一、研究進(jìn)展情況

1、研究計(jì)劃總體執(zhí)行情況及各子課題進(jìn)展情況

研究計(jì)劃總體進(jìn)行順利，各子課題已相繼完成階段性目標(biāo)。

子課題一：巴縣檔案數(shù)字化處理與文件級(jí)目錄編著。清代巴縣檔案有11萬(wàn)余卷，涵蓋內(nèi)容廣泛，對(duì)其進(jìn)行文件級(jí)著錄的工作量十分浩大，須要嚴(yán)格完善的著錄標(biāo)準(zhǔn)和組織程序。根據(jù)四川省檔案館制作的巴縣檔案案卷目錄，11萬(wàn)余卷檔案中有9萬(wàn)余卷為司法檔案，根據(jù)這一情況我們現(xiàn)階段主要制作司法檔案部分文件級(jí)著錄，本課題組現(xiàn)已制定的《清代巴縣司法檔案著錄細(xì)則》并以日趨完善，該細(xì)則主要依據(jù)《明清檔案著錄細(xì)則》制定并根據(jù)查閱和研究習(xí)慣重點(diǎn)突出信息點(diǎn)采集，查閱者根據(jù)清代司法文書(shū)檔案特點(diǎn)和自身的查閱需要能夠通過(guò)信息點(diǎn)進(jìn)行更為精確的檢索。

子課題二：巴縣檔案整理分類、案卷級(jí)目錄編著及數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)研究。

巴縣檔案整理分類正做文件級(jí)著錄及案卷提要編著工作，案卷提要已做出1836卷提要。數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)研究是一項(xiàng)復(fù)雜工作，目前正研究中。

子課題三：清代巴縣檔案文書(shū)研究

研究進(jìn)行中，現(xiàn)已進(jìn)行清代巴縣司法文書(shū)與民國(guó)司法文書(shū)比較，發(fā)現(xiàn)兩個(gè)時(shí)代文書(shū)差別較大。其中，民國(guó)司法檔案文書(shū)中的庭審記錄直接入檔，各類人在庭審時(shí)的語(yǔ)言直接記錄，不少民間里語(yǔ)記錄其中，反映當(dāng)時(shí)民間敘事方式更直接。而巴縣檔案中的庭審則經(jīng)書(shū)記員整理后入檔，記錄當(dāng)事人說(shuō)話方式相對(duì)間接，且由于損略簡(jiǎn)化相多，闡讀難度更大。但看得出當(dāng)時(shí)記錄人水平不高，整理書(shū)面化程度較低，仍有不少話語(yǔ)是按當(dāng)事人說(shuō)話方式記下的，這對(duì)了解清代巴縣地區(qū)人們語(yǔ)言方式仍有很重大的意義。此項(xiàng)工作正進(jìn)行。并已發(fā)表論文兩篇：《有序與無(wú)序之間：清代州縣衙門(mén)的分房與串房》、《清代中后期州縣衙門(mén)“敘供”的文書(shū)制作—<以南部檔案>為中心》。

子課題四：清代縣域經(jīng)濟(jì)研究-以巴縣為例

巴縣經(jīng)濟(jì)研究進(jìn)展順利，現(xiàn)已收集部分資料，且已將這些資料加以一定整理后給中國(guó)近現(xiàn)代史碩博士生開(kāi)出“巴縣檔案研讀”課程。論文和著作寫(xiě)正繼續(xù)進(jìn)行。

子課題五：巴縣民事訴訟司法處理演變研究

清代巴縣民事訟司法研究進(jìn)展順利，現(xiàn)正收集資料，寫(xiě)作專著，已有一部專著寫(xiě)成部分，15萬(wàn)字左右。

子課題六：清代四川巴縣的刑事案件研究

清代巴縣刑事司法研究主持人有眾多前期清代縣級(jí)司法研究結(jié)累，正帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)進(jìn)一步依靠巴縣刑事檔案進(jìn)行研究。已發(fā)表論文一篇：《清代州縣司法中的“遵用狀式”研究》，一部專著已確定大綱，收集大部資料，預(yù)計(jì)再經(jīng)個(gè)6個(gè)月準(zhǔn)備可開(kāi)始寫(xiě)作。

