加快我國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向中高端升級(jí)發(fā)展的微觀機(jī)制和政策創(chuàng)新研究中期檢查報(bào)告

一、研究進(jìn)展情況

1.研究計(jì)劃總體執(zhí)行情況及各子課題進(jìn)展情況

（1）研究計(jì)劃總體執(zhí)行情況

根據(jù)項(xiàng)目申請(qǐng)書中的研究進(jìn)度安排，目前項(xiàng)目的執(zhí)行要點(diǎn)如下：

收集、分析國(guó)內(nèi)外有關(guān)文獻(xiàn)和數(shù)據(jù)資料；

開展理論研究及確定理論分析框架；

對(duì)中國(guó)合作研發(fā)促進(jìn)技術(shù)升級(jí)的微觀機(jī)制進(jìn)行研究及設(shè)計(jì)；

中國(guó)制造業(yè)升級(jí)發(fā)展路徑研究；

舊技術(shù)范式轉(zhuǎn)化及新興產(chǎn)業(yè)演化過程分析；

環(huán)境規(guī)制倒逼傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率提升和產(chǎn)業(yè)綠色升級(jí)的實(shí)現(xiàn)機(jī)制研究。

其中，文獻(xiàn)資料收集整理以及理論基礎(chǔ)研究是本年度工作的重點(diǎn)之一。項(xiàng)目組通過網(wǎng)絡(luò)調(diào)研、典型企業(yè)、機(jī)構(gòu)的實(shí)地調(diào)研、國(guó)內(nèi)外有關(guān)文獻(xiàn)整理等方式獲得了大量的資料，為推進(jìn)本項(xiàng)目后續(xù)工作的開展做好了鋪墊。在理論基礎(chǔ)研究中，項(xiàng)目組對(duì)中國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的演進(jìn)過程及特征分析、中國(guó)企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的實(shí)現(xiàn)機(jī)制、組建策略及運(yùn)行機(jī)制和基于科技中介的技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺(tái)建設(shè)等方面進(jìn)行了深入的分析，并以此構(gòu)建了理論研究框架。在文獻(xiàn)資料收集整理和理論研究的基礎(chǔ)上，項(xiàng)目組進(jìn)行了第三到第六部分的研究。

第三部分對(duì)中國(guó)合作研發(fā)促進(jìn)技術(shù)升級(jí)的微觀機(jī)制進(jìn)行了研究及設(shè)計(jì)。課題組在對(duì)制造業(yè)升級(jí)的三條路徑（即外商直接投資、自主研發(fā)與合作研發(fā)）進(jìn)行比較分析的基礎(chǔ)上，著重分析了合作研發(fā)對(duì)制造業(yè)技術(shù)升級(jí)的影響機(jī)理，以及產(chǎn)學(xué)研技術(shù)聯(lián)盟、R&D結(jié)構(gòu)對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)的作用，并對(duì)合作研發(fā)促進(jìn)技術(shù)升級(jí)的微觀機(jī)制進(jìn)行了研究。

制造業(yè)與服務(wù)業(yè)的融合是歷史的必然，是全球經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的結(jié)果。眾多先進(jìn)制造的分支演變中，服務(wù)型制造無疑是最具分量的一個(gè)。只因服務(wù)型制造不僅是制造業(yè)演變的結(jié)果，更是制造和服務(wù)融合的結(jié)果。因此，研究服務(wù)型制造對(duì)制造業(yè)升級(jí)的帶動(dòng)作用至關(guān)重要。第四部分對(duì)中國(guó)制造業(yè)升級(jí)發(fā)展路徑進(jìn)行了研究，其中重點(diǎn)分析了服務(wù)型制造帶動(dòng)制造業(yè)升級(jí)的階段性特征以及其效應(yīng)。

如何突破傳統(tǒng)主流技術(shù)的限制，促進(jìn)新興技術(shù)逐漸成熟，直到被消費(fèi)者廣泛接受，是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)面臨的重要問題之一，因此，第五部分以新能源汽車產(chǎn)業(yè)為例，對(duì)舊技術(shù)范式轉(zhuǎn)化及新興產(chǎn)業(yè)演化過程進(jìn)行了分析。

傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)亟需利用合理的環(huán)境規(guī)制來推動(dòng)綠色創(chuàng)新以及綠色生產(chǎn)率的持續(xù)改善，并最終驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)高端化升級(jí)。因此，第六部分對(duì)環(huán)境規(guī)制倒逼傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率提升的作用機(jī)制進(jìn)行了研究，其中重點(diǎn)分析了環(huán)境規(guī)制倒逼傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的傳導(dǎo)機(jī)制，環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新、綠色績(jī)效提升的激勵(lì)效應(yīng)，以及環(huán)境規(guī)制的科學(xué)設(shè)計(jì)與創(chuàng)新趨勢(shì)等問題。

（2）各子課題進(jìn)展情況

子課題1：推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)的合作研發(fā)機(jī)制及相關(guān)政策創(chuàng)新

? 制造業(yè)技術(shù)升級(jí)路徑比較

外商直接投資、自主研發(fā)與合作研發(fā)是實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的三種重要途徑。自主研發(fā)能使企業(yè)獲得優(yōu)勢(shì)與領(lǐng)先地位，通過研發(fā)活動(dòng)創(chuàng)造和積累知識(shí)，促進(jìn)產(chǎn)品和工藝的創(chuàng)新升級(jí)，從而實(shí)現(xiàn)制造業(yè)整體的技術(shù)升級(jí)。隨著社會(huì)技術(shù)進(jìn)步速度加快，技術(shù)創(chuàng)新難度增強(qiáng)，重大科技項(xiàng)目的組織和實(shí)施日趨復(fù)雜，企業(yè)進(jìn)行合作研發(fā)的趨勢(shì)日益顯著，通過與不同的外部組織開展合作研發(fā)，獲取發(fā)展機(jī)會(huì)，交換各種信息、知識(shí)和其他資源，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、知識(shí)資源共用、利益共享，從而獲得持續(xù)發(fā)展。

研究運(yùn)用2005-2014年制造業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)，實(shí)證研究了FDI技術(shù)溢出、自主研發(fā)與合作研發(fā)三種不同創(chuàng)新模式對(duì)制造業(yè)技術(shù)升級(jí)的影響機(jī)制。主要結(jié)論如下：（1）就制造業(yè)總體樣本而言，自主研發(fā)與產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)對(duì)制造業(yè)技術(shù)升級(jí)呈顯著促進(jìn)作用，自主研發(fā)的作用效果更明顯。（2）考慮三種創(chuàng)新模式在對(duì)制造業(yè)技術(shù)升級(jí)的作用，F(xiàn)DI技術(shù)溢出與合作研發(fā)均存在門檻效應(yīng)，隨著對(duì)知識(shí)溢出吸收消化能力的增強(qiáng)，F(xiàn)DI技術(shù)溢出與合作研發(fā)對(duì)制造業(yè)技術(shù)升級(jí)的作用逐漸增強(qiáng)。這表明，吸收能力是組織競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力，增強(qiáng)企業(yè)對(duì)外部知識(shí)的識(shí)別和吸收能力，獲取對(duì)手的新知識(shí)并轉(zhuǎn)化為自身所用，在合作中實(shí)現(xiàn)“干中學(xué)”，有利于培養(yǎng)企業(yè)的創(chuàng)新能力，突破創(chuàng)新發(fā)展的“瓶頸”，進(jìn)而促使我國(guó)制造業(yè)的整體技術(shù)升級(jí)。（3）就制造業(yè)分組研究而言，勞動(dòng)和資源密集型制造業(yè)與資本和技術(shù)密集型制造業(yè)的回歸結(jié)果具有行業(yè)間差異。自主研發(fā)對(duì)兩組回歸均有顯著的正向作用，合作研發(fā)與資本和技術(shù)密集型制造業(yè)技術(shù)升級(jí)呈正相關(guān)關(guān)系，而與勞動(dòng)和資源密集型制造業(yè)呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，表明資本和技術(shù)密集型制造業(yè)集聚了大量資本和科技資源，創(chuàng)新意愿較強(qiáng)；而勞動(dòng)和資本密集型制造業(yè)知識(shí)存量與儲(chǔ)備較差，對(duì)創(chuàng)新敏感性不高，容易產(chǎn)生創(chuàng)新“惰性”。另一方面，勞動(dòng)和資源密集型行業(yè)中FDI與技術(shù)升級(jí)呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，這與該行業(yè)依賴勞動(dòng)資源，以加工組裝為主和技術(shù)溢出“封裝化”等密切相關(guān)。

研究對(duì)實(shí)現(xiàn)我國(guó)制造業(yè)的升級(jí)轉(zhuǎn)型的創(chuàng)新模式和外資引進(jìn)政策的制定具有一定啟示。隨著外資外規(guī)模的進(jìn)入，要著眼于產(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)的大環(huán)境，對(duì)FDI技術(shù)溢出的影響進(jìn)行全局衡量，多管齊下，趨利避害。同時(shí)要注意提升技術(shù)溢出的吸收能力，加強(qiáng)國(guó)內(nèi)研發(fā)投入、教育投入和人力資本投資，培養(yǎng)高層次、高技術(shù)的人員，以此增強(qiáng)FDI的技術(shù)轉(zhuǎn)移效用。實(shí)現(xiàn)我國(guó)制造業(yè)的升級(jí)和轉(zhuǎn)型，突破制造業(yè)升級(jí)中的“瓶頸”，需要實(shí)現(xiàn)由技術(shù)跟隨向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的升級(jí)轉(zhuǎn)型，政府應(yīng)繼續(xù)大力提倡并推進(jìn)我國(guó)制造業(yè)行業(yè)的研發(fā)活動(dòng)，包括自主研發(fā)與合作研發(fā)，加強(qiáng)對(duì)科研人才隊(duì)伍建設(shè)的投入，進(jìn)一步強(qiáng)化以提高制造業(yè)創(chuàng)新能力作為建設(shè)制造強(qiáng)國(guó)的發(fā)展戰(zhàn)略，同時(shí)完善對(duì)研發(fā)成果的產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，加強(qiáng)誠(chéng)信體制的建設(shè)，為自主研發(fā)與合作研發(fā)提供良好的社會(huì)保障環(huán)境，提高技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)貼與稅收減免的力度，為企業(yè)自主研發(fā)與合作創(chuàng)新提供良好的制度環(huán)境。

? 合作研發(fā)影響制造業(yè)技術(shù)升級(jí)的機(jī)理分析

當(dāng)前，我國(guó)處于經(jīng)濟(jì)增速換擋、產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型攻堅(jiān)時(shí)期，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)逐漸替代資源投資和人口紅利等驅(qū)動(dòng)方式成為實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要方式。合作研發(fā)作為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的重要機(jī)制，通過與不同的外部組織進(jìn)行技術(shù)合作，獲取信息、資源和發(fā)展機(jī)會(huì)，應(yīng)對(duì)技術(shù)升級(jí)中的復(fù)雜性、系統(tǒng)性和社會(huì)協(xié)作等問題，幫助企業(yè)突破自身資源和能力限制，實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

研究以中國(guó)制造業(yè)為例，探討合作研發(fā)對(duì)當(dāng)前中國(guó)制造業(yè)技術(shù)升級(jí)影響與作用機(jī)理。研究結(jié)果表明：（1）兩種合作研發(fā)模式均與制造業(yè)技術(shù)升級(jí)呈“U”型關(guān)系，合作水平較低時(shí)，制造業(yè)技術(shù)水平落后處于起飛階段，未形成合作慣性與默契，對(duì)其他資源存在擠占，合作研發(fā)對(duì)制造業(yè)技術(shù)升級(jí)呈扭曲效應(yīng)；隨著合作深入和規(guī)模擴(kuò)大，跨過極小峰值后，正向效應(yīng)抵消負(fù)面效應(yīng)，合作研發(fā)成為促進(jìn)制造業(yè)技術(shù)升級(jí)中堅(jiān)力量。（2）中國(guó)絕大多數(shù)制造業(yè)行業(yè)中合作研發(fā)處于“U”型曲線右側(cè)，越過極小峰值，表明技術(shù)積累達(dá)到一定水平，對(duì)制造業(yè)技術(shù)提升有推動(dòng)作用。其中，資本和技術(shù)密集型行業(yè)本身集聚著大量資本和資源，合作意愿較強(qiáng)，處于U型曲線右側(cè)較高位置。（3）就制造業(yè)分組結(jié)果而言，不同要素密集型行業(yè)回歸結(jié)果有差異性。考慮線性關(guān)系，產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)對(duì)兩組結(jié)果均有顯著正向作用，企業(yè)間合作研發(fā)對(duì)勞動(dòng)和資源密集型制造業(yè)的作用系數(shù)為負(fù)，對(duì)資本密集型制造業(yè)作用顯著為正。表明資本和技術(shù)密集型行業(yè)發(fā)展具有較強(qiáng)的創(chuàng)新激勵(lì)，形成自我強(qiáng)化機(jī)制，能通過企業(yè)間合作研發(fā)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。而勞動(dòng)密集行業(yè)以簡(jiǎn)單加工、組裝為主，對(duì)勞動(dòng)力較敏感，知識(shí)儲(chǔ)備和基礎(chǔ)相對(duì)較弱，易產(chǎn)生創(chuàng)新“惰性”。

