一、 研究進展情況

1、課題開題與子課題進展情況

本項目總體上進展順利，已經發表大量學術成果，累計包括學術專著2部（中英文各1部），國際SCI/SSCI期刊論文5篇（另有多篇論文正在投稿中），中文核心期刊論文8篇，內參報告4篇，報紙文章1篇，國際會議論文10篇，培養畢業學生3名。部分成果取得了良好的學術反響和社會影響。各子課題按計劃推進，匯總介紹如下：

（1）子課題1：中國國情因素及其對水權市場發展影響機制研究

該子課題取得重要進展，已經對中國特色水權市場研究提出了總體思路和方向；識別了一些重要國情因素（特別是政治結構和人均資源稟賦），探討了其對水權市場的影響。標志性成果《水權市場研究述評與中國特色水權市場研究展望》發表在《中國人口?資源與環境》2017年第6期。重要階段性成果<Structuring Water Rights in China: A Framework and Practices>已經完成二修，即將發表在國際期刊International Journal of Water Resources Development。

（2）子課題2：水治理體系跨國比較制度分析與水權市場國際經驗研究

該子課題在水權市場SES框架指引下，開展了水權市場的跨國比較制度分析，特別是澳大利亞、美國、智利和中國的水權市場發展，進行了深入的比較分析，進一步佐證了中國水權市場發展面臨的獨特國情因素，特別是人均資源稟賦等因素的影響。圍繞該方向已經形成了學位論文2篇，相關成果融入到已經發表的部分論著中。

（3）子課題3：初始水權配置模式與分配模型研究

該子課題已經取得重要進展，在梳理國內外水權配置方案的基礎上，開發了具有創新性的水權分配模型。創新設計初始水權配置的“三個層次”：“最優分配單元”、“一般分配單元”與“最小分配單元”，在此基礎上，發展水權分配最優分配單元的判別準則與相應的水權分配模型方法。以黃河流域為例，進行了實際的應用和驗證。目前該子課題已經形成初步研究報告，階段性成果《流域初始水權分配模式研究》目前正在投稿中。

（4）子課題4：水權交易模型與交易價格形成機制研究

該子課題已經開發了兩套水權市場模擬模型，一套為基于數理模型的水權市場模擬分析，另一套為基于水文模型的水權市場模擬分析。分別利用黃河流域寧蒙地區和黑河流域張掖地區的數據進行了驗證，取得了不錯的模擬效果。其核心成果<natural resources endowment and water rights trading>已經完成，即將投稿給國際期刊。

（5）子課題5：國家水權試點監測與水權交易實踐研究

該子課題開展了大量實地調研，包括河北衡水、內蒙古河套、四川宜都、甘肅張掖、太湖流域等地的調研，搜集了大量一手資料數據，實際掌握了國家水權試點的開展情況，并撰寫了相關調研報告。項目負責人還應邀到水利部參加水權試點和水流產權試點的方案咨詢等活動，以及在重要的學術論壇上介紹相關成果。

2、調查研究及學術交流情況

（1）組織開展了三個方面的調研和數據搜集工作：

第一，項目組開展水資源管理的專題調研。項目組成員奔赴全國各典型流域和地區，包括河北衡水、內蒙古河套、四川宜都、甘肅張掖、太湖流域等地的調研，搜集了大量一手資料數據，形成了有關調研成果。

第二，組織開展全國大規模的農田水利問卷調查。依托清華大學中國農村研究院的暑期農村調查，面向全國開展了農田水利管理現狀調查。2016年共支持500多名師生奔赴全國22個省區，走訪了282個村莊的5700多戶農戶，完成近6000份調查問卷。此次調查系統搜集了村莊和農戶兩個層面豐富的灌溉管理信息。部分數據已經在本研究中得到采用。

第三，支持大學生開展水權市場實地調研。2016年指導清華大學多院系的數十名學生，奔赴內蒙古、甘肅、寧夏、河北、湖北、四川、福建七省區，圍繞用水戶協會、農業水價綜合改革、水權水市場三個相互聯系的主題，對我國的灌溉管理體制改革作調研，搜集了灌溉管理的大量數據資料。

（2）重要的學術交流與國際合作：

第一，項目組負責人王亞華教授受水利部邀請擔任“國家水權試點方案”和“水流產權試點方案”的評審專家和“國家自然資源資產管理體制改革”特邀專家，多次參與國家部委的水權有關的政策咨詢會議。

