伴隨著環(huán)境問題的日益嚴(yán)峻，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展已成為人類社會(huì)的必然選擇。近年來，我國日益注重生態(tài)文明建設(shè)，出臺了一系列保護(hù)環(huán)境、防治污染的政策措施。其中，二氧化硫、化學(xué)需氧量等水體污染物以及二氧化碳等溫室氣體的排放權(quán)交易，成為我國通過市場價(jià)格機(jī)制自發(fā)矯正污染的負(fù)外部性、推進(jìn)企業(yè)自主開展綠色技術(shù)創(chuàng)新、進(jìn)而協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境共同發(fā)展的重要政策抓手。自2002年7月起，排放權(quán)交易所已在全國多個(gè)省市建立，二氧化硫排污權(quán)交易、碳交易試點(diǎn)政策也開始陸續(xù)推行。黨的十九大報(bào)告明確強(qiáng)調(diào)，要推進(jìn)綠色發(fā)展，構(gòu)建市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系，這也為我國的綠色技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)程注入新動(dòng)能。目前，我國是國際碳交易市場的最大賣家，成交量約占全球總量的60%。這進(jìn)一步增加了我國對碳減排相關(guān)技術(shù)的需求，同樣有利于激勵(lì)我國碳減排技術(shù)的自主創(chuàng)新。

碳排放權(quán)交易的政策機(jī)理

碳排放權(quán)交易主要通過交易溫室氣體減排額的方式，將企業(yè)在生產(chǎn)過程中的排放與市場交易有機(jī)結(jié)合，開放溫室氣體排放額市場使企業(yè)更有效達(dá)到節(jié)能減排的目標(biāo)。隨著碳交易市場的發(fā)展，企業(yè)為了降低排放成本，可能會(huì)采取創(chuàng)新的綠色技術(shù)進(jìn)行溫室氣體處理，從而通過在碳交易市場賣出減排額或減少自身購買的減排額，獲得減排利潤。這從微觀層面影響我國綠色技術(shù)創(chuàng)新水平，以及綠色技術(shù)科研成果進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化階段的轉(zhuǎn)化率。此外，目前對我國碳交易政策的研究，主要集中于對地區(qū)經(jīng)濟(jì)、行業(yè)績效以及企業(yè)決策的研究，較少涉及關(guān)于地區(qū)綠色技術(shù)發(fā)展水平，難以揭示碳交易在綠色技術(shù)創(chuàng)新方面帶來的影響。因此，研究碳交易對綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用，分析碳交易市場減少排放的原理，能夠?yàn)檫M(jìn)一步結(jié)合排放收費(fèi)政策和碳交易市場提供理論參考，也為企業(yè)積極參與碳排放權(quán)交易、實(shí)現(xiàn)減排和開發(fā)利用新綠色技術(shù)提供理論依據(jù)。

由于碳交易政策能夠發(fā)出碳排放價(jià)格提高的信號，在真正進(jìn)行碳交易之前，首先假定試點(diǎn)地區(qū)企業(yè)對碳排放成本具有更高的預(yù)期，而企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的利潤等于收益（包括出售碳排放權(quán)獲得的收益、綠色創(chuàng)新對企業(yè)形象的提升帶來的收益和生產(chǎn)綠色產(chǎn)品獲得的稅費(fèi)減免等）減去成本（包括購買碳排放權(quán)的成本、綠色創(chuàng)新的研發(fā)成本等）。因此，排放企業(yè)為了利潤的最大化，會(huì)對各項(xiàng)收益和成本進(jìn)行估計(jì)比較，按照自身的情況進(jìn)行決策，選擇是否進(jìn)行綠色技術(shù)的創(chuàng)新、在哪種技術(shù)上進(jìn)行創(chuàng)新，或者購買哪種碳排放權(quán)。

碳交易政策下的創(chuàng)新博弈

目前，我國7個(gè)試點(diǎn)省市采用的碳排放配額分配方法是“歷史排放法”，即基于控排企業(yè)的歷史排放水平，將配額免費(fèi)或部分免費(fèi)發(fā)放，這種配額分配方法主要以歐盟為代表，雖然具有較強(qiáng)的可操作性，但是對于已經(jīng)具有節(jié)能意識的企業(yè)和產(chǎn)能增加較快的企業(yè)而言，并不夠合理。第一，對于已經(jīng)具有節(jié)能意識的企業(yè)，在碳交易政策實(shí)行之前就已經(jīng)對綠色技術(shù)投入了大量的資金，以推動(dòng)生產(chǎn)方法、流程改造和技術(shù)升級，但這些企業(yè)分配到的碳排放配額較少，導(dǎo)致進(jìn)一步開發(fā)減排的新技術(shù)可以帶來的邊際效用較小，進(jìn)而抑制其進(jìn)行綠色創(chuàng)新意愿和動(dòng)力，轉(zhuǎn)向購買碳排放權(quán)。第二，對于產(chǎn)能增加較快的企業(yè)，這種方法下的配額分配只參考了歷史排放水平，無法獲得額外的碳排放配額。這類企業(yè)的資金流動(dòng)力較強(qiáng)，更易于獲得綠色技術(shù)創(chuàng)新所需要的資金，且綠色技術(shù)成果的使用效率會(huì)隨著產(chǎn)能增加而提高，因此這些企業(yè)開發(fā)綠色技術(shù)的收益會(huì)更高。第三，對于正在開發(fā)綠色技術(shù)的企業(yè)，在碳交易政策下達(dá)之后，這類企業(yè)會(huì)更傾向于在開始碳交易之后再使用新技術(shù)進(jìn)行減排，從而使企業(yè)獲得盡可能多的配額，降低因碳減排帶來的成本。