研究探討不同合作研發(fā)模式作用機(jī)理，該研究對(duì)制造業(yè)技術(shù)升級(jí)轉(zhuǎn)型模式和實(shí)現(xiàn)途徑有重要意義。對(duì)于我國(guó)這樣一個(gè)制造體系完整、產(chǎn)業(yè)大而不強(qiáng)的國(guó)家，如何有效利用各類創(chuàng)新資源實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級(jí)有重要意義。首先，要深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，抓住協(xié)同創(chuàng)新契機(jī)，將合作研發(fā)放在重要位置，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)深度融合，改造和提升制造業(yè)整體技術(shù)水平。其次，應(yīng)根據(jù)行業(yè)特征需求，選取適宜合作模式，有側(cè)重進(jìn)行合作創(chuàng)新。合作研發(fā)不僅是對(duì)某一特定技術(shù)研發(fā)，研發(fā)中帶來諸多共性技術(shù)積累，轉(zhuǎn)化為其他產(chǎn)品、技術(shù)和領(lǐng)域的核心競(jìng)爭(zhēng)力，有助于技術(shù)進(jìn)步。最后，完善對(duì)研發(fā)成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，加強(qiáng)誠(chéng)信體制建設(shè)，為合作研發(fā)提供良好社會(huì)保障與制度環(huán)境。

? 產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)與區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出研究

改革開放以來，中國(guó)吸收和引進(jìn)的FDI大幅度增加，大量涌入的FDI在一定程度上增強(qiáng)了中國(guó)的自主創(chuàng)新能力和提升了區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出，但隨著國(guó)內(nèi)外技術(shù)差距的減小，F(xiàn)DI對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的促進(jìn)作用在逐漸減弱。與此同時(shí)，以產(chǎn)學(xué)研合作為代表的內(nèi)部創(chuàng)新模式越來越得到國(guó)家的重視，以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新在國(guó)家自主創(chuàng)新能力提升中的作用日益凸顯。處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期的中國(guó)，創(chuàng)新資源稀缺，研發(fā)能力薄弱，應(yīng)特別重視內(nèi)外技術(shù)溢出的吸收和利用，以及如何能夠合理協(xié)調(diào)不同溢出方式在區(qū)域創(chuàng)新中的作用。

研究利用1999-2013年中國(guó)30個(gè)省級(jí)行政地區(qū)（不含港澳臺(tái)、西藏）的面板數(shù)據(jù)，基于超模博弈和互補(bǔ)性理論構(gòu)建了區(qū)域創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)的拓展模型，以系統(tǒng)廣義矩估計(jì)的方法檢驗(yàn)了以FDI為代表的外部溢出途徑和以產(chǎn)學(xué)研合作為代表的內(nèi)部溢出途徑對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，并對(duì)FDI和不同創(chuàng)新主體的產(chǎn)學(xué)研合作的互補(bǔ)關(guān)系進(jìn)行了檢驗(yàn)。研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI與產(chǎn)學(xué)研合作存在互補(bǔ)效應(yīng)，F(xiàn)DI外部溢出和產(chǎn)學(xué)研合作內(nèi)部溢出相得益彰，兩者同時(shí)發(fā)生能夠顯著提升區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出；FDI外部溢出對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出具有積極效應(yīng)，沿海地區(qū)尤其顯著；產(chǎn)學(xué)合作能夠促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出，但產(chǎn)研合作對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的促進(jìn)作用不顯著甚至有負(fù)面影響，政府過度干涉會(huì)影響內(nèi)部溢出的效果；產(chǎn)學(xué)研合作能夠顯著提升全國(guó)和內(nèi)陸地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出，但不能顯著提升沿海地區(qū)的新產(chǎn)品銷售收入，在開放、競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境下，沿海地區(qū)的產(chǎn)學(xué)研合作內(nèi)部溢出需要與FDI外部溢出積極結(jié)合才能更好發(fā)揮作用。

在實(shí)證分析的基礎(chǔ)上，研究提出如下的啟示和政策建議：中國(guó)的區(qū)域創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇應(yīng)堅(jiān)持多樣化和因地制宜，既要“引進(jìn)來”又要“走出去”；在產(chǎn)學(xué)研合作中，企業(yè)應(yīng)該逐步成為研發(fā)投入的主體、技術(shù)創(chuàng)新的主體和成果應(yīng)用的主體，加大與高校、科研機(jī)構(gòu)在資金、人員和研發(fā)過程中的聯(lián)接程度；在吸引外資方面，應(yīng)結(jié)合實(shí)際有選擇的引進(jìn)，以提升自主創(chuàng)新能力為出發(fā)點(diǎn)，采取各種措施，鼓勵(lì)外商企業(yè)在本地設(shè)立研發(fā)中心，鼓勵(lì)外商企業(yè)與區(qū)域內(nèi)的高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)進(jìn)行深入的創(chuàng)新合作；減少對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的直接干預(yù)，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新成果與市場(chǎng)需求的有效結(jié)合。

? R&D結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)研究

中國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)占GDP的比重已經(jīng)接近發(fā)達(dá)國(guó)家的水平，然而R&D結(jié)構(gòu)卻不盡合理。中國(guó)企業(yè)97.5%的R&D經(jīng)費(fèi)被用于試驗(yàn)發(fā)展類項(xiàng)目，這表明多數(shù)R&D是以“高效利用既有技術(shù)”為目標(biāo)的發(fā)展型創(chuàng)新，僅有不足3%的R&D經(jīng)費(fèi)被用于以發(fā)明新技術(shù)為目標(biāo)的探索型創(chuàng)新。這一數(shù)字不僅遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家的平均水平，與其他追趕型經(jīng)濟(jì)體相比也大幅落后。橫向跨國(guó)比較表明，中國(guó)企業(yè)R&D“重技術(shù)發(fā)展，輕技術(shù)探索”的傾向非常嚴(yán)重。鑒于探索型研究對(duì)技術(shù)進(jìn)步的重要作用，當(dāng)前的R&D結(jié)構(gòu)顯然不利于中國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

中國(guó)企業(yè)的R&D結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出“重技術(shù)發(fā)展，輕技術(shù)探索”的特征，這越來越成為產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)的障礙。本研究基于大中型工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，研究了企業(yè)規(guī)模對(duì)R&D結(jié)構(gòu)的影響，以及不同技術(shù)獲取方式的調(diào)節(jié)作用。研究的主要結(jié)論為：企業(yè)規(guī)模與R&D結(jié)構(gòu)呈倒“U”型關(guān)系，即隨著企業(yè)規(guī)模的增加，R&D經(jīng)費(fèi)中用于技術(shù)探索的比重呈現(xiàn)出先上升后下降的非線性變化；內(nèi)部研發(fā)和購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)正向調(diào)節(jié)企業(yè)規(guī)模對(duì)于R&D結(jié)構(gòu)的影響；引進(jìn)國(guó)外技術(shù)對(duì)企業(yè)規(guī)模與R&D結(jié)構(gòu)的關(guān)系具有負(fù)向調(diào)節(jié)作用。

結(jié)合研究結(jié)論，可以得到如下的政策啟示：應(yīng)以“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”為契機(jī)，積極破除地方保護(hù)主義，打破區(qū)域產(chǎn)業(yè)政策的壁壘，鼓勵(lì)優(yōu)秀企業(yè)的重組和并購(gòu)行為；應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)建立更為靈活的創(chuàng)新機(jī)制，通過企業(yè)間或產(chǎn)學(xué)研之間的合作研發(fā)，擴(kuò)大企業(yè)的創(chuàng)新資源和市場(chǎng)；應(yīng)針對(duì)性地鼓勵(lì)相關(guān)行業(yè)的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，首先應(yīng)逐步消除政策壁壘、放寬行業(yè)準(zhǔn)入，推動(dòng)行業(yè)的市場(chǎng)化發(fā)展，同時(shí)限制低效企業(yè)盲目的擴(kuò)張行為，抑制重復(fù)建設(shè)和產(chǎn)能過剩；應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)將內(nèi)部研發(fā)和購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)作為主要的技術(shù)獲取方式，促使引進(jìn)外國(guó)技術(shù)的企業(yè)在消化吸收引進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上自主開展技術(shù)探索，以真正獲得核心技術(shù)和創(chuàng)新能力。

子課題2：制造業(yè)與服務(wù)業(yè)互動(dòng)升級(jí)的產(chǎn)業(yè)共生機(jī)制研究

? 服務(wù)型制造帶動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的階段性特征總結(jié)

服務(wù)型制造是推動(dòng)中國(guó)制造轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要途徑，是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展的新動(dòng)力。然而，當(dāng)前服務(wù)型制造理論研究遠(yuǎn)落后于產(chǎn)業(yè)實(shí)踐，僅籠統(tǒng)地定義了服務(wù)型制造的產(chǎn)業(yè)邊界，缺乏進(jìn)一步的行業(yè)深入，不利于多維度開展研究。且制造業(yè)升級(jí)非一日而就，服務(wù)型制造與傳統(tǒng)制造的關(guān)系也并非一成不變，處在不同的帶動(dòng)階段，主體地位、表現(xiàn)形式、內(nèi)容特征及效應(yīng)也都有所不同，需要分階段進(jìn)行闡釋。

研究綜合其他學(xué)者的觀點(diǎn)，借鑒制造與服務(wù)的融合演變過程，著重分析服務(wù)型制造帶動(dòng)傳統(tǒng)制造的互動(dòng)關(guān)系、主體內(nèi)容和方式特點(diǎn)后，將帶動(dòng)階段分為頂點(diǎn)帶動(dòng)、核心帶動(dòng)和系統(tǒng)帶動(dòng)三個(gè)階段，具體如表1所示。在服務(wù)型制造頂點(diǎn)帶動(dòng)階段，處于行業(yè)領(lǐng)先地位的制造企業(yè)掌握著全球技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)變革的最新信息，擁有較為先進(jìn)的制造轉(zhuǎn)變意識(shí)和主動(dòng)傾向，擁有較為雄厚的制造基礎(chǔ)、較為領(lǐng)先的制造聯(lián)盟和合作伙伴，是各行業(yè)發(fā)展的領(lǐng)頭羊和創(chuàng)新標(biāo)桿，因此，領(lǐng)先企業(yè)將獲得來自制造和服務(wù)的雙重支持，加速制造升級(jí)和創(chuàng)新轉(zhuǎn)變。在服務(wù)型制造核心帶動(dòng)階段，制造服務(wù)的融合將進(jìn)一步深化，服務(wù)型制造核心企業(yè)來源中，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型比例將大大增加，新生的服務(wù)型制造企業(yè)將逐步成長(zhǎng)和發(fā)展，由此形成核心企業(yè)對(duì)低端制造企業(yè)的帶動(dòng)效應(yīng)，在區(qū)域上，服務(wù)型制造帶動(dòng)效應(yīng)向中西部加速擴(kuò)散。在服務(wù)型制造系統(tǒng)帶動(dòng)階段，制造系統(tǒng)會(huì)對(duì)服務(wù)型制造重新加以考量，一些制造行業(yè)由于本身特征等原因并不適合進(jìn)行服務(wù)型制造的升級(jí)改造，需尋求其他先進(jìn)制造方向的轉(zhuǎn)型升級(jí)，伴隨先進(jìn)制造的不斷發(fā)展和演變，產(chǎn)生的新矛盾和新挑戰(zhàn)將逐步解決，服務(wù)型制造將逐步成熟和完善，區(qū)域間發(fā)展差異也將逐步縮小。

表1 服務(wù)型制造帶動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)階段

工業(yè)發(fā)展階段 帶動(dòng)階段 相互作用 帶動(dòng)形式 帶動(dòng)的主要領(lǐng)域

   產(chǎn)業(yè)視角 分工視角 縱向分類 橫向分類 專業(yè)化分類

工業(yè)化中期 頂點(diǎn)帶動(dòng) 傳統(tǒng)制造為主 服務(wù)型制造組織逐步獨(dú)立和完整 傳統(tǒng)制造價(jià)值鏈中下游低端環(huán)節(jié) 低端制造 物流、銷售服務(wù)融合 一般性、普適性服務(wù)

工業(yè)化中后期 核心帶動(dòng) 向服務(wù)型制造轉(zhuǎn)變 彼此間相互融合深刻影響 傳統(tǒng)制造價(jià)值鏈中高端環(huán)節(jié) 中高端制造 資本服務(wù)融合 專業(yè)性、針對(duì)性服務(wù)

工業(yè)化后期 系統(tǒng)帶動(dòng) 服務(wù)型制造主導(dǎo) 產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型完成 傳統(tǒng)制造價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié) 高端制造 知識(shí)信息技術(shù)服務(wù)融合 創(chuàng)新性、定制性服務(wù)

? 服務(wù)型制造帶動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的效應(yīng)分析

研究發(fā)現(xiàn)，服務(wù)型制造帶動(dòng)效應(yīng)包括三方面，即服務(wù)型制造要素投入對(duì)傳統(tǒng)制造的溢出帶動(dòng)效應(yīng)、服務(wù)型制造與傳統(tǒng)制造彼此依賴交互的關(guān)聯(lián)帶動(dòng)效應(yīng)以及服務(wù)型制造由內(nèi)而外的輻射帶動(dòng)效應(yīng)。

