暨南大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院鞠海龍教授、同濟大學(xué)國際與公關(guān)事務(wù)研究院夏立平教授擔(dān)任評議專家。

（3）先后在武漢大學(xué)、山東大學(xué)、中國海洋大學(xué)、廣州外語外貿(mào)大學(xué)、四川外國語大學(xué)、云南民族大學(xué)、海南大學(xué)作海洋治理方面的學(xué)術(shù)報告，以擴大學(xué)術(shù)影響力。

(4)海洋研究調(diào)研：2018年7月，率課題組成員赴福建調(diào)研海洋治理問題。先后與福州海事局、廈門大學(xué)、集美大學(xué)和閩南師范大學(xué)學(xué)術(shù)交流；2019年3月，赴廣東、海南調(diào)研海洋治理問題，先后與中國南海研究院、三沙市政府、海軍南海艦隊、中國（海南）改革發(fā)展研究院學(xué)術(shù)交流。2019年6月，赴青島調(diào)研海洋治理問題，先后與中國海洋大學(xué)、自然資源部第一海洋研究所學(xué)術(shù)交流。

（5）首席專家在積極完成課題研究的基礎(chǔ)上，積極參加國際學(xué)術(shù)交流：

2017年12月-2018年1月，在美國訪學(xué)期間，專程赴美國東北大學(xué)海洋科學(xué)

研究中心和邁阿密大學(xué)海洋研究所，分別與美國海洋專家交流學(xué)習(xí)；2018年8月到9月，在美國特拉華大學(xué)訪學(xué)期間，專程赴費城考察美國東部海軍基地，了解美國海軍構(gòu)成；2019年1月，赴荷蘭阿姆斯特丹自由大學(xué)和西班牙巴塞羅那大學(xué)訪學(xué)，專門了解歐洲海洋治理經(jīng)驗，并與歐洲同行交流海洋治理實踐;2019年7月，赴美國Johns Hopkins大學(xué)，參加美國CSIS 等智庫有關(guān)海軍力量的學(xué)術(shù)研討。

2.各子課題組積極推進課題研究，先后發(fā)表了與本課題有關(guān)的論文20余篇; 另外，第一子課題負(fù)責(zé)人龐中英教授先后分別了40余篇全球治理與海洋治理的論文和時評,并多次參加國內(nèi)有關(guān)海洋治理的學(xué)術(shù)會議；第2、4、5三個子課題組分別舉行了本子課題學(xué)術(shù)研討會；第二子課題組于2019年6月在山東青島，中國海洋大學(xué)舉行了“構(gòu)建海洋伙伴關(guān)系學(xué)術(shù)研討會”；第四子課題于2019年6月在福建廈門舉行了“海洋生態(tài)保護學(xué)術(shù)研討會”，負(fù)責(zé)人蔡榕碩教授于2018年11月參加了Impacts of and adaptation to Sea Level Rise in coastal China area（東盟地區(qū)論壇—區(qū)域氣候變化與海岸帶災(zāi)害應(yīng)對國際研討會），并于2019年4月在云南大學(xué)作“全球變暖背景下中國東部氣候變遷及其海洋生態(tài)效應(yīng)”學(xué)術(shù)報告：第五子課題組于2019年6月4-5日在大連海事大學(xué)舉行了“海洋生態(tài)保護與治理體系研究研討會”。各子課題組匯報材料附后。

3.首席專家與上海交通大學(xué)出版社合作，策劃組織《全球海洋治理前沿研究系列叢書》，2019年4月舉行了第一次編委會，從20部書稿中評選出了第一批書稿8部，計劃明年出版；第二批正在緊張進行；

4.第一子課題組于2019年3月，推出了全球海洋治理研究通訊電子版；及時報道和介紹該子課題組海洋治理研究學(xué)術(shù)活動。從第二期開始，以本課題組名義和中國海洋大學(xué)海洋發(fā)展研究院聯(lián)合出版；

5.2018年3月，中國海洋研究聯(lián)盟在上海社科院正式成立，該研究聯(lián)盟是一個以海洋問題為中心的學(xué)術(shù)平臺，以本課題研究方向為基礎(chǔ)，集海洋政治、海洋安全與海洋生態(tài)保護海洋技術(shù)為一體的文、理相結(jié)合的新型學(xué)術(shù)共同體。旨在促進國內(nèi)外海洋研究合作與交流，實現(xiàn)海洋學(xué)術(shù)資源共享，進一步推動國內(nèi)海洋治理研究和科研全球化。首席專家被推選為理事長。