第二，項目組負責人王亞華教授受邀參加《京津冀水資源安全保障論壇》（2017年4月9日），并在論壇上做《農業水權水價改革的現狀和問題》的學術報告。

第三，項目組負責人王亞華教授作為國際SCI刊物《水資源發展國際期刊》（International Journal of Water Resources Development）的客座主編，組織“中國水管理和政策的轉型與創新”特刊，目前該項工作進展順利。

第四，項目組創立了中國首個公共事物治理國際會議，將在清華大學舉辦“2017公共事物治理國際會議：提升水治理與政策”（2017年10月14日-15日），會議收到了數十篇投稿，將有一批重量級學者前來參會。

第五，項目組接待了大量國際學者來訪，包括：美國亞利桑那州立大學Marty Anderies教授、加拿大阿爾伯塔大學Brenda Parlee教授、新加坡國立大學李光耀公共政策學院Asit K. Biswas教授與水政策研究所教授Cecilia Tortajada等。

3、學術會議與學術交流活動

參加了兩次重要國際學術會議：

第一，第3屆國際公共政策學會雙年會。2017年6月27-30日，項目組赴新加坡國立大學李光耀公共政策學院，第3屆國際公共政策學會雙年會。項目組負責人王亞華教授帶領博士后萬婷婷、張明慧、陳思丞等參與此次會議并做學術報告。此次會議上，清華大學公共管理學院與新加坡國立大學李光耀公共政策學院水政策研究所聯合組織并成功舉辦了“中國水治理之于政策理論的貢獻”分論壇。此分論壇由王亞華教授主持。

第二，第16屆國際公共事物學會雙年會。2017年7月10-14日，項目組赴荷蘭烏得勒支大學參加第16屆國際公共事物學會雙年會。在項目組負責人王亞華教授的組織下，此次會議有近20位中國學者參與并展示研究成果，這是中國學者歷史上首次組團參加國際公共事物學會的全球大會。7月10日，王亞華教授主持分論壇“Governing the water commons in China”，項目組報告了4篇研究成果。7月11日，王亞華教授主持分論壇“Unique experiences from the commons governance in China”，項目組報告了2篇研究成果。7月12日，王亞華教授主持了亞洲地區會議。來自全世界三十多個國家和地區的學者參加了此次會議。此次會議上首次舉辦中國公共事物治理的分論壇，引發了參會學者的廣泛關注，很多學者給予的積極反饋。

4、成果宣傳推介情況

項目組已向國家社科基金辦報送《工作簡報》1篇，相關成果在清華大學公共管理學院、清華大學國情研究院、清華大學中國農村研究院的官方網站上進行了及時報道，同時還創立了“公共事物治理”微信公眾號（目前關注人約為1000人），及時傳播最新項目成果，取得了較多的社會關注和一定反響。

二、 研究成果情況

代表性成果

第一，水權英文專著：Yahua Wang. “Assessing Water Rights in China”. Springer Nature, 2017.

該著作是英文世界首部研究中國水權的著作，也是Springer出版的Water Resources Development and Management系列的首部有關中國的圖書，出版社對該書的評價為“資源環境制度經濟學的開創性理論進展”。該書系統研究了中國的水權結構，提出了中國治水科層結構的觀點, 并利用交易成本組織理論方法, 構造了“水治理結構選擇模型”和“水權科層概念模型”，提出了水權的靜態解釋和動態變遷的經濟學理論，并重點探討了科層結構中引入市場的動力理論。本書的理論總稱為“科層(水權)理論”, 是作者提出的適用于中國的水權理論體系。利用這套理論開展了中國水權的實證研究，以黃河流域為例描述了古代和現代的水權結構演變, 指出了其七個顯著的變化趨勢, 并利用水權結構的經濟學理論對這些變化加以解釋。同時，對當代中國水權市場實踐進行了分析，驗證了本書理論的有效性，同時導出了豐富的政策含義。對中國水權制度歷史變遷的研究, 本項研究不是首次, 但是利用一套經濟學理論框架, 對兩千多年來中國的水權制度變遷做一以貫之的考察, 理論與實證研究交融，構成了本書的鮮明特色。

第二，水權市場中文期刊論文：王亞華、舒全峰、吳佳喆：《水權市場研究述評與中國特色水權市場研究展望》，《中國人口?資源與環境》，2017年第6期，第87-100頁。