基于產(chǎn)業(yè)分工和價(jià)值共創(chuàng)角度的服務(wù)型制造對(duì)傳統(tǒng)制造的溢出帶動(dòng)效應(yīng)包括兩個(gè)層面：一是微觀的企業(yè)層面，服務(wù)型制造企業(yè)知識(shí)技術(shù)的創(chuàng)新對(duì)傳統(tǒng)制造產(chǎn)業(yè)投資、生產(chǎn)研發(fā)、模仿學(xué)習(xí)等過程中所產(chǎn)生的外部效應(yīng)；二是產(chǎn)業(yè)間層面，服務(wù)型制造發(fā)展到相當(dāng)規(guī)模和影響力，可視為新生的制造產(chǎn)業(yè)，由此產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)間溢出效應(yīng)。

基于產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)角度的關(guān)聯(lián)帶動(dòng)效應(yīng)體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，產(chǎn)品和服務(wù)方面間的關(guān)聯(lián)帶動(dòng)效應(yīng)；第二，知識(shí)傳遞和技術(shù)關(guān)聯(lián)效應(yīng)；第三，增值關(guān)聯(lián)效應(yīng)；第四，服務(wù)型制造和傳統(tǒng)制造在人才流動(dòng)和就業(yè)方面的關(guān)聯(lián)效應(yīng)；第五，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)方面的關(guān)聯(lián)帶動(dòng)效應(yīng)。

基于結(jié)構(gòu)調(diào)整和區(qū)域發(fā)展角度的輻射帶動(dòng)效應(yīng)是指，制造業(yè)的整體升級(jí)對(duì)其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和區(qū)域間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也會(huì)產(chǎn)生重要促進(jìn)作用，其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展和區(qū)域經(jīng)濟(jì)升級(jí)又會(huì)反作用于制造系統(tǒng)。尤其是生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展，受到制造業(yè)推動(dòng)的同時(shí)，又會(huì)輔助優(yōu)化制造結(jié)構(gòu)，為服務(wù)型制造企業(yè)提供支持，服務(wù)型制造對(duì)傳統(tǒng)制造的帶動(dòng)同時(shí)，會(huì)促進(jìn)區(qū)域性的制造業(yè)轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)型和升級(jí)。

子課題3：新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)耦合升級(jí)的微觀機(jī)制研究

? 以新能源汽車為例研究新舊技術(shù)范式轉(zhuǎn)化與新興產(chǎn)業(yè)演化過程

在資源與環(huán)境的雙重約束下，傳統(tǒng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式陷入了收益下滑的困境。新一輪技術(shù)變革開始孕育，催生了新技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式和新興產(chǎn)業(yè)的萌芽。從演化的角度看，新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展伴隨著新舊技術(shù)范式的主導(dǎo)地位更迭。如何突破傳統(tǒng)主流技術(shù)的限制，促進(jìn)新興技術(shù)逐漸成熟，直到被消費(fèi)者廣泛接受，是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)面臨的重要問題之一，而生態(tài)位管理理論為此提供了適宜的理論框架和分析工具。

研究基于戰(zhàn)略生態(tài)位管理理論，以新能源汽車產(chǎn)業(yè)為考察對(duì)象，分析技術(shù)范式轉(zhuǎn)換與新興產(chǎn)業(yè)的演化過程，按照新舊技術(shù)范式的轉(zhuǎn)換過程，將新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展分為范式導(dǎo)入期、范式構(gòu)建期和范式成熟期三個(gè)階段，其中范式構(gòu)建期按照新技術(shù)主導(dǎo)設(shè)計(jì)是否成型細(xì)分為構(gòu)建Ⅰ期和構(gòu)建Ⅱ期。在范式導(dǎo)入期，少數(shù)敏銳的創(chuàng)新主體發(fā)現(xiàn)舊技術(shù)無法滿足經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展的要求，預(yù)見未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新趨勢(shì)，創(chuàng)造性探索新技術(shù)，新的技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式開始導(dǎo)入。在范式構(gòu)建Ⅰ期，舊技術(shù)的潛力達(dá)到極限，新產(chǎn)品開始進(jìn)入市場(chǎng)，但產(chǎn)品性能存在明顯不足，產(chǎn)品成熟度較低，市場(chǎng)變化較為頻繁。在范式構(gòu)建Ⅱ期，制造商通過漸進(jìn)式創(chuàng)新對(duì)其進(jìn)行改良和優(yōu)化，高性能的表現(xiàn)和日趨合理的價(jià)格使新技術(shù)贏得了越來越多的市場(chǎng)認(rèn)可。進(jìn)入范式成熟期，新興產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)空間逐漸趨于飽和，新的技術(shù)范式基本完成了對(duì)舊技術(shù)范式的替代。從世界范圍內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的情況來看，到目前為止，新能源汽車產(chǎn)業(yè)大致已經(jīng)經(jīng)歷范式導(dǎo)入準(zhǔn)備期、范式導(dǎo)入期和范式構(gòu)建Ⅰ期三個(gè)階段。

研究還認(rèn)為，在新技術(shù)范式由導(dǎo)入期步入構(gòu)建期再到成熟期的不同階段，新技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)和外部環(huán)境也在隨之演進(jìn)。技術(shù)系統(tǒng)分為內(nèi)外兩部分，系統(tǒng)內(nèi)部由創(chuàng)新因子和創(chuàng)新主體組成。創(chuàng)新因子包括物化技術(shù)和工藝性技術(shù)，以及知識(shí)、信息、經(jīng)驗(yàn)和技能等，創(chuàng)新主體是技術(shù)研發(fā)活動(dòng)的主導(dǎo)者和承擔(dān)者，主要包括企業(yè)、大學(xué)以及其他科研機(jī)構(gòu)。在對(duì)新技術(shù)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)演進(jìn)進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，研究進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前新能源汽車技術(shù)突破的障礙因素主要包括創(chuàng)新因子儲(chǔ)備不足、創(chuàng)新主體合作缺失、創(chuàng)新資源供給有限和創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)滯后，因此也應(yīng)該從這幾個(gè)方面對(duì)新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)的生態(tài)位進(jìn)行培育。

子課題4：環(huán)境規(guī)制倒逼傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的政策傳導(dǎo)機(jī)制及創(chuàng)新

? 環(huán)境約束下傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的度量與評(píng)價(jià)

產(chǎn)業(yè)升級(jí)可從生產(chǎn)率提升和產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)兩個(gè)維度衡量。項(xiàng)目組運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)法（DEA）和方向性距離函數(shù)測(cè)算傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率以及技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步的變化。全要素生產(chǎn)率（TFP）的增長(zhǎng)速度及其對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)被看作是判斷經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟(jì)質(zhì)量提升的主要依據(jù)，且隨著數(shù)據(jù)包絡(luò)技術(shù)和方向性距離函數(shù)等方法不斷發(fā)展和完善，生產(chǎn)率指數(shù)經(jīng)歷了從Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)、Malmquist-Luenberger（ML）生產(chǎn)率指數(shù)到Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)的演進(jìn)，從而能夠?qū)⑽廴九欧抛鳛橥度牖蚍瞧谕�產(chǎn)出引入模型，實(shí)現(xiàn)了考慮環(huán)境約束下對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)TFP的測(cè)算。由于Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)可同時(shí)考慮投入的減少和產(chǎn)出的增加，而無需選擇測(cè)度角度，比Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)和ML生產(chǎn)率指數(shù)更具一般性。因此，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)法（DEA）和基于松弛的方向性距離函數(shù)（SBM）測(cè)算傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)考慮非期望產(chǎn)出的環(huán)境效率、Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)及技術(shù)效率變化、技術(shù)進(jìn)步變化，用以度量環(huán)境約束下傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的績(jī)效，并通過對(duì)相關(guān)指標(biāo)詳盡的描述性統(tǒng)計(jì)分析，總結(jié)了我國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)演進(jìn)的階段性特征。在此基礎(chǔ)上，對(duì)我國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)過程中的問題進(jìn)行了總結(jié)，以作為該子課題的研究基礎(chǔ)。

? 污染減排對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的倒逼傳導(dǎo)機(jī)制

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是企業(yè)微觀行為的疊加。因此，研究環(huán)境政策倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的傳導(dǎo)機(jī)制，關(guān)鍵是研究環(huán)境政策如何影響企業(yè)面臨的需求結(jié)構(gòu)、供給結(jié)構(gòu)和制度結(jié)構(gòu)等，進(jìn)而最終改變企業(yè)的行為選擇。項(xiàng)目組分別從企業(yè)產(chǎn)品供給和生產(chǎn)要素供給兩個(gè)角度，研究了環(huán)境政策影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的微觀機(jī)制。

（1）商品需求結(jié)構(gòu)變化引起企業(yè)產(chǎn)品供給結(jié)構(gòu)的變化

隨著消費(fèi)者收入水平的不斷提高，消費(fèi)者對(duì)高質(zhì)量、清潔型產(chǎn)品和服務(wù)的偏好和需求不斷增長(zhǎng)。需求結(jié)構(gòu)的改變必然將影響企業(yè)的生產(chǎn)決策和產(chǎn)品供給結(jié)構(gòu)，企業(yè)將自發(fā)退出高污染行業(yè)，由生產(chǎn)以污染密集產(chǎn)品轉(zhuǎn)向更多的生產(chǎn)清潔的綠色產(chǎn)品，以及如計(jì)算機(jī)、電子產(chǎn)品等高端消費(fèi)品，技術(shù)、知識(shí)集約化的高端制造業(yè)得以快速發(fā)展，并促進(jìn)了現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和新興服務(wù)業(yè)的成長(zhǎng)。

（2）對(duì)生產(chǎn)要素需求的改變引起要素供給結(jié)構(gòu)的變化

能源消耗是企業(yè)污染物排放的主要來源，因此項(xiàng)目組以能源為例進(jìn)行了研究。在污染減排壓力下，下游企業(yè)對(duì)能源的需求將產(chǎn)生兩種可能的變化：一是對(duì)石油、煤炭等可產(chǎn)生大量污染排放的傳統(tǒng)能源的質(zhì)量提出更高的要求；二是增加對(duì)天然氣、風(fēng)能、太陽(yáng)能等清潔型新能源的需求。這一改變，一方面將直接驅(qū)動(dòng)能源開采部門的技術(shù)改進(jìn)和升級(jí)，而升級(jí)失敗的企業(yè)將被淘汰；另一方面將驅(qū)動(dòng)新能源、新材料等相關(guān)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

? 環(huán)境規(guī)制倒逼產(chǎn)業(yè)升級(jí)的可計(jì)算一般均衡（CGE）分析

CGE模型把基于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的各種經(jīng)濟(jì)主體的行為描述納入到一個(gè)系統(tǒng)框架內(nèi)，在其所描述的經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)鏈條上，無論是哪個(gè)節(jié)點(diǎn)發(fā)生了變化，不管是外生沖擊還是政策變動(dòng)，只要它與經(jīng)濟(jì)主體的供給或需求決策相聯(lián)系，它就會(huì)根據(jù)經(jīng)濟(jì)主體的最優(yōu)化決策行為，將其影響波及到整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。環(huán)境可計(jì)算一般均衡模型（CGE）在此基礎(chǔ)上，通過引入能源消耗或環(huán)境政策等變量，模擬環(huán)境政策沖擊對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)各方面的復(fù)雜影響，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)“能源—環(huán)境—經(jīng)濟(jì)”系統(tǒng)的耦合分析。因此，環(huán)境CGE模型是分析環(huán)境規(guī)制經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的一個(gè)有效工具。本子課題構(gòu)建了環(huán)境CGE模型，首先構(gòu)建了環(huán)境CGE模型中的生產(chǎn)模塊、收入和需求模塊、價(jià)格模塊、國(guó)際貿(mào)易模塊、均衡閉合模塊、環(huán)境能源模塊和動(dòng)態(tài)模塊等，完成了CGE模型的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)—社會(huì)核算矩陣（Social Accounting Matrix，SAM）的構(gòu)造以及模型參數(shù)的校準(zhǔn)和外生變量的估計(jì)。進(jìn)而利用環(huán)境CGE模型對(duì)我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的運(yùn)行狀況進(jìn)行模擬，以水污染稅和硫稅為例，模擬分析了我國(guó)環(huán)境政策的創(chuàng)新和實(shí)施對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的倒逼效應(yīng)。

? 中國(guó)環(huán)境政策創(chuàng)新趨勢(shì)研究

本課題研究的重要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)之一，是提出了中國(guó)未來環(huán)境政策創(chuàng)新的6大趨勢(shì)，即：

①由命令—控制型政策向市場(chǎng)激勵(lì)型政策轉(zhuǎn)變。市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境政策能夠通過市場(chǎng)機(jī)制合理配置自然資源，促進(jìn)企業(yè)外部成本的內(nèi)部化轉(zhuǎn)變。

②由事后治理向事前預(yù)防轉(zhuǎn)變。事前預(yù)防是指將環(huán)境整體預(yù)防的戰(zhàn)略持續(xù)體現(xiàn)于生產(chǎn)過程、工藝流程以及產(chǎn)品服務(wù)中，是一種從源頭對(duì)污染進(jìn)行預(yù)防和控制的綜合性治理手段。