研究中存在的問題主要有：

（1）由于國內(nèi)網(wǎng)絡(luò)不暢，給持續(xù)搜集國外海洋治理研究資料帶來不便；

（2）因課題組成員之間專業(yè)背景以及文、理科期刊認(rèn)定的差別，各子課題組

成果認(rèn)定存在一定的差異；

二、研究成果情況

主要內(nèi)容：

第一、構(gòu)建國家海洋治理體系的意義研究：

積極構(gòu)建國家海洋治理體系具有重要的地緣戰(zhàn)略意義,海洋治理體系與海洋治理能力是一個相輔相成的有機整體；構(gòu)建中國的國家海洋治理體系是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程, 成為中國“海洋強國”建設(shè)的重要組成部分,構(gòu)建中國的國家海洋治理體系是對全球海洋治理體系的補充與完善,反映了中國由陸權(quán)國家向海權(quán)國家的轉(zhuǎn)型,著力推動海洋維權(quán)向統(tǒng)籌兼顧型轉(zhuǎn)變；但是，目前，中國構(gòu)建國家海洋治理體系面臨著諸多挑戰(zhàn)；應(yīng)分階段、有重點地推進海洋治理，推動構(gòu)建國家海洋治理體系，積極打造藍色伙伴關(guān)系—藍色利益共同體—藍色命運共同體、構(gòu)建和諧海洋社會成為中國海洋治理的終極發(fā)展目標(biāo)。

構(gòu)建“海洋命運共同體”倡議，是中國深度參與全球海洋治理的中國主張、中國理念，彰顯了中國積極打造和諧海洋的決心。是對全球海洋治理體系的補充與完善，為全球海洋治理提供中國的模式與經(jīng)驗，推動全球海洋治理深入發(fā)展。是對人類命運共同體理念的豐富、發(fā)展與創(chuàng)新，更是人類命運共同體理念在海洋領(lǐng)域的具體實踐，為構(gòu)建人類命運共同體提供了一條重要路徑。

積極推動構(gòu)建海洋命運共同體反映了中國地緣戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)型，將中國發(fā)展目標(biāo)與海洋緊密相連，將中國建設(shè)成全球海洋中心國家成為中國發(fā)展的長期目標(biāo)。中國不僅要成為全球海洋治理的積極參與者，還要發(fā)展成為世界海洋治理主要的國家，發(fā)揮好中國負(fù)責(zé)任大國的主導(dǎo)作用，逐步實現(xiàn)中國與周邊海洋國家的良性互動，深化海洋合作伙伴關(guān)系，積極構(gòu)建和諧友好的海洋國際關(guān)系，推動海洋外交多元化，促進全球海洋共同發(fā)展，不斷提升中國在全球海洋治理事務(wù)中的地位與影響力。

構(gòu)建海洋命運共同體促進海洋有序發(fā)展，保護海洋生態(tài)環(huán)境，提高海洋資源開發(fā)能力，擴大海洋開發(fā)領(lǐng)域，加快海洋可再生能源開發(fā)與利用，促進海洋經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展，積極發(fā)展藍色經(jīng)濟，積極構(gòu)建海洋經(jīng)濟和諧發(fā)展的藍色利益共同體。

海洋權(quán)益主要涵蓋海洋政治權(quán)益、海洋安全權(quán)益、海洋生態(tài)權(quán)益、海洋經(jīng)濟權(quán)益、海洋科技權(quán)益、海洋文化權(quán)益等。而海洋政治權(quán)益又由海洋主權(quán)、海洋管轄權(quán)、海洋管制權(quán)等構(gòu)成。