該文基于對既有研究文獻的梳理，回顧中國水權市場改革實踐，總結水權市場發展的國際經驗及教訓，探討水權水市場改革面臨的重大理論問題，強調結合中國國情構建中國特色水權市場的重要性。同時，論文采用CiteSpace軟件進行文獻計量分析，繪制國際水權水市場研究知識圖譜，并深入分析國內外水權市場及其有效性的研究進展、水權市場建設的影響因素、水權交易模型的開發等研究動態。論文指出：國內水權水市場研究目前存在三個方面的主要缺陷：第一，在水權市場發展的規律研究方面，過于強調市場的作用和市場制度本身，對水權市場運作的內在機制認識不足；第二，在水權市場的國際經驗借鑒方面，過于強調個別國家的“先進經驗”，對水權市場發展的教訓和伴隨的問題認識不足；第三，在水權交易和市場制度建設過程中，過于強調理想意義上的自由市場模式，對國情條件的制約和中國特色的因素認識不足。論文指出了未來中國水權市場的研究方向：通過開展更為深入的研究，系統探索中國國情因素對水權市場構建的影響，重點揭示中國特色的水權市場制度體系特征，提出中國情境下的水權交易模式、交易規則、水權監管制度以及與國情條件相適應的水價政策。通過理論集成和知識創新，增進對中國特色水權市場制度的理解，為水資源管理體制改革和水資源的可持續利用提供基礎支撐。

第三，農村治理中文期刊論文：王亞華、高瑞、孟慶國：《中國農村公共事務治理的危機與響應》，《清華大學學報（哲學社會科學版）》，2016年第2期。

以水權改革為代表的農村自然資源“確權化”改革，對農村公共事物治理有重大含義。本文指出了中國很多農村地區的“發展悖論”現象及其深層根源。新世紀以來，中國農村經濟發展、農民收入增長、農業生產增收、硬件設施不斷改善的同時，村容環境、農田水利、人文環境、生態環境等公共事務卻呈現普遍衰敗的景象。中國農村治理危機的實質，是在農村社會結構深刻轉型及農村體制急劇變遷背景下，公共事務治理從“集體化”轉向“個體化”，導致中國農村集體行動能力全面衰落。中國農村集體行動目前同時面臨政府失靈、市場失靈和社會失靈的局面，這“三重失靈”是由當前中國農村的三個基本特征決定的：農村基層組織制度型權力弱化，私有化改革導致公共資源產權碎片化，大規模農村勞動力外流與農民異質性增加。為了應對農村治理危機，實踐中產生了許多有價值的治理創新。中國地域遼闊，各地自然、人文環境差異極大，不存在“萬能藥”的農村治理模式。以增加農村基層領導力資源供給為突破口，探索符合各地村莊情況的自主治理形式，是未來中國農村公共事務“良治”的基本取向。

項目階段性成果在《清華大學學報（哲學社會科學版）》發表后，先后被《社會科學文摘》、《人大復印資料》、《國情報告》、《行政改革內參》、《黨政視野》、《黨政論壇（干部文摘）》等刊物以及多家網站轉載，被《農業供給側改革》一書收錄，產生了較大影響。目前該文在CNKI中已經被轉載5次，引用8次。

第四，灌溉管理決策內參：王亞華：《中國農業灌溉管理的挑戰與對策》，《“三農”決策要參》，2017年第12期。

該報告對中國的灌溉管理和水權水市場改革進行了總體評論。中國近二十年農業灌溉管理改革實踐的大趨勢，是政府在著力發揮主導作用的同時，積極推進參與式灌溉管理改革，積極探索水價水權水市場改革。這二十年的改革取得顯著成效，但目前面臨農村灌溉集體行動能力不足、農民用水戶協會發揮的作用不明顯、農業水權水市場的作用存疑和農業水價的作用發揮有限等困境。報告指出，我國農業水權確權到戶結果缺乏實際意義，因為將用水權分配到農戶的做法成本很高，但是收效甚低，缺乏實際意義。在中國特定國情條件下，水權確權的主要價值在于落實總量控制，不宜提倡農業用水確權過細，在大部分地區分配到用水戶協會、村集體、或村民小組層面即可；水權市場在中國農戶層面的發展空間很小，不宜倡導農戶之間的水權交易，以灌區為尺度的工農業水權流轉是當前水權市場的主要形式。水價手段是市場機制在農業灌溉領域發揮作用的主要形式。需要繼續推進農業綜合水價改革，并將因地制宜探索靈活水價機制作為改革方向。例如河北省部分地區探索的“兩步式水價”、“一提一補”等好的農業水價改革經驗，值得更多地區參考借鑒。

該報告于2017年6月6日發表在清華大學中國農村研究院主辦的高級內參《“三農”決策要參》上，為國家高層領導提供了重要參考。

階段性成果清單詳見EXCEL表格：包括學術專著2部（中英文各1部），國際SCI/SSCI期刊論文5篇（另有多篇論文正在投稿中），中文核心期刊論文8篇，內參報告4篇，報紙文章1篇，國際會議論文10篇。

課題組供稿