③由強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)性技術(shù)進(jìn)步轉(zhuǎn)向鼓勵(lì)綠色技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)變。綠色技術(shù)創(chuàng)新，即指相關(guān)主體（如企業(yè)、政府、科研機(jī)構(gòu)等）為減輕環(huán)境污染和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展采取的新的行動(dòng)，包括改進(jìn)技術(shù)、提升理念、應(yīng)用引進(jìn)新的產(chǎn)品和制造工藝等。

④由復(fù)雜、離散的狀態(tài)向趨于整合與一體化的方向轉(zhuǎn)變。對(duì)復(fù)雜和離散的環(huán)境政策進(jìn)行整合，使得目標(biāo)協(xié)調(diào)一致、政策之間相互配合，從而節(jié)約資源并提高效率。

⑤更加重視環(huán)境政策在污染治理的國(guó)際協(xié)調(diào)中的作用。重視國(guó)際環(huán)境協(xié)定主要體現(xiàn)在環(huán)境管理制度和國(guó)際環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的制定兩個(gè)層面。

⑥由作用于生產(chǎn)者行為向作用于消費(fèi)者行為轉(zhuǎn)變。增加消費(fèi)者導(dǎo)向的環(huán)境政策是未來政策創(chuàng)新的重要趨勢(shì)，如引導(dǎo)綠色消費(fèi)觀念、征收消費(fèi)稅、對(duì)生活污染收費(fèi)等。

2.調(diào)查研究及學(xué)術(shù)交流情況

（1）調(diào)研數(shù)據(jù)整理運(yùn)用

為了開展關(guān)于合作研發(fā)促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)的微觀機(jī)制及政策創(chuàng)新的研究，課題組還對(duì)若干遼寧省裝備制造企業(yè)和遼寧省科研實(shí)力較強(qiáng)的高校和科研院所進(jìn)行了調(diào)研，通過產(chǎn)學(xué)研技術(shù)聯(lián)盟的組建、合作、利益分配和成果轉(zhuǎn)化，總結(jié)聯(lián)盟成功的經(jīng)驗(yàn)以及合作研發(fā)在產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)中促進(jìn)效應(yīng)，為我國(guó)更好地開展產(chǎn)學(xué)研技術(shù)合作，實(shí)現(xiàn)合作研發(fā)對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)的帶動(dòng)作用提供思路。

課題組以沈鼓-大連理工為研究對(duì)象，探討了產(chǎn)學(xué)研技術(shù)聯(lián)盟的組建、知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制和技術(shù)對(duì)接機(jī)制。大連理工大學(xué)與沈陽(yáng)鼓風(fēng)機(jī)集團(tuán)股份有限公司的合作歷史悠久，基礎(chǔ)雄厚。在長(zhǎng)期的合作中，盡管取得了不少科研成果，沈鼓集團(tuán)方面也受益匪淺，但雙方從未停止對(duì)深度合作的期待和思考。因此，經(jīng)過精心的運(yùn)作，在打造“國(guó)內(nèi)一流、國(guó)際高水平研究院”的總體目標(biāo)驅(qū)動(dòng)下，本著互惠互利、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、共同發(fā)展的原則，沈鼓-大工研究院于2005年7月8日掛牌，2006年5月10日正式啟動(dòng)，沈鼓-大工研究院以更高層次的合作模式，建立起新型靈活的科研管理、人才培養(yǎng)及用人制度等，形成了有利于校企協(xié)同創(chuàng)新和解決企業(yè)重大需求的長(zhǎng)效機(jī)制，宣示了一個(gè)全新“科研特區(qū)”的誕生。

從理論上看，沈鼓-大工研究院正是產(chǎn)學(xué)研雙方實(shí)現(xiàn)技術(shù)對(duì)接的場(chǎng)所和平臺(tái)，其主要功能就是通過知識(shí)共享或技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式，實(shí)現(xiàn)顯性知識(shí)和隱性知識(shí)的轉(zhuǎn)移，使企業(yè)和學(xué)研方的知識(shí)和技術(shù)都能夠得到提升。

沈鼓-大工研究院將校企合作推向事關(guān)雙方戰(zhàn)略性、全局性發(fā)展的高度去運(yùn)作。沈鼓集團(tuán)與大連理工大學(xué)之間的技術(shù)對(duì)接，不僅能夠幫助產(chǎn)方解決生產(chǎn)技術(shù)上的問題外，還能夠促使學(xué)研方凝練出重大工程領(lǐng)域中的科學(xué)研究問題，校企雙方共同進(jìn)行研究，實(shí)現(xiàn)共贏，不僅提高了企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)也提升了校方的科研能力。

近幾年來，通過研究院平臺(tái)合作，沈鼓集團(tuán)多項(xiàng)重大產(chǎn)品填補(bǔ)了國(guó)內(nèi)空白，突破了核心技術(shù)，如百萬噸乙烯壓縮機(jī)組、天然氣長(zhǎng)輸管線壓縮機(jī)、大型煤化工壓縮機(jī)、核電機(jī)組用泵四大核心產(chǎn)品，均實(shí)現(xiàn)了性能高效、結(jié)構(gòu)可靠、材料優(yōu)異、制造精良的特點(diǎn)。百萬噸乙烯壓縮機(jī)組核心技術(shù)，被行業(yè)譽(yù)為摘得壓縮機(jī)皇冠上的明珠，使沈鼓集團(tuán)躋身世界壓縮機(jī)行業(yè)前三名。研究院攻破的技術(shù)難關(guān)助推沈鼓集團(tuán)實(shí)現(xiàn)銷售收入77.6億元，利稅7.27億元，為用戶創(chuàng)造數(shù)千億的經(jīng)濟(jì)效益。社會(huì)效益同樣顯著，在此僅擇一例：核二級(jí)泵的研制成功，平抑了國(guó)外同類設(shè)備的價(jià)格。沈鼓集團(tuán)核電裝備國(guó)產(chǎn)化的重要突破，終結(jié)了國(guó)外的長(zhǎng)期壟斷。

課題組認(rèn)為，沈鼓-大工研究院的產(chǎn)學(xué)研合作模式對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)有重要的推動(dòng)效應(yīng)。該效應(yīng)可以通過以下幾種方式體現(xiàn)：1）資源共享。沈鼓-大工協(xié)同創(chuàng)新的知識(shí)共享過程是一個(gè)由知識(shí)技術(shù)源（大連理工大學(xué)）向知識(shí)技術(shù)受體（沈鼓集團(tuán)）轉(zhuǎn)移流動(dòng)的過程，而合作雙方良好的互動(dòng)有利于沈鼓集團(tuán)和大連理工大學(xué)之間知識(shí)的順利共享，促進(jìn)沈鼓集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高，以及大連理工大學(xué)科研項(xiàng)目的市場(chǎng)化。2）人才培養(yǎng)。人才是最重要的戰(zhàn)略資源，也是實(shí)施自主創(chuàng)新活動(dòng)的核心要素。通過校企強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，可以打造高端科研團(tuán)隊(duì)，完善人才培養(yǎng)機(jī)制。到目前為止，研究院已引進(jìn)國(guó)外優(yōu)秀人才2人，國(guó)內(nèi)優(yōu)秀人才1人。6年多來，研究院引入企業(yè)、學(xué)校50多位研發(fā)人員，聯(lián)合培養(yǎng)碩士以上人才80余人。3）政府引導(dǎo)。在政府的引導(dǎo)下，沈鼓-大工研究院通過建立“科研特區(qū)”，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定科研方向、穩(wěn)定科技投入、穩(wěn)定產(chǎn)出成果、穩(wěn)定培養(yǎng)人才、穩(wěn)步提升企業(yè)科技創(chuàng)新能力，促進(jìn)科技成果快速產(chǎn)業(yè)化，初步建成校企協(xié)同創(chuàng)新體系，這對(duì)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)無疑具有重要意義。

（2）文獻(xiàn)資料收集整理

課題組對(duì)各個(gè)子課題的相關(guān)文獻(xiàn)資料進(jìn)行了收集整理。文獻(xiàn)資料主要包括中英文的圖書和期刊論文、研究報(bào)告等，其中中英文的圖書資料主要來源于國(guó)內(nèi)網(wǎng)上書店或?qū)嶓w書店購(gòu)買、北京國(guó)家圖書館復(fù)印、大連理工大學(xué)圖書館借閱等渠道，期刊論文、研究報(bào)告等資料主要搜集、獲取自大連理工大學(xué)圖書館所購(gòu)買的20余種電子期刊數(shù)據(jù)庫(kù)，如荷蘭Elsevier Science公司出版的2000種核心電子期刊的全文數(shù)據(jù)庫(kù)Science Direct Onsite（SDOS）、德國(guó)New Springer公司出版的2600余種期刊的全文數(shù)據(jù)庫(kù)SpringerLink，美國(guó)出版商John Wiley公司出版的700余種國(guó)際性期刊的全文數(shù)據(jù)庫(kù)Wiley-Blackwell，以及中國(guó)知網(wǎng)全文數(shù)據(jù)庫(kù)（CNKI）等。

課題組成員按照各子課題研究?jī)?nèi)容的需要，對(duì)所有紙質(zhì)文獻(xiàn)資料進(jìn)行了分類整理，并按照時(shí)間先后排序；對(duì)于電子版的文獻(xiàn)資料，課題組成員借助NoteExpress軟件進(jìn)行了文獻(xiàn)資料的管理。

（3）學(xué)術(shù)會(huì)議

為確保重大社科項(xiàng)目的順利進(jìn)行，項(xiàng)目組加強(qiáng)與其他高校和學(xué)者的學(xué)術(shù)交流，多次參與學(xué)術(shù)會(huì)議，為實(shí)現(xiàn)“加快我國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向中高端升級(jí)發(fā)展的微觀機(jī)制和政策創(chuàng)新研究”這一項(xiàng)目提供新思想和新觀點(diǎn)。參與的學(xué)術(shù)會(huì)議概況如下：

會(huì)議名稱：中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)2015年學(xué)術(shù)年會(huì)，暨“經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展”研討會(huì)

參會(huì)項(xiàng)目組成員：原毅軍、陳艷瑩、孫曉華、黃菁菁、孫大明

參會(huì)報(bào)告：

環(huán)境認(rèn)證、企業(yè)績(jī)效與股價(jià)效應(yīng)

本文利用事件研究法考察了環(huán)境認(rèn)證對(duì)上市公司股價(jià)的影響，研究環(huán)境認(rèn)證對(duì)企業(yè)的影響具有重要意義。一方面，隨著近年來中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，企業(yè)對(duì)環(huán)境造成的污染問題已經(jīng)無法回避，關(guān)注環(huán)境認(rèn)證公告披露對(duì)上市企業(yè)的股價(jià)沖擊具有重要現(xiàn)實(shí)意義；另一方面，探討環(huán)境認(rèn)證的股價(jià)效應(yīng)現(xiàn)象下的影響機(jī)制具有較高的理論價(jià)值，對(duì)今后我國(guó)金融市場(chǎng)上的非財(cái)務(wù)信息披露研究具有一定的借鑒意義。研究中，將管理體系認(rèn)證與產(chǎn)品認(rèn)證放在一起考察可以更深刻地理解我國(guó)二級(jí)市場(chǎng)上投資者對(duì)利好信息的偏好及其影響，進(jìn)行分類分析也讓我們更方便探究到環(huán)境認(rèn)證如何影響企業(yè)股價(jià)的機(jī)制。

文章的結(jié)果表明，環(huán)境認(rèn)證對(duì)上市公司股價(jià)具有一定的推動(dòng)作用，特別是產(chǎn)品環(huán)境認(rèn)證可以對(duì)上市企業(yè)的市值產(chǎn)生顯著正向提升效應(yīng)而管理體系認(rèn)證正向作用相較而言則顯得微弱，其中自有我國(guó)資本市場(chǎng)上投資者熱衷于短期正向刺激以及對(duì)長(zhǎng)期投資的不信任情緒因素影響，同時(shí)也暴露出我國(guó)政府主導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)第三方認(rèn)證下的管理體系認(rèn)證確實(shí)存在著有效性不足的問題。而對(duì)不同國(guó)際化程度企業(yè)進(jìn)行的研究也發(fā)現(xiàn)，在國(guó)際化初級(jí)階段的企業(yè)更容易獲得環(huán)境認(rèn)證的正向作用而獲得未來整體績(jī)效的提升。考察不同污染監(jiān)察程度的企業(yè)的表現(xiàn)使我們發(fā)現(xiàn)，較之高污染行業(yè)中的企業(yè)，低污染傾向上市公司在認(rèn)證公告披露當(dāng)天獲得更為顯著的股價(jià)提升，即低污染企業(yè)在環(huán)境認(rèn)證上擁有更小的“綠色”包袱，成本更低，獲得的凈收益也更可觀。