海洋政治戰(zhàn)略是海洋戰(zhàn)略的核心，維護海洋主權(quán)完整是海洋政治的核心內(nèi)涵。中國海洋政治建設(shè)不僅需要在國際上維護海洋權(quán)益展開廣泛而深刻的斗爭，同時還要圍繞海洋經(jīng)濟發(fā)展、海洋科技創(chuàng)新、海洋能源開發(fā)利用、海洋生態(tài)保護、海洋可持續(xù)漁業(yè)、海洋垃圾和酸化治理、海洋防災(zāi)減災(zāi)、海島保護與管理、南北極科考等方面，積極推進重大國際議程的磋商進程。以全球新型海洋合作伙伴建設(shè)為契機，推進國際海洋務(wù)實合作，深度參與海洋治理，積極打造“藍色命運共同體”，從戰(zhàn)略層級積極維護中國國家海洋主權(quán)與安全。加快海洋公共服務(wù)體系建設(shè)，加大海洋環(huán)境保護、海洋污染治理、海洋防災(zāi)減災(zāi)、海上船舶安全保障等方面的公共服務(wù)與社會保障能力，加快海洋可再生能源開發(fā)與利用，以更積極主動的心態(tài)推動海洋開發(fā)方式向循環(huán)利用型轉(zhuǎn)變，在努力向世界提供海洋公關(guān)產(chǎn)品的同時，積極建設(shè)生態(tài)海洋。努力發(fā)展深海裝備技術(shù)，推動中國的深海科學(xué)研究，提高深海科研成果的質(zhì)量，進一步加強對海洋開發(fā)活動、海洋生態(tài)環(huán)境和海洋經(jīng)濟社會的監(jiān)測監(jiān)管，實現(xiàn)政府對海洋的有效治理。深化加快建設(shè)海洋生態(tài)文明體系，加大海域資源和生態(tài)環(huán)境保護力度，不斷完善海洋生態(tài)監(jiān)測體系，轉(zhuǎn)變用海方式，加強綠色發(fā)展，做好海洋防災(zāi)減災(zāi)工作，不斷優(yōu)化海洋空間利用布局，以最小的海域空間資源和海洋生態(tài)環(huán)境損耗，推動海洋事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。積極弘揚和傳播中華傳統(tǒng)海洋文化，不斷提升中國海洋“軟實力”，為“海洋強國”戰(zhàn)略服務(wù)。

海洋政治觀正在發(fā)生轉(zhuǎn)變。海洋政治實踐進程一定意義上決定未來世界政治的發(fā)展。以“人類命運共同體”為內(nèi)涵的新海洋政治觀，將開啟世界政治未來發(fā)展的全新書寫模式。主要通過平等協(xié)商和國際法規(guī)，約束維護各國在海洋空間的經(jīng)濟、安全、生態(tài)、科技等領(lǐng)域利益的活動及相互關(guān)系，意在改變“一家獨大、橫行天下”的舊有海洋霸權(quán)行為邏輯，推進新型世界政治秩序的建立，進而促進全人類的發(fā)展與穩(wěn)定。

在努力克服過往海洋政治的強權(quán)與霸凌行為的同時，樹立世界各國平等協(xié)商、同舟共濟、權(quán)責(zé)共擔(dān)、利益共享的新型海洋政治行為規(guī)范，合理與適度、高效地開發(fā)海洋資源，盡最大限度保護好海洋生態(tài)環(huán)境，維系好未來人類可持續(xù)發(fā)展的動力之源。

第二、全球海洋治理理論研究

全球海洋治理也是全球治理的一個領(lǐng)域。全球治理是通過國際制度（國際規(guī)則、國際規(guī)范）和國際合作進行的。聯(lián)合國等有關(guān)國際組織在解決海洋問題中發(fā)揮著中心的作用。隨著全球化的進展，全球海洋問題一直在增長。全球海洋治理是在全球各種層次上對付海洋“公域悲劇”的國際集體行動。在全球的各種層次上解決日益復(fù)雜而嚴(yán)重的海洋問題。自1994年《聯(lián)合國海洋法公約》生效以來，全球海洋治理取得了一些進展。聯(lián)合國一直在試圖鞏固和加強其在全球海洋治理中的中心性。

全球發(fā)展治理和氣候變化治理的實踐為全球海洋治理提供了寶貴的經(jīng)驗。全球海洋治理應(yīng)該充分遵循全球可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)，與全球氣候變化治理密切聯(lián)系起來，尋求可行而有效的全球海洋治理之道。

但是，目前，多樣的、碎片化的全球海洋治理尚未形成真正意義上的全球海洋治理體系。全球海洋治理仍然面對著巨大的挑戰(zhàn)。因此基于國際公海特性，從全球治理的一般理論入手，積極探討以聯(lián)合國為中心的全球海洋治理及其存在的問題，提出全球海洋治理研究的具體日程，亟需研究國際海洋秩序的危機及其克服，不斷強化非國家（社會）行動者以及非政府的國際海洋組織在全球海洋治理中的作用, 在全球海洋治理根本路徑上勇于創(chuàng)新，形成多層次、有效的全球海洋治理：積極構(gòu)筑以聯(lián)合國為中心的新的全球海洋治理體系，在全球?qū)哟伟选昂Ｑ蟀l(fā)展”與“海洋治理”有機地結(jié)合起來，中國要積極協(xié)調(diào)全球海洋治理體系中的差異與矛盾，推動國際體系形成務(wù)實而理想的全球海洋治理新規(guī)則。在建立世界海洋組織中發(fā)揮重要作用，構(gòu)建和實現(xiàn)“人類命運共同體”和積極參加全球治理。