可見，對于大多數(shù)受排放控制的企業(yè)，碳交易在短期將增加企業(yè)成本，即相對于沒有碳交易的情況而言，大多數(shù)控排企業(yè)的市場競爭力都會(huì)下降。在這些企業(yè)中，具有創(chuàng)新潛力的企業(yè)會(huì)致力于進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，從而提高自身競爭力；不具有相應(yīng)潛力的企業(yè)，可以選擇購買碳排放權(quán)、購買綠色專利的使用權(quán)或者搬離試點(diǎn)地區(qū)。首先，如果這些企業(yè)選擇購買碳排放權(quán)，那么出售碳排放權(quán)的企業(yè)就會(huì)獲得收益，從而促進(jìn)其使用和開發(fā)綠色技術(shù)，以增加碳排放權(quán)出售獲得的收益。其次，如果這些企業(yè)選擇購買綠色專利的使用權(quán)，專利發(fā)明者在獲得收益的同時(shí)將得到一定的激勵(lì)，形成進(jìn)一步研究和開發(fā)綠色專利的動(dòng)力，且專利使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓具有外部性，可以啟發(fā)原本不具有綠色技術(shù)開發(fā)潛力的企業(yè)自主研發(fā)綠色專利技術(shù)。再次，如果這些企業(yè)選擇搬離試點(diǎn)地區(qū)，那么需要承擔(dān)高額的成本，包括更換廠房、重新構(gòu)建供貨商和客戶關(guān)系的實(shí)際成本，以及在該地以當(dāng)前狀態(tài)進(jìn)行經(jīng)營的機(jī)會(huì)成本，并且隨著我國越來越多的地區(qū)開始進(jìn)行碳交易，企業(yè)還面臨著遷入新址不久后開始碳交易的風(fēng)險(xiǎn)。綜上可知，選擇第三種方式的企業(yè)需要承擔(dān)的成本往往會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于前兩種，相比之下，企業(yè)更傾向于購買碳排放權(quán)和綠色專利的使用權(quán)。因此，從機(jī)理上分析，碳交易政策能夠?qū)�綠色技術(shù)創(chuàng)新起到促進(jìn)作用。

面向綠色創(chuàng)新激勵(lì)的碳交易政策

我們基于2006—2016年中國33個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，使用綠色專利數(shù)據(jù)衡量區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新水平，利用DID方法和PSM-DID方法，考察碳交易試點(diǎn)政策對地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。研究結(jié)果證實(shí)，碳交易試點(diǎn)政策有助于地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的提升，在引入多種控制變量后結(jié)論仍然穩(wěn)健，地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平平均提高了5%—7%。通過PSM-DID方法剔除了碳交易試點(diǎn)地區(qū)的系統(tǒng)性差異后，碳交易試點(diǎn)政策仍顯著促進(jìn)地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的提升。

碳交易政策作為一種市場型環(huán)境規(guī)制，可以有效促進(jìn)地區(qū)的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。隨著2017年全國碳排放權(quán)交易市場的全面啟動(dòng)，此項(xiàng)政策將引起更大規(guī)模的綠色技術(shù)創(chuàng)新。為了進(jìn)一步保障和強(qiáng)化這一積極作用，有必要對未建立排放權(quán)益市場的地區(qū)，加大政策鼓勵(lì)、資金支持和技術(shù)支持，穩(wěn)步推進(jìn)碳市場建設(shè)，逐步建立起更加完善的排放權(quán)益市場。同時(shí)，在進(jìn)行碳排放配額分配時(shí)，要注意綜合多種方法對企業(yè)應(yīng)得配額進(jìn)行計(jì)算，考慮企業(yè)目前所運(yùn)用的減排技術(shù)和歷史減排量，對已經(jīng)實(shí)現(xiàn)大幅度減排的企業(yè)給予較為寬松的排放配額，對正處于起步狀態(tài)的企業(yè)給予一定的減排引導(dǎo)并放寬碳排放配額量。最后，應(yīng)將控排企業(yè)的范圍擴(kuò)大到各個(gè)行業(yè)，并鼓勵(lì)各領(lǐng)域控排企業(yè)進(jìn)行碳排放權(quán)出售，增加碳市場的交易主體，從而增加交易品種和數(shù)量，使碳交易市場的價(jià)格更加合理，進(jìn)而推進(jìn)我國碳交易市場的成熟與完善。

（本文系國家社科基金青年項(xiàng)目“金融生態(tài)環(huán)境與技術(shù)創(chuàng)新空間集聚效應(yīng)的機(jī)制研究與對策建議”（15CJL052）、教育部人文社科重點(diǎn)研究基地重大項(xiàng)目“新形勢下兩岸經(jīng)濟(jì)融合發(fā)展的動(dòng)力機(jī)制研究”（16JJD790036）階段性成果）

（作者單位：廈門大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）