2、調(diào)查研究及學(xué)術(shù)交流情況

課題組組織研究力量對(duì)四川省檔案館藏清代巴縣開(kāi)展長(zhǎng)時(shí)間查閱、研究，并制定完善《清代巴縣司法檔案著錄細(xì)則》，開(kāi)始進(jìn)行著錄。清代巴縣檔案有11萬(wàn)卷之多，內(nèi)容涵蓋廣泛，遠(yuǎn)非本課題能夠窮盡其研究方向和內(nèi)容。巴縣檔案研究現(xiàn)階段所使用的檢索工具為四川省檔案館于上世紀(jì)80年代所著《清代巴縣檔案案卷目錄》，該案卷目錄僅有題名一句，20到30個(gè)漢字，對(duì)檔案內(nèi)容進(jìn)行大致記述。課題組根據(jù)國(guó)家頒布的《明清檔案著錄細(xì)則》及相關(guān)規(guī)則對(duì)巴縣檔案進(jìn)行著錄后發(fā)現(xiàn)，上述規(guī)則對(duì)于清代省以上行政機(jī)關(guān)文件著錄可以很好適用，但是對(duì)于巴縣檔案這一清代地方檔案適用性不高，巴縣檔案文種、格式使用較為隨意，書(shū)寫(xiě)內(nèi)容具有地方特色，形成時(shí)間跨越400年間，如果按照國(guó)家頒布的著錄規(guī)范進(jìn)行著錄難以準(zhǔn)確表達(dá)檔案內(nèi)容。巴縣檔案有11萬(wàn)余卷，其中司法檔案有9萬(wàn)余卷，司法檔案文書(shū)格式較為規(guī)范，各朝代延續(xù)性較好，課題組對(duì)各朝代司法檔案進(jìn)行大規(guī)模的試著錄，并根據(jù)《明清檔案著錄細(xì)則》制定出《清代巴縣司法檔案著錄細(xì)則》該細(xì)則不同于《明清檔案著錄細(xì)則》偏重于檔案學(xué)、檔案管理角度對(duì)檔案進(jìn)行著錄，我們參考許多典籍和論文資料，對(duì)巴縣司法檔案中關(guān)鍵信息點(diǎn)進(jìn)行總結(jié)，所形成的著錄不在偏向于用語(yǔ)句概括檔案的中心思想，而是通過(guò)盡可能多的采集信息點(diǎn)關(guān)鍵詞，這些關(guān)鍵詞對(duì)于研究和熟悉清代司法檔案的研究者來(lái)說(shuō)并不陌生，他們可以通過(guò)檢索不同內(nèi)容部分項(xiàng)下的關(guān)鍵詞快速找到所需要的檔案信息定位，檔案檢索范圍更廣、更準(zhǔn)確。課題組現(xiàn)在已經(jīng)完成清代巴縣衙門(mén)司法檔案7902卷文件級(jí)著錄，共計(jì)53257條。

2017年9月27日，第一屆中國(guó)社會(huì)史論壇在成都市召開(kāi)。國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目“清代巴縣衙門(mén)檔案整理與研究”課題組與四川大學(xué)歷史文化學(xué)院、四川大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）、四川大學(xué)中國(guó)西南文獻(xiàn)中心一起作為共同承辦單位。近年來(lái)中國(guó)社會(huì)史，尤其是區(qū)域社會(huì)史研究成為歷史學(xué)研究的重點(diǎn)與熱點(diǎn)，四川因其得天獨(dú)厚的地理位置，幸免于大規(guī)模戰(zhàn)火波及，保留了大批清代至民國(guó)的原始檔案，第一屆中國(guó)社會(huì)史論壇在成都召開(kāi)有著重要的意義，此次會(huì)議邀請(qǐng)海內(nèi)外專家學(xué)者120余，提交會(huì)議論文120多篇，涉及社會(huì)史研究理論、清代及民國(guó)檔案研究、民族邊疆史、城市史、法律史、女性史、社會(huì)變遷、民間風(fēng)俗、社會(huì)動(dòng)員等方面。會(huì)議圍繞這些議題展開(kāi)分組討論和主題圓桌討論，課題組作為承辦方，不僅能夠在會(huì)議期間與到會(huì)專家學(xué)者開(kāi)展討論，還能夠利用會(huì)議間隙與他們私下切磋交流。我們雖然立足清代巴縣檔案整理和研究，但與社會(huì)史研究不同領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者交流討論，無(wú)論是在理論方法上，抑或是思想啟發(fā)上都受益匪淺。