工業(yè)集聚效應(yīng)的來源：勞動(dòng)還是資本

集聚式發(fā)展是各地方政府提高產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重要戰(zhàn)略舉措，然而現(xiàn)在文獻(xiàn)關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)是來源于勞動(dòng)集聚還是資本集聚，沒有給出明確的研究結(jié)論。本文以產(chǎn)業(yè)集聚的三個(gè)基本特征，即地理上的絕對(duì)集中、專業(yè)化分工和產(chǎn)業(yè)間經(jīng)濟(jì)往來程度為依據(jù)，對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚程度的衡量方法加以改進(jìn)，測(cè)算了中國(guó)2001-2011年13個(gè)制造業(yè)行業(yè)勞動(dòng)集聚和資本集聚的水平，并與現(xiàn)有方法進(jìn)行了分析比較。進(jìn)一步，通過計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型構(gòu)建和內(nèi)生性問題的處理，按照通行的要素密集度標(biāo)準(zhǔn)，將制造業(yè)分為勞動(dòng)、資本和技術(shù)密集三種類型，分別就勞動(dòng)、資本集聚對(duì)單要素生產(chǎn)率和全要素生產(chǎn)率的影響進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，得到如下主要結(jié)論：在勞動(dòng)密集型行業(yè)中，勞動(dòng)集聚和資本集聚對(duì)勞動(dòng)、資本和全要素生產(chǎn)率的提升均產(chǎn)生了顯著的影響，且以倒U型關(guān)系為主，說明過度的要素集聚會(huì)帶來?yè)頂D效應(yīng)；在資本密集型行業(yè)中，資本集聚的生產(chǎn)率效應(yīng)都十分明顯，而勞動(dòng)集聚的效應(yīng)不顯著或?yàn)樨?fù)；在技術(shù)密集型行業(yè)中，適度的勞動(dòng)集聚有利于提高勞動(dòng)和全要素生產(chǎn)率，資本集聚對(duì)三種生產(chǎn)率依然存在明顯的作用。綜合來看，就現(xiàn)階段的中國(guó)制造業(yè)而言，生產(chǎn)率的提升更多地依賴于資本集聚，勞動(dòng)集聚的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)只體現(xiàn)于部分行業(yè)之中。

產(chǎn)學(xué)研合作驅(qū)動(dòng)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的空間計(jì)量檢驗(yàn)

產(chǎn)學(xué)研合作是企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)在遵循“風(fēng)險(xiǎn)公擔(dān)、利益共享”的原則下，運(yùn)用各自的優(yōu)勢(shì)資源相互協(xié)作所進(jìn)行的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的創(chuàng)新活動(dòng)。制造業(yè)企業(yè)要實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，越來越離不開大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)供給和人員合作。大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)擁有大量的學(xué)術(shù)精英，并且掌握著世界前沿科學(xué)技術(shù)，參與產(chǎn)學(xué)研合作是制造業(yè)企業(yè)降低研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，加速技術(shù)創(chuàng)新的重要手段。

應(yīng)用空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，以中國(guó)2012年31個(gè)省域制造業(yè)為例，研究了產(chǎn)學(xué)研合作與制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的空間現(xiàn)象。結(jié)果表明，制造業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作和技術(shù)創(chuàng)新存在顯著的空間自相關(guān)性，產(chǎn)學(xué)研合作形成了以江蘇、上海為代表高-高集聚區(qū)和以西藏、青海為代表的低-低集聚區(qū)；制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新形成了以江蘇、上海為中心的高-高集聚區(qū)和以甘肅為中心的低-低集聚區(qū)。根據(jù)空間滯后模型的估計(jì)結(jié)果可得，產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出有顯著的促進(jìn)作用，且鄰接區(qū)域的制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平也會(huì)對(duì)該區(qū)域的制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平有正的影響。

政府政策在綠色供應(yīng)鏈創(chuàng)新激勵(lì)中的作用

綠色供應(yīng)鏈?zhǔn)且环N在整個(gè)供應(yīng)鏈中綜合考慮環(huán)境影響和資源效率的現(xiàn)代經(jīng)營(yíng)管理模式，以綠色制造理論和供應(yīng)鏈管理技術(shù)為基礎(chǔ)，涉及供應(yīng)商、生產(chǎn)者、銷售商和用戶，目的是使產(chǎn)品從物料獲取、加工、包裝、運(yùn)輸、使用至報(bào)廢處理整個(gè)過程中，對(duì)環(huán)境的影響最小，資源使用效率最高。在綠色供應(yīng)鏈中，政府行為對(duì)生產(chǎn)產(chǎn)品創(chuàng)新激勵(lì)的形成和縱向聯(lián)盟的建立均有一定影響。政府的稅收和補(bǔ)貼行為能夠改變綠色供應(yīng)鏈中各成員的討價(jià)還價(jià)能力，進(jìn)而影響縱向聯(lián)盟的建立和聯(lián)盟中各成員的利潤(rùn)分配問題。

本文從綠色供應(yīng)鏈中縱向聯(lián)盟的視角出發(fā)，探討綠色供應(yīng)鏈中生產(chǎn)者與逆向物流供應(yīng)商結(jié)成縱向聯(lián)盟后，政府行為對(duì)縱向聯(lián)盟成員產(chǎn)品生產(chǎn)的創(chuàng)新激勵(lì)作用。運(yùn)用三階段的納什博弈模型，證明政府的補(bǔ)貼和稅收政策對(duì)可再生原材料價(jià)格和產(chǎn)量的影響、對(duì)生產(chǎn)者和逆向物流供應(yīng)商的創(chuàng)新激勵(lì)，以及對(duì)整個(gè)聯(lián)盟的創(chuàng)新激勵(lì)作用。基本結(jié)論如下：可再生原材料的價(jià)格與生產(chǎn)者的討價(jià)還價(jià)能力負(fù)相關(guān)，可再生原材料的用量與生產(chǎn)者的討價(jià)還價(jià)能力正相關(guān)；政府的補(bǔ)貼和稅收與逆向物流供應(yīng)商的利潤(rùn)正相關(guān)，進(jìn)而說明政府干預(yù)對(duì)逆向物流供應(yīng)商的創(chuàng)新活動(dòng)有正向的激勵(lì)作用；由于政府干預(yù)主要是向生產(chǎn)者征稅，因此政府干預(yù)對(duì)生產(chǎn)者的創(chuàng)新活動(dòng)呈負(fù)相關(guān)，政府的稅收越高，對(duì)生產(chǎn)者的創(chuàng)新激勵(lì)越弱，越不利于生產(chǎn)者進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)。反之，政府的稅收力度越低，越有利于生產(chǎn)者進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)；政府干預(yù)在創(chuàng)新激勵(lì)方面，與上游的逆向物流供應(yīng)商有正相關(guān)關(guān)系，與下游的生產(chǎn)者有負(fù)相關(guān)關(guān)系；政府的稅收和補(bǔ)貼與社會(huì)福利呈倒U型關(guān)系，存在最優(yōu)的稅收和補(bǔ)貼額度使社會(huì)福利最大化。

會(huì)議名稱：中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)2016年學(xué)術(shù)年會(huì)，暨“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革與產(chǎn)業(yè)發(fā)展”研討會(huì)

參會(huì)項(xiàng)目組成員：原毅軍、董琨

參會(huì)報(bào)告：

FDI、產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的促進(jìn)作用

隨著全球化競(jìng)爭(zhēng)的加劇和知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來，科技創(chuàng)新已經(jīng)成為中國(guó)保持長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的必要手段。近年來，中國(guó)提出了建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的重大戰(zhàn)略方針。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)作為國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的重要部分，區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的多少直接反映了國(guó)家創(chuàng)新能力的大小。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，增加區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的一條重要途徑是以FDI為代表的外部貿(mào)易投資溢出，通過技術(shù)示范、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和人員流動(dòng)等效應(yīng)提高東道國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新水平；另一條重要途徑是以產(chǎn)學(xué)研合作為代表的內(nèi)部研發(fā)合作溢出，通過依靠自身的創(chuàng)新資源和創(chuàng)新能力在知識(shí)創(chuàng)造、積累的過程中實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)出的增加。兩種知識(shí)溢出方式都對(duì)中國(guó)的自主創(chuàng)新能力產(chǎn)生了重大影響，尤其是對(duì)于中國(guó)研發(fā)資源和能力相對(duì)欠缺的現(xiàn)狀而言，充分、合理的開發(fā)、利用和協(xié)調(diào)這兩種知識(shí)溢出途徑對(duì)有效提高區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

研究利用1999-2008年中國(guó)30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用經(jīng)過拓展的區(qū)域創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)的動(dòng)態(tài)面板計(jì)量模型進(jìn)行實(shí)證分析。結(jié)果表明，產(chǎn)學(xué)合作、產(chǎn)學(xué)研合作分別與FDI存在互補(bǔ)關(guān)系，產(chǎn)研合作與FDI不存在互補(bǔ)關(guān)系，在一個(gè)區(qū)域內(nèi)同時(shí)采取產(chǎn)學(xué)合作和FDI或產(chǎn)學(xué)研合作和FDI的創(chuàng)新策略更有利于區(qū)域創(chuàng)新；政府的支持作用可能存在門檻值，產(chǎn)學(xué)研合作中過高的政府投入會(huì)影響產(chǎn)學(xué)研合作內(nèi)部溢出與FDI外部溢出的互補(bǔ)作用；區(qū)域研發(fā)投入和人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出具有顯著的積極影響。

通過本文研究，得到如下的啟示和政策建議：（1）加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作的力度，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力。（2）合理引進(jìn)外商直接投資，促進(jìn)其對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的正向的溢出效應(yīng)。（3）加大人力資本投資，增加高層次人力資本的積累；增加研發(fā)投入，做好區(qū)域內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，為吸收內(nèi)外溢出、提高區(qū)域創(chuàng)新水平打好基礎(chǔ)。

FDI技術(shù)溢出、自主研發(fā)與中國(guó)制造業(yè)技術(shù)升級(jí)

對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，除了依靠自主研發(fā)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步外，通過充分引進(jìn)、吸收和利用世界各國(guó)的先進(jìn)技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)也是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的重要途徑。因此，在當(dāng)前制造業(yè)亟待轉(zhuǎn)型和升級(jí)的形勢(shì)下，研究FDI技術(shù)溢出和自主研發(fā)對(duì)制造業(yè)技術(shù)升級(jí)的作用，具有十分重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

運(yùn)用2002-2012年我國(guó)制造業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)，實(shí)證考察了FDI技術(shù)溢出（水平和前、后向關(guān)聯(lián)）和自主研發(fā)對(duì)制造業(yè)技術(shù)升級(jí)的作用，研究結(jié)論主要如下：總體看來，F(xiàn)DI技術(shù)溢出和自主研發(fā)對(duì)我國(guó)制造業(yè)技術(shù)升級(jí)具有正向影響，且后者的作用更加顯著；在對(duì)制造業(yè)技術(shù)升級(jí)的作用中，F(xiàn)DI技術(shù)溢出存在門檻效應(yīng)，隨著吸收消化能力的增強(qiáng)，F(xiàn)DI的水平和后向技術(shù)溢出對(duì)制造業(yè)技術(shù)升級(jí)的效果逐漸增強(qiáng)，而FDI前向關(guān)聯(lián)溢出并未有明顯的門檻效應(yīng)；從資源和勞動(dòng)密集與資本和技術(shù)密集型行業(yè)的分組結(jié)果來看，F(xiàn)DI水平溢出對(duì)資本和技術(shù)密集型行業(yè)的技術(shù)升級(jí)具有顯著的正向效果，而對(duì)勞動(dòng)和資源密集型行業(yè)的影響依然為負(fù)；FDI前向關(guān)聯(lián)溢出對(duì)資本和技術(shù)密集型行業(yè)的技術(shù)升級(jí)作用效果更顯著，而FDI后向關(guān)聯(lián)溢出則對(duì)資源和勞動(dòng)密集型行業(yè)效果更顯著。與資本和技術(shù)密集型行業(yè)相比，自主研發(fā)對(duì)資源和勞動(dòng)密集型行業(yè)的技術(shù)升級(jí)作用更顯著。

研究結(jié)論對(duì)我國(guó)實(shí)現(xiàn)制造業(yè)的升級(jí)轉(zhuǎn)型以及對(duì)外資引進(jìn)政策的制定具有一定啟示。隨著外資外規(guī)模的進(jìn)入，中國(guó)應(yīng)著眼于產(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)的大環(huán)境，對(duì)FDI技術(shù)溢出的影響進(jìn)行全局衡量，多管齊下，趨利避害。同時(shí)要注意提升技術(shù)溢出的吸收能力，加強(qiáng)國(guó)內(nèi)研發(fā)的投入和對(duì)教育的投入，進(jìn)一步加強(qiáng)人力資本的投資，尤其是培養(yǎng)高層次、高技術(shù)的人員，以此帶動(dòng)FDI技術(shù)轉(zhuǎn)移作用的增強(qiáng)。實(shí)現(xiàn)我國(guó)制造業(yè)的升級(jí)和轉(zhuǎn)型，需要實(shí)現(xiàn)由技術(shù)跟隨向自主研發(fā)的升級(jí)轉(zhuǎn)型，政府應(yīng)該繼續(xù)大力提倡并推進(jìn)我國(guó)制造業(yè)行業(yè)的自主研發(fā)活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)科研人才隊(duì)伍建設(shè)的投入，進(jìn)一步強(qiáng)化以提高制造業(yè)創(chuàng)新能力作為建設(shè)制造強(qiáng)國(guó)的發(fā)展戰(zhàn)略，為企業(yè)自主研發(fā)提供良好的制度環(huán)境。

（4）國(guó)際合作

邀請(qǐng)賓夕法尼亞州立大學(xué)的Anderw N. Kleit教授作為“海天學(xué)者”來校進(jìn)行訪問和交流，開展了多次學(xué)術(shù)交流活動(dòng)以及舉辦了如下講座：