第三、海洋治理實證研究

在歐盟全球海洋治理的海域中，南太平洋地區(qū)是一個重要的海域。歐盟對南太平洋地區(qū)的海洋治理持積極介入的態(tài)度，主要路徑包括合作路徑、援助路徑和實踐路徑。第一，建立與南太平洋地區(qū)的海洋治理伙伴關(guān)系；第二，加強對南太平洋地區(qū)的海洋治理援助；第三，積極參與南太平洋地區(qū)的海洋治理實踐。歐盟積極介入南太平洋地區(qū)的海洋治理一方面體現(xiàn)了歐盟主動承擔(dān)全球海洋治理的重要責(zé)任，謀求在國際社會中提升自身的影響力；另一方面也有著深刻的戰(zhàn)略考量，主要是為歐盟的海洋戰(zhàn)略服務(wù)。未來，隨著南太平洋地區(qū)海洋問題的日益嚴(yán)峻，歐盟將以更積極的方式參與該地區(qū)的海洋治理。

特朗普政府 “印太戰(zhàn)略”具有體系和國內(nèi)層面的雙重動因。就特朗普政府“印太戰(zhàn)略”的動力和內(nèi)在矛盾而言，體系層次和國內(nèi)層面的因素對特朗普政府的外交決策共同發(fā)生作用，特朗普政府的“印太戰(zhàn)略”具有戰(zhàn)略持久性、戰(zhàn)術(shù)易變性和內(nèi)在矛盾性三個主要特征。

中國要積極應(yīng)對特朗普政府“印太戰(zhàn)略”：勇于面對挑戰(zhàn)，尋找合理的解決途徑，以“打談結(jié)合”的方式應(yīng)對美國的壓力；利用“內(nèi)部矛盾”瓦解美國的“印太聯(lián)盟”；發(fā)揮自身的影響力團結(jié)更多印太國家。處理好國內(nèi)穩(wěn)定、改革與發(fā)展的關(guān)系，不斷增強自身實力與能力。

特朗普上臺執(zhí)政以來，南海問題正成為特朗普對華政策的一個籌碼，成為中美博弈的戰(zhàn)略節(jié)點，也成為目前中美關(guān)系中的最重大問題，嚴(yán)重影響了兩國關(guān)系的全面發(fā)展，也嚴(yán)重降低了兩國之間戰(zhàn)略互信，在南海問題上發(fā)生政策誤判的風(fēng)險依然存在。特朗普政府強調(diào)“美國優(yōu)先”、 推崇“以實力求和平”的理念，積極以“印太”戰(zhàn)略取代“亞太再平衡”，主動將印度與太平洋地區(qū)相連接，強調(diào)軍事力量的前沿部署，尤其是在西太地區(qū)的軍事部署以制衡中國日益增強的軍事力量，在彰顯美國在亞太地區(qū)軍事存在的同時，繼續(xù)維持美國在西太地區(qū)的主導(dǎo)地位，導(dǎo)致中美戰(zhàn)略競爭與對抗的風(fēng)險日趨上升。

冷戰(zhàn)結(jié)束后，美國長期將崛起中的中國視為安全威脅。進攻性現(xiàn)實主義和權(quán)力轉(zhuǎn)移理論構(gòu)成“中國威脅論”的理論基礎(chǔ)。對于同為崛起大國的印度，美國卻沒有給予同樣的邏輯將其視為威脅來源，甚至視為凈安全的提供者。對于美國的對印威脅認(rèn)知，現(xiàn)有研究提出了實力論、制度論和制衡論。事實上，美國視中印同為威脅，中國是首要威脅，印度是次要威脅。美國對中印采取了“區(qū)別遏制”的戰(zhàn)略，通過“聯(lián)印制華”的顯性路徑和“借華制印”的隱性路徑達到對中印的“雙重遏制”。在中印同時崛起背景下，美國借助這種特殊的離岸平衡手段來維護自己的霸權(quán)。