本課題組與四川省檔案館合作分別選取嘉慶朝檔案15卷，道光朝檔案10卷出版兩本清代巴縣檔案彩色匯編《清代巴縣檔案整理初編?司法卷?嘉慶朝》和《清代巴縣檔案整理初編?司法卷?道光朝》，清代巴縣司法檔案案件原件沒(méi)有標(biāo)題，我們?cè)趯?duì)案件進(jìn)行仔細(xì)研讀后，按照“時(shí)間、責(zé)任者、事由、文種”編著出案件的標(biāo)題，同時(shí)還編著了每一案件的案情導(dǎo)讀，對(duì)案件發(fā)生的事由，案情原委，原被告訴求，縣衙對(duì)案件審理經(jīng)過(guò)和判決結(jié)果加以簡(jiǎn)單介紹。使用者可以先從目錄大體選擇所需檔案，在閱讀案情導(dǎo)讀準(zhǔn)確選定所需檔案，然后閱讀檔案彩印件。因此本書(shū)是一部方便利用的巴縣司法檔案代表性案件資料的工具書(shū)。同時(shí)，也為課題組后續(xù)出版巴縣檔案資料匯編積累了寶貴的經(jīng)驗(yàn)。

四川大學(xué)歷史文化學(xué)院為豐富本課題研究資料加強(qiáng)學(xué)院學(xué)科建設(shè)，特為本課題組配套14萬(wàn)元資料資金購(gòu)買《清代四川南部縣衙門(mén)檔案》一套308冊(cè)，供本課題組使用，學(xué)校學(xué)院廣大師生可以查閱使用。

3、成果宣傳推介情況

“清代巴縣衙門(mén)檔案整理與研究”（16ZDA126）課題組，分別在2016年和2017年分別向國(guó)家社科規(guī)劃辦報(bào)送了工作簡(jiǎn)報(bào)（一）和工作簡(jiǎn)報(bào)（二），詳細(xì)匯報(bào)了研究進(jìn)展。

4、研究中存在的主要問(wèn)題、改進(jìn)措施，研究心得、意見(jiàn)建議；

第一、四川省檔案館清代巴縣檔案查閱利用受到限制。

本課題主要依據(jù)資料為四川省檔案館藏清代巴縣衙門(mén)檔案，由于該批檔案形成年代久遠(yuǎn)，且具有很高的歷史研究和社會(huì)文化價(jià)值，四川檔案館不對(duì)外開(kāi)放檔案原件查詢�，F(xiàn)在只能通過(guò)縮微膠片和將縮微膠片轉(zhuǎn)化成數(shù)字化圖片兩種方式查閱。巴縣檔案原件為彩色，提供查詢的檔案為黑白色，對(duì)比度強(qiáng)，閱讀十分吃力。給檔案文件級(jí)著錄和后續(xù)研究造成很大影響。

第二、巴縣檔案文件級(jí)著錄編寫(xiě)工作任務(wù)繁巨且持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)。