講座一：Estimating the Market Impact of a Natural Gas Pipeline Expansion

講座二：How to write and publish English articles

項(xiàng)目組成員陳艷瑩于2016年8月至2017年8月在美國(guó)華盛頓大學(xué)擔(dān)任訪問學(xué)者，進(jìn)行制造業(yè)與服務(wù)業(yè)互動(dòng)升級(jí)的產(chǎn)業(yè)共生機(jī)制的相關(guān)研究。

二、研究成果情況

1.著作：“環(huán)境政策創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整”，科學(xué)出版社，2017.7

基本內(nèi)容和主要觀點(diǎn)：目前，中國(guó)的污染減排主要受到國(guó)際社會(huì)的壓力，地方政府受到來自中央政府的強(qiáng)制性要求，企業(yè)則受制于地方政府的壓力。這一系列被動(dòng)傳導(dǎo)的結(jié)果就是經(jīng)濟(jì)個(gè)體缺乏污染減排的內(nèi)在激勵(lì)。因此，依據(jù)我們的研究目的，構(gòu)建污染減排的倒逼傳導(dǎo)機(jī)制從而促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、升級(jí)是本書研究的重點(diǎn)內(nèi)容之一。本書的主要內(nèi)容包括三個(gè)方面：一是重點(diǎn)從政府角度研究污染減排倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的機(jī)制設(shè)計(jì)，政府角度則主要是指以行政手段為主的命令—控制型環(huán)境政策；二是重點(diǎn)研究排污權(quán)交易和環(huán)境稅這兩種主要的市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境政策對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的倒逼機(jī)制，其主要的研究?jī)?nèi)容包括：市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境政策影響企業(yè)行為的微觀機(jī)制、中國(guó)市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境政策的設(shè)計(jì)及創(chuàng)新、倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的實(shí)證分析等；三是基于中國(guó)現(xiàn)有環(huán)境政策體系存在單一化、碎片化等不足，提出了按照短期和長(zhǎng)期、影響企業(yè)行為和影響地方政府行為而進(jìn)行的環(huán)境政策創(chuàng)新的6大趨勢(shì)。該著作的主要研究成果和主要觀點(diǎn)闡述如下：

? 污染減排倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的政府機(jī)制研究

我國(guó)現(xiàn)有的污染減排一直以政府為主導(dǎo)。項(xiàng)目組將污染減排倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的政府機(jī)制，界定為以政府行政、命令手段為主的命令—控制型環(huán)境政策作為研究對(duì)象。中國(guó)實(shí)施的命令—控制型環(huán)境政策可大致分為事前控制、事中控制和事后控制三類。項(xiàng)目組首先從制度體系（主要指環(huán)境法規(guī)）、環(huán)保機(jī)構(gòu)以及環(huán)保人員狀況、環(huán)境污染治理成效等方面，對(duì)命令—控制型政策的實(shí)施現(xiàn)狀進(jìn)行了系統(tǒng)的刻畫。

繼而，運(yùn)用2000-2012年中國(guó)31個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，就命令—控制型環(huán)境政策對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的倒逼效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證分析。結(jié)果表明，就全國(guó)整體而言，命令—控制型環(huán)境政策并未對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用，而是呈現(xiàn)了明顯的地區(qū)差異：對(duì)東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整產(chǎn)生了顯著的促進(jìn)作用，對(duì)西部地區(qū)卻產(chǎn)生了顯著的抑制作用，而對(duì)中部地區(qū)的倒逼效應(yīng)并不顯著。這一結(jié)論意味著，由于我國(guó)地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的巨大差異，各地區(qū)對(duì)污染減排壓力的承受能力和應(yīng)對(duì)能力亦存在較大的差異，因此應(yīng)根據(jù)不同地區(qū)的現(xiàn)實(shí)情況，制定差異化的命令—控制型環(huán)境政策。

? 污染減排倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的市場(chǎng)機(jī)制研究

要想更為有效的促進(jìn)結(jié)構(gòu)減排、倒逼結(jié)構(gòu)調(diào)整，必須使企業(yè)的污染減排壓力由外生轉(zhuǎn)為內(nèi)生，激勵(lì)企業(yè)自發(fā)退出高污染行業(yè)而向低污染路徑演化，這就需要運(yùn)用市場(chǎng)的力量。市場(chǎng)激勵(lì)型的環(huán)境政策工具主要包括排污權(quán)交易和環(huán)境稅兩種。

1）排污權(quán)交易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整

排污權(quán)交易市場(chǎng)中，企業(yè)是最重要的參與主體。項(xiàng)目組運(yùn)用演繹博弈的方法，從利潤(rùn)增長(zhǎng)的角度分析了排污權(quán)交易政策下企業(yè)的行為選擇。假設(shè)市場(chǎng)上存在三類企業(yè)：H企業(yè)屬于優(yōu)勢(shì)環(huán)保行業(yè)，P企業(yè)屬于普通環(huán)保行業(yè)，以及W企業(yè)屬于非環(huán)保行業(yè)，因此三者污染治理邊際成本存在如下關(guān)系： 。模型推導(dǎo)的結(jié)果顯示，隨著排污權(quán)交易規(guī)模的不斷擴(kuò)大，企業(yè)獲利的空間也越來越大，這將鼓勵(lì)環(huán)保類企業(yè)H、P增加對(duì)污染治理設(shè)備和先進(jìn)技術(shù)研發(fā)的投入，以進(jìn)一步提升減排能力，取得更多的剩余排污權(quán)；在環(huán)保優(yōu)勢(shì)企業(yè)超額利潤(rùn)的吸引下，高污染排放的企業(yè)W將進(jìn)行行業(yè)內(nèi)部的綠化和升級(jí)，努力達(dá)到排污標(biāo)準(zhǔn)，并產(chǎn)生剩余的排污權(quán)份額以進(jìn)行出售。因此，微觀主體在利潤(rùn)最大化動(dòng)機(jī)的引導(dǎo)下，實(shí)現(xiàn)了污染型企業(yè)向“清潔”生產(chǎn)的轉(zhuǎn)型，最終實(shí)現(xiàn)了整個(gè)產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)升級(jí)。

由于中國(guó)排污權(quán)交易政策尚處于試點(diǎn)階段，數(shù)據(jù)信息尚不完善。項(xiàng)目組選取參與排污權(quán)交易的22個(gè)歐洲國(guó)家為樣本進(jìn)行了實(shí)證分析。結(jié)果表明，排污權(quán)交易能夠通過增加科技投入推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。

2）環(huán)境稅與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整

中國(guó)目前尚沒有成熟的環(huán)境稅收制度，而是依據(jù)“污染者付費(fèi)”原則而實(shí)施的排污收費(fèi)制度。然而，中國(guó)的排污收費(fèi)制度是一種超標(biāo)排污收費(fèi)制度，對(duì)企業(yè)的排污約束力不夠，且缺乏強(qiáng)制性，難以征收到位，協(xié)商收費(fèi)是普遍現(xiàn)象。因此由“費(fèi)”改“稅”是未來的必然趨勢(shì)。項(xiàng)目組理論分析了環(huán)境稅政策倒逼中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的4種作用路徑：①加快淘汰落后產(chǎn)能。環(huán)境稅能有效控制“兩高”行業(yè)的新增產(chǎn)能，并對(duì)高污染行業(yè)進(jìn)行強(qiáng)制性的“精洗”。②推動(dòng)綠色技術(shù)升級(jí)。開征環(huán)境稅將激勵(lì)企業(yè)選擇自主創(chuàng)新從而用綠色技術(shù)替代傳統(tǒng)生產(chǎn)技術(shù)和工藝、推出新型環(huán)保產(chǎn)品。③推動(dòng)環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展，并進(jìn)一步通過產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)，對(duì)其上下游產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生積極的影響。④稅收用于成立環(huán)保基金，推動(dòng)環(huán)保服務(wù)業(yè)發(fā)展。通過數(shù)據(jù)分析可知，如果把環(huán)境稅收的十分之一納入環(huán)保基金，將使環(huán)保基金會(huì)的規(guī)模擴(kuò)大三倍之多。

? 中國(guó)環(huán)境政策創(chuàng)新趨勢(shì)研究

項(xiàng)目組首先對(duì)現(xiàn)有環(huán)境政策體系存在的不足和面臨的困境進(jìn)行了深入的探討，主要?dú)w納為5點(diǎn)：①政策自身的缺陷。②環(huán)境管理體制的障礙，如地方政府對(duì)環(huán)境政策執(zhí)行的敷衍、歪曲和抵制行為，地方政府與排污企業(yè)的“合謀”行為等。③環(huán)保投入不足，環(huán)保資金在使用上缺乏有效的監(jiān)督機(jī)制。④全社會(huì)環(huán)保意識(shí)的淡薄。⑤市場(chǎng)機(jī)制的不健全，限制了市場(chǎng)型環(huán)境政策工具作用的發(fā)揮。基于此，項(xiàng)目組提出了未來環(huán)境政策的6大創(chuàng)新趨勢(shì)。

①由命令—控制型政策向市場(chǎng)激勵(lì)型政策轉(zhuǎn)變。市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境政策能夠通過市場(chǎng)機(jī)制的作用，促進(jìn)企業(yè)外部成本的內(nèi)部化轉(zhuǎn)變，激勵(lì)企業(yè)自發(fā)的進(jìn)行污染治理和創(chuàng)新活動(dòng)，有效彌補(bǔ)了命令—控制型政策的缺陷。

②由事后治理向事前預(yù)防轉(zhuǎn)變。事前預(yù)防是指將環(huán)境整體預(yù)防的戰(zhàn)略持續(xù)體現(xiàn)于生產(chǎn)過程、工藝流程以及產(chǎn)品服務(wù)中，是一種從源頭對(duì)污染進(jìn)行預(yù)防和控制的綜合性治理手段。

③由強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)性技術(shù)進(jìn)步轉(zhuǎn)向鼓勵(lì)綠色技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)變。技術(shù)進(jìn)步已經(jīng)被公認(rèn)為實(shí)現(xiàn)污染減排的關(guān)鍵手段。然而大部分傳統(tǒng)技術(shù)進(jìn)步反而是導(dǎo)致污染排放大幅增長(zhǎng)的主要因素之一。因此，單純強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的、甚至是誤導(dǎo)性的，必須引導(dǎo)和鼓勵(lì)社會(huì)積極開展綠色技術(shù)創(chuàng)新，包括改進(jìn)技術(shù)、清潔生產(chǎn)、提升理念、應(yīng)用引進(jìn)新的產(chǎn)品和制造工藝等。

④由復(fù)雜、離散的狀態(tài)向趨于整合與一體化的方向轉(zhuǎn)變。環(huán)境政策的整合與一體化是指摒除政府的冗余部門，提高政策制定的效率；對(duì)復(fù)雜和離散的環(huán)境政策進(jìn)行整合，使得目標(biāo)協(xié)調(diào)一致、政策之間相互配合，從而節(jié)約資源并提高效率（見圖2）。

⑤更加重視環(huán)境政策在污染治理的國(guó)際協(xié)調(diào)中的作用。主要體現(xiàn)在兩個(gè)層面：一是聚焦于環(huán)境管理制度方面，包含全球范圍內(nèi)的信息共享、技術(shù)合作和環(huán)境標(biāo)志等；二是指國(guó)際環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的制定，包括多層協(xié)調(diào)、中心協(xié)調(diào)和目標(biāo)協(xié)調(diào)。

⑥由作用于生產(chǎn)者行為向作用于消費(fèi)者行為轉(zhuǎn)變。現(xiàn)有環(huán)境政策主要針對(duì)生產(chǎn)者行為進(jìn)行規(guī)制，而忽略了消費(fèi)者行為對(duì)環(huán)境污染和環(huán)境治理的影響。因此，增加消費(fèi)者導(dǎo)向的環(huán)境政策是未來政策創(chuàng)新的重要趨勢(shì)，如引導(dǎo)綠色消費(fèi)觀念、征收消費(fèi)稅、對(duì)生活污染收費(fèi)等。

社會(huì)影響：該著作于2017年由《科學(xué)出版社》出版，依據(jù)該著作的主要成果而形成的政策建議《知識(shí)界動(dòng)態(tài)：專家建議從四方面入手完善和創(chuàng)新我國(guó)環(huán)境政策》發(fā)表于《光明日?qǐng)?bào)內(nèi)參》，體現(xiàn)了本課題研究較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)價(jià)值，在社會(huì)上和政府部門獲得了一定的影響。

2.論文：“環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色生產(chǎn)率增長(zhǎng)——對(duì)“強(qiáng)波特假說”的再檢驗(yàn)”，中國(guó)軟科學(xué)，2016年第07期