北極航道不是一般意義上的海上交通線，而是具有重大地緣戰(zhàn)略價值和軍事價值的海上戰(zhàn)略通道。作為海洋大國，中、印兩國對北極地區(qū)海上戰(zhàn)略通道的重視既跟國際地緣政治環(huán)境的變化有關(guān)，又是各自海洋戰(zhàn)略的內(nèi)在要求。事實上，中、印兩國在北極地區(qū)的海上通道戰(zhàn)略并不清晰，都處于起步階段。中國的海洋通道戰(zhàn)略主要是以海洋科學(xué)研究為主。相比較而言，印度對北極地區(qū)海上戰(zhàn)略通道的利益訴求更為明顯，采取的戰(zhàn)略手段更為直接。隨著全球海洋問題的多元化、復(fù)雜化，維護海上戰(zhàn)略通道的安全成為一個嚴(yán)峻的課題。北極地區(qū)海上戰(zhàn)略通道安全面臨的多元威脅要求相關(guān)國家加強合作，才能保證這條大動脈的正常運行。

第四、海洋環(huán)境治理理論研究

過去百年來人類活動排放的溫室氣體已經(jīng)改變了全球海洋的物理和化學(xué)屬性.未來不同的溫室氣體排放情景下中國近海區(qū)域海溫升高、溶解氧（ＤＯ）含量減少、海水ｐＨ值降低和葉綠素ａ濃度減少，并且溫室氣體排放越多。上述變化越顯著．東中國海區(qū)（包括渤海、黃海和東海）鹽度可能會增加，而南海鹽度會降低．在相同的溫室氣體排放情景下，東中國海區(qū)海溫增加、溶解氧減少、海水ｐＨ值降低和葉綠素ａ濃度減少的幅度均顯著高于南海區(qū)域。在中等濃度和高濃度排放情景（ＲＣＰ４５和 ＲＣＰ８５）情景下，到２１世紀(jì)末期（２０９０～２１００年間）東中國海相對于歷史時期（１９８０～２００５年）的升溫幅度可能將分別會超過２４℃，海水ｐＨ值降低幅度將可能分別超過０1５和０３０，并且海洋變暖和酸化還將很可能引起ＤＯ含量和葉綠素ａ濃度的進一步降低，最終影響整個海區(qū)的環(huán)境與生態(tài)。因此，未來東中國海生態(tài)系統(tǒng)和生物多樣性將面臨嚴(yán)重風(fēng)險，這也使得應(yīng)對氣候變化的適應(yīng)性措施成為當(dāng)前的緊迫議題。

在全球氣候變化的影響下,中國沿海地區(qū)的海洋災(zāi)害風(fēng)險復(fù)雜多變且有所提升; 應(yīng)以群-環(huán)-域為主體的體系架構(gòu), 積極探討全球氣候變化與區(qū)域海洋的響應(yīng)和反饋、全球氣候變化背景下海洋災(zāi)害與風(fēng)險的特征和規(guī)律以及綜合海洋災(zāi)害風(fēng)險評估和海洋災(zāi)害防治等問題; 積極構(gòu)建中國海洋災(zāi)害防治體系，加強科學(xué)研究與技術(shù)和信息支撐、促進區(qū)域和全球聯(lián)動聯(lián)防以及提高全社會對海洋災(zāi)害的認(rèn)知和防范水平。為建立和完善現(xiàn)代化的海洋災(zāi)害防治體系，提高中國海洋治理和應(yīng)對全球氣候變化的能力, 在明確致災(zāi)因子、承災(zāi)體、災(zāi)害以及災(zāi)害風(fēng)險和管理等基本概念及其內(nèi)涵的基礎(chǔ)上, 積極探討全球氣候變化背景下中國海洋災(zāi)害及其風(fēng)險的特征以及海洋災(zāi)害防治的關(guān)鍵性和基礎(chǔ)性科學(xué)問題，提出中國構(gòu)建海洋災(zāi)害防治體系的建議。

三、下一步研究計劃

1.進一步全面研究海洋治理的理論與實施路徑，各子課題組計劃舉行學(xué)術(shù)研討會2-4次；針對課題研究中出現(xiàn)的問題，各子課題組計劃調(diào)研2-3次。

2.首席專家負(fù)責(zé)籌辦高質(zhì)量的國際海洋治理學(xué)術(shù)研討會2-3次。

3.就海洋安全治理、海洋經(jīng)濟治理和海洋生態(tài)治理等內(nèi)容，計劃撰寫專報5-8篇；

4.首席專家?guī)ьI(lǐng)各子課題組積極完成《全球海洋治理前沿研究系列叢書》的撰寫出版工作；完成海洋治理領(lǐng)域?qū)Ｖ?-5部。

5.積極在國內(nèi)外媒體上傳播海洋治理理念，提高學(xué)術(shù)影響力。

6.在C刊上發(fā)表論文8-10篇。

課題組供稿