由于巴縣衙門(mén)檔案形成時(shí)間久遠(yuǎn)且跨越時(shí)間近400年、11萬(wàn)卷，檔案書(shū)寫(xiě)格式、字體、文風(fēng)、語(yǔ)言與民國(guó)、新中國(guó)時(shí)期檔案乃至現(xiàn)行檔案差別極大，且在檔案形成的400年間行文格式又有很大變化，所以在編寫(xiě)著錄前要根據(jù)《明清檔案著錄編寫(xiě)規(guī)則》制定符合巴縣檔案著錄編寫(xiě)操作規(guī)程，同時(shí)對(duì)著錄隊(duì)伍培訓(xùn)、工作安排、穩(wěn)定方面做出較為符合實(shí)際的計(jì)劃，并在工作中不斷調(diào)整保證實(shí)施進(jìn)度。首先要對(duì)清代檔案有基本知識(shí)儲(chǔ)備，其次要能準(zhǔn)確認(rèn)讀出檔案中文字并斷句，在通順文意后制作文件級(jí)著錄。再次，在著錄現(xiàn)場(chǎng)要對(duì)著錄內(nèi)容進(jìn)行再次規(guī)范，同時(shí)要檢查著錄質(zhì)量。最后，課題組目前僅對(duì)巴縣司法檔案進(jìn)行著錄，對(duì)巴縣檔案經(jīng)濟(jì)、政治、軍事等方面的著錄規(guī)則研究還在進(jìn)行中。鑒于巴縣檔案著錄工作是整個(gè)課題研究的基礎(chǔ)且任務(wù)繁雜艱巨，我們要不斷補(bǔ)充組織力量和工作力量。

第三、工作人員流動(dòng)頻繁。

由于上述第一、二項(xiàng)原因，很少有能長(zhǎng)時(shí)間堅(jiān)持進(jìn)行著錄且能保證質(zhì)量的工作人員一直跟隨課題組工作進(jìn)度，我們要不斷補(bǔ)充課題基層組織力量，現(xiàn)場(chǎng)著錄人員，隨之而來(lái)的是對(duì)他們的培訓(xùn)、任務(wù)分配、工作成果的檢查，工作一直保持穩(wěn)定高強(qiáng)度狀態(tài)。我們后續(xù)要加大人員儲(chǔ)備，保證工作不斷檔，效率不下降，對(duì)于工作優(yōu)秀的人員適當(dāng)提高報(bào)酬和發(fā)放一定的績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)。

第四、科研成果的產(chǎn)出。

在檔案編演整理與出版方面，由于立項(xiàng)至今勁一年半時(shí)間，課題尚處于檔案文件級(jí)著錄大量編著階段，且巴縣檔案縮微膠片和根據(jù)縮微膠片轉(zhuǎn)化而來(lái)的數(shù)字圖片識(shí)讀困難，我們?cè)谥�錄編著方面的成果還沒(méi)有正式出版發(fā)行，僅在檔案數(shù)字化出版方面進(jìn)行嘗試，并已經(jīng)形成正式成果。

二、研究成果情況

①代表性成果簡(jiǎn)介（基本內(nèi)容、主要觀點(diǎn)、學(xué)術(shù)價(jià)值、社會(huì)影響等）

1、吳佩林:《有序與無(wú)序之間:清代州縣衙門(mén)的分房與串房》,《四川大學(xué)學(xué)報(bào)》，2018年02期。第43—60頁(yè)。

清代以來(lái)對(duì)地方官員的任免重州縣官而輕屬官，州縣事物能有序運(yùn)轉(zhuǎn)，與分房治事的書(shū)吏系統(tǒng)有密切關(guān)系，而州縣書(shū)吏在治事過(guò)程中形成的檔案資料應(yīng)當(dāng)按房立卷、歸檔，而研究現(xiàn)存的地方檔案會(huì)發(fā)現(xiàn)不同房的檔案存于統(tǒng)一卷宗，反映出有序的規(guī)則和無(wú)序的事實(shí)，這些串房的檔案是歷史學(xué)、文書(shū)學(xué)、法學(xué)研究者不可多得素材，對(duì)他們進(jìn)行科學(xué)規(guī)范的整理是我們展開(kāi)對(duì)清代地方檔案研究的基礎(chǔ)性工作。

2、吳佩林、吳冬：《清代州縣司法中的“遵用狀式”研究》，《蘇州大學(xué)學(xué)報(bào)(法學(xué)版)》，2017年03期，第46—55頁(yè)。