主要內(nèi)容和觀點(diǎn)簡(jiǎn)介：論文首先運(yùn)用SBM方向性距離函數(shù)和Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)對(duì)考慮“壞”產(chǎn)出的中國(guó)工業(yè)綠色生產(chǎn)率及其來源進(jìn)行了測(cè)算，進(jìn)而分析了費(fèi)用型環(huán)境規(guī)制和投資型環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)工業(yè)綠色增長(zhǎng)產(chǎn)生的不同影響。基于1999-2012年中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究結(jié)果表明：①中國(guó)工業(yè)綠色生產(chǎn)率年均增長(zhǎng)3.04%，其中技術(shù)進(jìn)步是其增長(zhǎng)的主要來源；②費(fèi)用型規(guī)制與工業(yè)綠色生產(chǎn)率之間呈“U”型關(guān)系，而投資型規(guī)制與工業(yè)綠色生產(chǎn)率之間具有負(fù)向線性關(guān)系，表明“強(qiáng)波特假說”成立與否，不僅與環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度密切相關(guān)，也取決于環(huán)境規(guī)制的類型；③費(fèi)用型規(guī)制與投資型規(guī)制在促進(jìn)工業(yè)綠色生產(chǎn)率提升方面存在互補(bǔ)關(guān)系，意味著多樣化環(huán)境規(guī)制組合使用的重要性。本文的研究結(jié)論不僅驗(yàn)證并完善了“波特假說”理論，同時(shí)對(duì)中國(guó)環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新及規(guī)制工具的選擇具有指導(dǎo)意義。

在論文研究結(jié)論的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提出了相關(guān)的政策建議：

1）加快中西部工業(yè)經(jīng)濟(jì)低碳、綠色增長(zhǎng)模式的建立，避免重蹈東部地區(qū)“先污染、后治理”的覆轍。中西部地區(qū)的工業(yè)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)需要中央政府更為審慎的頂層政策設(shè)計(jì)，不僅應(yīng)吸取東部地區(qū)發(fā)展模式的“前車之鑒”，阻止可能伴隨產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移而發(fā)生的“污染西遷”；亦亟需轉(zhuǎn)變發(fā)展理念，加快其綠色生產(chǎn)率的提升，縮小與東部地區(qū)間綠色發(fā)展的差距。

2）借助環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)提升工業(yè)綠色生產(chǎn)率，使其成為中國(guó)工業(yè)綠色增長(zhǎng)的“助推器”。一方面，應(yīng)不斷提高中國(guó)排污費(fèi)的征收水平，特別是中西部地區(qū)，是環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的必然要求。另一方面，應(yīng)利用環(huán)境規(guī)制的約束力，激發(fā)企業(yè)環(huán)保的主觀能動(dòng)性，倒逼企業(yè)增加環(huán)保投資和研發(fā)投入，以加強(qiáng)污染的深度治理，使企業(yè)不僅成為創(chuàng)新主體，亦成為環(huán)保主體。

3）進(jìn)一步完善環(huán)境規(guī)制體系，加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)多種規(guī)制工具的配套、組合使用。中國(guó)目前的環(huán)境規(guī)制工具較為單一，因此不僅應(yīng)盡快消除現(xiàn)有不利于激發(fā)企業(yè)環(huán)保行為的環(huán)境補(bǔ)貼等優(yōu)惠政策，更需加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制創(chuàng)新，如充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，綜合考慮排污費(fèi)、排污權(quán)交易、環(huán)境稅等多種規(guī)制工具及其配套措施的設(shè)計(jì)及完善，以實(shí)現(xiàn)多種規(guī)制工具的配套、組合使用。

社會(huì)影響：論文發(fā)表于《中國(guó)軟科學(xué)》，該期刊被JST日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)和中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)收錄，屬于CSSCI檢索。該論文在中國(guó)知網(wǎng)被引次數(shù)為5次。

3.論文：“工業(yè)集聚效應(yīng)的來源：勞動(dòng)還是資本”，中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2015年第11期

主要內(nèi)容和觀點(diǎn)簡(jiǎn)介：在中國(guó)工業(yè)化深入推進(jìn)過程中，產(chǎn)業(yè)集聚是實(shí)現(xiàn)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要途徑，而集聚效應(yīng)來源于何種生產(chǎn)要素是一個(gè)值得討論的問題。本文從產(chǎn)業(yè)集聚的三個(gè)本質(zhì)特征入手，基于地理絕對(duì)集中、專業(yè)化分工和部門間經(jīng)濟(jì)往來，重新構(gòu)造產(chǎn)業(yè)集聚指數(shù)，測(cè)算了2004-2013年中國(guó)制造業(yè)的勞動(dòng)集聚和資本集聚水平，發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)集聚程度呈現(xiàn)緩慢下降的趨勢(shì)，資本集聚程度則逐年攀升。進(jìn)一步地，按照通行的要素密集度標(biāo)準(zhǔn)將制造業(yè)分為勞動(dòng)、資本和技術(shù)密集三種類型，對(duì)要素集聚與生產(chǎn)率之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，結(jié)果表明：資本集聚對(duì)三類行業(yè)的單要素和全要素生產(chǎn)率都具有顯著的影響；相反，勞動(dòng)集聚僅對(duì)勞動(dòng)密集型行業(yè)的生產(chǎn)率存在一定作用，但在技術(shù)密集型行業(yè)中的效應(yīng)有所減弱，對(duì)資本密集型行業(yè)的生產(chǎn)率沒有產(chǎn)生推動(dòng)效果。因此，中國(guó)工業(yè)的集聚更多地來源于資本要素，工業(yè)集約式發(fā)展應(yīng)該重視和發(fā)揮資本集聚的正面功能，同時(shí)避免過度集聚造成的擁擠效應(yīng)。

在論文研究結(jié)論的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提出了政策建議：

1）根據(jù)本文的研究結(jié)論，在促進(jìn)工業(yè)集聚式發(fā)展的過程中，應(yīng)該更加注重資本集聚的潛在收益，發(fā)揮資本積累的規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，鼓勵(lì)大型企業(yè)使用更為先進(jìn)的成套技術(shù)裝備，產(chǎn)業(yè)鏈上下游的中小企業(yè)加以配套，推進(jìn)專業(yè)化的深度分工協(xié)作。

2）要加強(qiáng)制造企業(yè)之間的合作交流，促進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備的租賃和制造外包，這樣既有利于先進(jìn)知識(shí)的流動(dòng)和學(xué)習(xí)，又能夠避免同一類資本的重復(fù)投人和低效率使用。

3）要防止一哄而上的工業(yè)園區(qū)發(fā)展模式，加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施和配套環(huán)境的建設(shè)，消除工業(yè)企過度集聚產(chǎn)生的擁擠效應(yīng)。�崳�

學(xué)術(shù)價(jià)值：該論文的學(xué)術(shù)價(jià)值主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

? 注重理論基礎(chǔ)研究。與現(xiàn)有研究不同，本文以外部性理論為基礎(chǔ)，創(chuàng)新性的構(gòu)造一個(gè)能夠更加全面地反映產(chǎn)業(yè)集聚特征的測(cè)算方法。

? 分別選取勞動(dòng)和資本作為要素集聚的代理指標(biāo)，測(cè)算中國(guó)30個(gè)省份2004—2013年的工業(yè)集聚指數(shù)，按照國(guó)際上通行的要素密集度標(biāo)準(zhǔn)把制造業(yè)分為勞動(dòng)、資本和技術(shù)密集三種類型，實(shí)證檢驗(yàn)要素集聚與生產(chǎn)率之間的關(guān)系，以尋找和驗(yàn)證中國(guó)工業(yè)集聚效應(yīng)的來源，對(duì)現(xiàn)有研究普遍忽視的問題給予解釋。

4.論文：“范式轉(zhuǎn)換與新興產(chǎn)業(yè)培育：自新能源汽車觀察”，改革，2015年第09期

主要內(nèi)容和觀點(diǎn)簡(jiǎn)介：進(jìn)入21世紀(jì)，全球氣候變暖與不可再生能源耗竭的問題日益突出，在資源與環(huán)境的雙重約束下，傳統(tǒng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式陷入了收益下滑的困境。新一輪技術(shù)變革開始孕育，催生了新技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式和新興產(chǎn)業(yè)的萌芽。從演化的角度看，新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展伴隨著新舊技術(shù)范式的主導(dǎo)地位更迭，如何突破傳統(tǒng)主流技術(shù)的限制，促進(jìn)新興技術(shù)逐漸成熟，直到被消費(fèi)者廣泛接受，是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)面臨的重要問題之一，而生態(tài)位管理理論為此提供了適宜的理論框架和分析工具。這里基于戰(zhàn)略生態(tài)位管理理論，以新能源汽車產(chǎn)業(yè)為考察對(duì)象，分析技術(shù)范式轉(zhuǎn)換與新興產(chǎn)業(yè)的演化過程，提出新技術(shù)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)特征，根據(jù)新能源汽車技術(shù)生態(tài)位的構(gòu)建障礙，提出依靠制度協(xié)同解決技術(shù)困境的思路，進(jìn)而設(shè)計(jì)新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)生態(tài)位的培育機(jī)制。該論文提出了以下觀點(diǎn)：

? 新興產(chǎn)業(yè)演化實(shí)質(zhì)上是一個(gè)新舊技術(shù)范式轉(zhuǎn)換的動(dòng)態(tài)過程，在該過程中，新興產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)出不同的階段性特征。按照新舊技術(shù)范式的轉(zhuǎn)換過程，將新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展分為范式導(dǎo)入期、范式構(gòu)建期和范式成熟期三個(gè)階段，其中范式構(gòu)建期按照新技術(shù)主導(dǎo)設(shè)計(jì)是否成型細(xì)分為構(gòu)建Ⅰ期和構(gòu)建Ⅱ期。

? 在范式導(dǎo)入期，少數(shù)敏銳的創(chuàng)新主體發(fā)現(xiàn)舊技術(shù)無法滿足經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展的要求，預(yù)見未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新趨勢(shì)，創(chuàng)造性探索新技術(shù)，新的技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式開始導(dǎo)入。在范式構(gòu)建Ⅰ期，舊技術(shù)的潛力達(dá)到極限，新產(chǎn)品開始進(jìn)入市場(chǎng)，但產(chǎn)品性能存在明顯不足，產(chǎn)品成熟度較低，市場(chǎng)變化較為頻繁。在范式構(gòu)建Ⅱ期，制造商通過漸進(jìn)式創(chuàng)新對(duì)其進(jìn)行改良和優(yōu)化，高性能的表現(xiàn)和日趨合理的價(jià)格使新技術(shù)贏得了越來越多的市場(chǎng)認(rèn)可。進(jìn)入范式成熟期，新興產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)空間逐漸趨于飽和，新的技術(shù)范式基本完成了對(duì)舊技術(shù)范式的替代。

? 就我國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展而言，雖然已開發(fā)出具備完全自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的整車平臺(tái)，初步形成電機(jī)、電池系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)化能力，并且確立了短期內(nèi)以混合動(dòng)力汽車為主、燃料電池車等新能源汽車為輔，長(zhǎng)期用純電動(dòng)汽車逐步替代混合動(dòng)力及燃料電池汽車的技術(shù)路線，但是，由于關(guān)鍵技術(shù)發(fā)展尚未成熟，在電池壽命、續(xù)航能力等核心性能指標(biāo)方面存在缺陷，產(chǎn)品更新和市場(chǎng)變化較為頻繁，主導(dǎo)設(shè)計(jì)尚未成型，與國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的差距已經(jīng)有所顯現(xiàn)。

? 當(dāng)前新能源汽車技術(shù)突破的障礙因素主要包括創(chuàng)新因子儲(chǔ)備不足、創(chuàng)新主體合作缺失、創(chuàng)新資源供給有限和創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)滯后，因此也應(yīng)該從這幾個(gè)方面對(duì)新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)的生態(tài)位進(jìn)行培育。

學(xué)術(shù)價(jià)值：本文從新舊技術(shù)范式轉(zhuǎn)換的視角，可將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的演化過程分為范式導(dǎo)入期、范式構(gòu)建Ⅰ期、范式構(gòu)建Ⅱ期和范式成熟期四個(gè)階段。現(xiàn)階段，新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)突破面臨四大障礙，分別是：創(chuàng)新因子儲(chǔ)備不足、創(chuàng)新主體合作缺失、創(chuàng)新資源供給有限、創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)滯后。借鑒戰(zhàn)略生態(tài)位管理理論，新能源汽車技術(shù)生態(tài)位培育應(yīng)著力創(chuàng)新因子培育機(jī)制、主體激勵(lì)機(jī)制、資源供給機(jī)制和環(huán)境優(yōu)化機(jī)制。針對(duì)研究結(jié)論，提出了以下新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)生態(tài)位的培育機(jī)制：

? 創(chuàng)新因子培育機(jī)制。包括創(chuàng)新因子的集聚機(jī)制、創(chuàng)新因子的交換機(jī)制、創(chuàng)新因子的再生機(jī)制和創(chuàng)新因子的融合機(jī)制。

? 創(chuàng)新主體的激勵(lì)機(jī)制。第一，推進(jìn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一與規(guī)范。第二，鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新主體的深度合作。第三，縱向關(guān)聯(lián)企業(yè)的協(xié)同發(fā)展。

? 創(chuàng)新資源的供給機(jī)制。一方面，構(gòu)建多渠道、多主體的研發(fā)資金投入機(jī)制。另一方面，構(gòu)建多層次的研發(fā)人才培育機(jī)制。

? 創(chuàng)新環(huán)境的優(yōu)化機(jī)制。第一，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制。第二，地區(qū)市場(chǎng)的統(tǒng)一協(xié)調(diào)機(jī)制，推進(jìn)建設(shè)統(tǒng)一開放、有序競(jìng)爭(zhēng)的新能源汽車市場(chǎng)，形成良好的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)氛圍。