“遵用狀式”是清代縣衙維護(hù)地方訴訟秩序的一項(xiàng)基本規(guī)定，在訴訟實(shí)踐中，有與涉訟者、縣衙和制度等因素，違反基本狀式制度的規(guī)定時(shí)有發(fā)生，按照規(guī)定州縣官員應(yīng)當(dāng)對(duì)此駁回起訴，但事實(shí)上州縣官員并沒(méi)有駁回，實(shí)質(zhì)上是州縣官員、涉案人等社會(huì)現(xiàn)實(shí)與地方法規(guī)之間的博弈，這種制度運(yùn)行差異呈現(xiàn)了清代州縣訴訟的多面相，以及訴訟處理的靈活性與原則性相結(jié)合，對(duì)于清代地方檔案司法文書(shū)研究和清代州縣司法訴訟實(shí)踐研究具有基礎(chǔ)借鑒意義。

3、吳佩林：《清代中后期州縣衙門(mén)“敘供”的文書(shū)制作——以《南部檔案》為中心》，《歷史研究》，2017年05期，第66—88頁(yè)。

在清代，根據(jù)證據(jù)定案是州縣官審斷的基本方式�？诠┦亲C據(jù)之王，是是審案的重要材料，本文通過(guò)研究原始檔案發(fā)現(xiàn)，經(jīng)過(guò)當(dāng)事人簽字畫(huà)押的原始口供并不見(jiàn)于訟狀之中，稱之為“敘供”更為貼切，敘供多由案件承辦房的書(shū)吏完成，在不同時(shí)期出現(xiàn)不同的文本，區(qū)域特征明顯，為學(xué)界研究清代司法檔案文本形成提供重要的借鑒意義。

4、陳廷湘：《從大歷史看國(guó)民黨文化選擇與轉(zhuǎn)變的成敗》，《史學(xué)月刊》，2017年01期，第79—88頁(yè)。人大復(fù)印報(bào)刊資料《中國(guó)現(xiàn)代史》全文轉(zhuǎn)載。本課題首席專家陳廷湘長(zhǎng)期從事四川民國(guó)縣級(jí)檔案整理研究，并寫(xiě)作發(fā)表民國(guó)社會(huì)史論文。現(xiàn)雖已進(jìn)入清代巴縣衙門(mén)檔案研究，但學(xué)術(shù)轉(zhuǎn)型有一個(gè)過(guò)程，因而近期發(fā)表的論文仍為民國(guó)史研究成果，但本論文注明為國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目“清代巴縣衙門(mén)檔案整理與研究”資助。

5、陳廷湘、李彬：《日本對(duì)一戰(zhàn)后世界秩序的挑戰(zhàn)與失敗》，《西南民族大學(xué)學(xué)報(bào)(人文社科版)》，2017年01期，第228—234頁(yè)。

本論文為課題首席專家應(yīng)雜志社約稿寫(xiě)出，從一個(gè)重要方面討論了一戰(zhàn)后國(guó)際社會(huì)秩序形成后，人類進(jìn)一步走向用文明方式解決國(guó)際利益分配之道 ，這是人類的進(jìn)步，企圖按自然法則改變文明法則必然失敗，具有重要理論與現(xiàn)實(shí)意義。是作者承擔(dān)本項(xiàng)目學(xué)術(shù)轉(zhuǎn)型時(shí)期的著述，且注明為國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目“清代巴縣衙門(mén)檔案整理與研究”資助。

6、高山主編、張輝華副主編（本課題主研）：《清代巴縣檔案整理初編?司法卷?嘉慶朝》，西南交通大學(xué)出版社，2018年版。本課題組參與工作，并由本課題首席專家陳廷湘寫(xiě)序陳廷湘：《清代巴縣檔案整理初編?司法卷?嘉慶朝?序言》，

7、高山主編、張輝華副主編（本課題主研）：《清代巴縣檔案整理初編?司法卷?道光朝》，西南交通大學(xué)出版社，2018年版。本課題組參與工作，并由本課題首席專家陳廷湘寫(xiě)序，陳廷湘：《清代巴縣檔案整理初編?司法卷?道光朝?序言》。

第6、7項(xiàng)：這套巴縣檔案資料匯編包含嘉慶朝15個(gè)案件，道光朝10個(gè)案件，這部分檔案所涉及的多種案件類型和多樣的文書(shū)形態(tài)足以展示清代巴縣司法檔案內(nèi)容的豐富多彩，給使用者提供了解巴縣司法檔案內(nèi)容、形式和價(jià)值的直觀參照，不失為一部有重要意義的史學(xué)工具書(shū)，也不失為向國(guó)內(nèi)外文化學(xué)術(shù)界展示巴縣檔案作為重要?dú)v史文化遺產(chǎn)價(jià)值的重要成果。

8、陳廷湘：《序言》，載高山主編、張輝華副主編（本課題主研）：《清代巴縣檔案整理初編?司法卷?嘉慶朝》，西南交通大學(xué)出版社，2018年版。

9、陳廷湘：《序言》，載高山主編、張輝華副主編（本課題主研）：《清代巴縣檔案整理初編?司法卷?道光朝》，西南交通大學(xué)出版社，2018年版。

第8、9項(xiàng)以上兩書(shū)《序言》對(duì)《清代巴縣檔案整理初編?司法卷?嘉慶朝》所選編的15個(gè)案件和《清代巴縣檔案整理初編?司法卷?道光朝》所選10個(gè)案件的重要性和代表性做了深入闡論，詳細(xì)地分析了《選編》所選案件對(duì)史學(xué)研究具有的重大意義。是一篇提升《選編》價(jià)值和檔案選編導(dǎo)讀性著述。

10、清代巴縣司法檔案文件級(jí)著錄：共計(jì)7902卷，共計(jì)53257條，100余萬(wàn)字。這一成果還沒(méi)有成為正式成果出版，但課題組專家及所指導(dǎo)的碩博士研究生利用其查閱檢索巴縣檔案相關(guān)內(nèi)容十分便利，反映良好，同時(shí)根據(jù)他們反映的情況我們還在不斷對(duì)著錄規(guī)則進(jìn)行修正。隨著清代巴縣司法檔案文件級(jí)著錄質(zhì)量不斷完善，體量不斷增加，形成正式成果出版后，必能為學(xué)界提供便利可靠的巴縣檔案檢索工具書(shū)。

②階段性成果清單

三、下一步研究計(jì)劃

課題組下一步將按照課題研究計(jì)劃繼續(xù)完成各子課題任務(wù)：

在清代巴縣檔案著錄方面，繼續(xù)完善本課題組制定的《清代巴縣司法檔案著錄細(xì)則》，并繼續(xù)進(jìn)行清代巴縣檔案文件級(jí)著錄，在文件級(jí)著錄的基礎(chǔ)上編著《清代巴縣檔案案卷提要著錄細(xì)則》開(kāi)始進(jìn)行巴縣檔案案卷級(jí)著錄。完成清中后期咸豐朝、同治朝、光緒朝、宣統(tǒng)朝司法檔案文件級(jí)著錄和案卷提要編寫(xiě)。與四川大學(xué)中國(guó)西南文獻(xiàn)中心藏14萬(wàn)卷晚晴與民國(guó)檔案對(duì)接，形成跨歷史朝代研究脈絡(luò)。

在研究方面：

1、利用制作的清代巴縣司法檔案文件級(jí)著錄和案卷級(jí)著錄數(shù)據(jù)，篩選資料豐富的選題，有重要研究?jī)r(jià)值的選題，以檔案文本研究和檔案內(nèi)容研究方面為切入點(diǎn)撰寫(xiě)并發(fā)表10-15篇cssci級(jí)別期刊論文。

2、形成巴縣檔案專題內(nèi)容研究專著3部。

3、繼續(xù)與四川省檔案館合作出版檔案巴縣檔案選編，為巴縣檔案數(shù)字化后出版積累經(jīng)驗(yàn)。

學(xué)術(shù)交流方面：

四川大學(xué)中國(guó)西南文獻(xiàn)研究中心“清代巴縣衙門(mén)檔案整理與研究”課題組與《清史研究》編輯部、曲阜師范大學(xué)孔府檔案研究中心、西華師范大學(xué)地方檔案與文獻(xiàn)研究中心、曲阜市文物局、孔子博物館定于2018年11月16日到18日在山東曲阜師范大學(xué)舉辦“第四屆地方檔案與文獻(xiàn)研究學(xué)術(shù)研討會(huì)”。

（課題組供稿）