5.論文：“服務(wù)型制造帶動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的階段性特征及其效應(yīng)”，經(jīng)濟(jì)學(xué)家，2016年第11期

基本內(nèi)容和主要觀點(diǎn)：作為21世紀(jì)先進(jìn)的制造模式，服務(wù)型制造具有價(jià)值鏈整合、創(chuàng)新增值的特性，是我國(guó)傳統(tǒng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的有效途徑。然而，當(dāng)前服務(wù)型制造理論研究遠(yuǎn)落后于產(chǎn)業(yè)實(shí)踐，僅籠統(tǒng)地定義了服務(wù)型制造的產(chǎn)業(yè)邊界，缺乏進(jìn)一步的行業(yè)深入，不利于多維度開展研究。且制造業(yè)升級(jí)非一日而就，服務(wù)型制造與傳統(tǒng)制造的關(guān)系也并非一成不變，處在不同的帶動(dòng)階段，主體地位、表現(xiàn)形式、內(nèi)容特征及效應(yīng)也都有所不同，需要分階段進(jìn)行闡釋。本論文提出了以下觀點(diǎn)：

? 制造與服務(wù)的融合分為初步、高速和深度融合三個(gè)階段。初步融合階段，傳統(tǒng)的產(chǎn)品制造和銷售逐步向單一產(chǎn)品服務(wù)化轉(zhuǎn)變，生產(chǎn)要素開始部分流向服務(wù)環(huán)節(jié)。高速融合階段，相當(dāng)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的成長(zhǎng)期，要素向服務(wù)聚集，由單一產(chǎn)品服務(wù)化向產(chǎn)品組合服務(wù)化轉(zhuǎn)變。進(jìn)入深度融合階段，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展?jié)u趨成熟，要素向生產(chǎn)環(huán)節(jié)回流，服務(wù)型制造正興起于此階段。

? 研究綜合其他學(xué)者的觀點(diǎn)，借鑒制造與服務(wù)的融合演變過程，著重分析服務(wù)型制造帶動(dòng)傳統(tǒng)制造的互動(dòng)關(guān)系、主體內(nèi)容和方式特點(diǎn)后，將帶動(dòng)階段分為頂點(diǎn)帶動(dòng)、核心帶動(dòng)和系統(tǒng)帶動(dòng)三個(gè)階段。

? 服務(wù)型制造帶動(dòng)效應(yīng)包括三方面，即服務(wù)型制造要素投入對(duì)傳統(tǒng)制造的溢出帶動(dòng)效應(yīng)、服務(wù)型制造與傳統(tǒng)制造彼此依賴交互的關(guān)聯(lián)帶動(dòng)效應(yīng)以及服務(wù)型制造由內(nèi)而外的輻射帶動(dòng)效應(yīng)。

學(xué)術(shù)價(jià)值：服務(wù)型制造是推動(dòng)中國(guó)制造轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要途徑，是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展的新動(dòng)力。研究認(rèn)為，全球產(chǎn)業(yè)變革與中國(guó)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)雙重背景下，服務(wù)型制造帶動(dòng)傳統(tǒng)制造轉(zhuǎn)型升級(jí)需經(jīng)歷頂點(diǎn)帶動(dòng)、核心帶動(dòng)、系統(tǒng)帶動(dòng)三個(gè)階段，不同階段溢出帶動(dòng)效應(yīng)、關(guān)聯(lián)帶動(dòng)效應(yīng)和輻射帶動(dòng)效應(yīng)亦有所不同。在處理產(chǎn)業(yè)發(fā)展與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系的問題時(shí)，應(yīng)根據(jù)理論分析得出的產(chǎn)業(yè)發(fā)展的階段性特征及“三效應(yīng)”的強(qiáng)弱，對(duì)中國(guó)制造業(yè)發(fā)展的階段作出準(zhǔn)確判斷，以便明確產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目標(biāo)和重點(diǎn)。在研究結(jié)論基礎(chǔ)上，本文提出了以下政策建議：

? 加強(qiáng)服務(wù)型制造頂層設(shè)計(jì)和規(guī)劃，加速制造升級(jí)從第一階段向第二階段演進(jìn)。充分發(fā)揮先行行業(yè)的引領(lǐng)作用，推動(dòng)服務(wù)型制造產(chǎn)業(yè)集群和技術(shù)聯(lián)盟的建立及發(fā)展。

? 以趨利化、市場(chǎng)化和完善現(xiàn)代企業(yè)制度作為基本推動(dòng)力，深化國(guó)有制造企業(yè)改革，推動(dòng)政府、社會(huì)、市場(chǎng)關(guān)系向適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)的方向轉(zhuǎn)變。

? 積極參與國(guó)際產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，制定服務(wù)型制造戰(zhàn)略規(guī)劃并保證其動(dòng)態(tài)完善和有效實(shí)施。

6.論文：“FDI技術(shù)溢出、自主研發(fā)與合作研發(fā)的比較——基于制造業(yè)技術(shù)升級(jí)的視角”，科學(xué)學(xué)研究，2017年

主要內(nèi)容和觀點(diǎn)簡(jiǎn)介：技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)下實(shí)現(xiàn)制造業(yè)技術(shù)升級(jí)的重要途徑。運(yùn)用2005-2014年中國(guó)制造業(yè)分行業(yè)數(shù)據(jù)，考察了FDI技術(shù)溢出、自主研發(fā)與合作研發(fā)三種技術(shù)創(chuàng)新模式對(duì)制造業(yè)技術(shù)升級(jí)的影響。研究發(fā)現(xiàn)，總體上自主研發(fā)與產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)對(duì)制造業(yè)技術(shù)升級(jí)具有正向影響，企業(yè)間合作研發(fā)與FDI技術(shù)溢出的作用效果并不顯著。加入考察本土企業(yè)對(duì)知識(shí)的吸收能力后，隨著吸收能力的增強(qiáng)，F(xiàn)DI技術(shù)溢出與企業(yè)間合作對(duì)技術(shù)升級(jí)的促進(jìn)效果逐漸增強(qiáng)。在不同要素密集度特征的行業(yè)中，三種創(chuàng)新模式對(duì)技術(shù)升級(jí)的影響與作用機(jī)制存在差異。這表明，在中國(guó)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)階段，自主研發(fā)與產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)的創(chuàng)新模式是最佳戰(zhàn)略選擇，同時(shí)需要增強(qiáng)企業(yè)在合作中對(duì)知識(shí)的轉(zhuǎn)移和吸收能力。

在論文研究結(jié)論的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提出了對(duì)制造業(yè)升級(jí)發(fā)展的相關(guān)啟示：

1）要著眼于產(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)的大環(huán)境，對(duì)FDI技術(shù)溢出的影響進(jìn)行全局衡量，多管齊下，趨利避害。同時(shí)要注意提升技術(shù)溢出的吸收能力，加強(qiáng)國(guó)內(nèi)研發(fā)投入、教育投入和人力資本投資，培養(yǎng)高層次、高技術(shù)的人員，以此增強(qiáng)FDI的技術(shù)轉(zhuǎn)移效用。

2）政府應(yīng)繼續(xù)大力提倡并推進(jìn)我國(guó)制造業(yè)行業(yè)的研發(fā)活動(dòng)，包括自主研發(fā)與合作研發(fā)，加強(qiáng)對(duì)科研人才隊(duì)伍建設(shè)的投入，進(jìn)一步強(qiáng)化以提高制造業(yè)創(chuàng)新能力作為建設(shè)制造強(qiáng)國(guó)的發(fā)展戰(zhàn)略。

3）完善對(duì)研發(fā)成果的產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，加強(qiáng)誠(chéng)信體制的建設(shè)，為自主研發(fā)與合作研發(fā)提供良好的社會(huì)保障環(huán)境，提高技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)貼與稅收減免的力度，為企業(yè)自主研發(fā)與合作創(chuàng)新提供良好的制度環(huán)境。

學(xué)術(shù)價(jià)值：該論文的學(xué)術(shù)價(jià)值主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

? 文章探討了外商直接投資、自主研發(fā)與合作研發(fā)對(duì)促進(jìn)制造業(yè)技術(shù)升級(jí)上不同的作用效果，并指出三種不同模式的創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)技術(shù)升級(jí)的作用影響。

? 將合作研發(fā)進(jìn)一步細(xì)分為產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)與企業(yè)間合作研發(fā)，深入探討那種模式更有利于制造業(yè)技術(shù)水平的提升。對(duì)這些問題的研究，有利于理清當(dāng)下我國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)階段更適于采取何種方式實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，對(duì)于提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平以及提高在全球價(jià)值鏈中的位置具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

7.研究報(bào)告：“推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)的合作研發(fā)機(jī)制研究”

基本內(nèi)容和主要觀點(diǎn)：企業(yè)是創(chuàng)新的主體，也是實(shí)踐產(chǎn)業(yè)升級(jí)的最終力量，這使得由多種異質(zhì)性企業(yè)組成的各類技術(shù)聯(lián)盟和產(chǎn)業(yè)升級(jí)之間必然存在密切關(guān)聯(lián)。企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟主要包括產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟和跨國(guó)技術(shù)聯(lián)盟三類。為了有效利用各類技術(shù)聯(lián)盟通過合作研發(fā)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，有必要對(duì)不同類型的技術(shù)聯(lián)盟對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的微觀作用機(jī)制進(jìn)行分析，探討技術(shù)聯(lián)盟對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提升路徑，建立企業(yè)、技術(shù)聯(lián)盟與產(chǎn)業(yè)升級(jí)之間的對(duì)接機(jī)制。本研究報(bào)告共9章。第1章為緒論，第2章為合作研發(fā)在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)中的作用，第3章為合作研發(fā)的主要類型及其運(yùn)行機(jī)制，第4章為技術(shù)聯(lián)盟視角的合作研發(fā)微觀機(jī)制，第5章至第8章分別從產(chǎn)學(xué)研技術(shù)聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟、跨國(guó)技術(shù)聯(lián)盟和中介平臺(tái)四個(gè)方面分析其對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的促進(jìn)機(jī)制，第9章為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)的相關(guān)政策創(chuàng)新。該研究報(bào)告的主要研究成果和主要研究成果闡述如下：

? 合作研發(fā)在產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)中的推動(dòng)作用

技術(shù)聯(lián)盟尤其是產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟是成為企業(yè)網(wǎng)絡(luò)優(yōu)質(zhì)資源、提高創(chuàng)新效率、擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模、參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的重要方式，是知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)一種重要的組織創(chuàng)新，也是國(guó)家、區(qū)域和產(chǎn)業(yè)響應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代挑戰(zhàn)、自主提升技術(shù)創(chuàng)新能力的有效途徑。技術(shù)聯(lián)盟在產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)中的推動(dòng)作用可以總結(jié)為以下幾個(gè)方面：第一，從交易成本理論的視角考慮，技術(shù)聯(lián)盟中的企業(yè)能夠通過聯(lián)盟降低創(chuàng)新活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，分擔(dān)研發(fā)中的巨額投入，規(guī)避可能存在的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，縮短研發(fā)周期，從而減少企業(yè)的創(chuàng)新成本，提高企業(yè)的創(chuàng)新效率，從而提高整個(gè)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效；第二，從創(chuàng)新來源的視角考慮，通過技術(shù)聯(lián)盟，在開放式創(chuàng)新的情況下，企業(yè)能夠充分利用內(nèi)部和外部資源，實(shí)現(xiàn)外部資源的有效獲取與內(nèi)部資源的充分整合，其創(chuàng)新模式實(shí)現(xiàn)由線性向網(wǎng)絡(luò)模式的轉(zhuǎn)變，增加了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的機(jī)會(huì)；第三，從共生網(wǎng)絡(luò)理論的視角考慮，技術(shù)聯(lián)盟形成的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，擴(kuò)充了企業(yè)的社會(huì)資本，為企業(yè)提供了更豐富的資源和更廣闊的創(chuàng)新空間；第四，從知識(shí)學(xué)習(xí)的視角考慮，技術(shù)聯(lián)盟增加了企業(yè)獲取知識(shí)的途徑和學(xué)習(xí)的深度，縮短新產(chǎn)品的研發(fā)周期，有利于企業(yè)獲取與顧客需求相關(guān)的信息，對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品加以改進(jìn)，有利于企業(yè)及企業(yè)所在產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)。

? 技術(shù)聯(lián)盟視角下的合作研發(fā)微觀機(jī)制設(shè)計(jì)

產(chǎn)學(xué)研技術(shù)聯(lián)盟主要可以分為企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研技術(shù)聯(lián)盟和高校、科研機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研技術(shù)聯(lián)盟。企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研技術(shù)聯(lián)盟是指，一家或者多家實(shí)力強(qiáng)大的企業(yè)，根據(jù)市場(chǎng)的需求，主動(dòng)聯(lián)合高校，并在企業(yè)的組織和帶動(dòng)下，在政府、中介機(jī)構(gòu)的配合下，合作進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移的產(chǎn)學(xué)研合作模式，其技術(shù)對(duì)接模式主要有共建經(jīng)濟(jì)實(shí)體、圍繞龍頭企業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈體系和技術(shù)并購(gòu)，其技術(shù)對(duì)接機(jī)制可以分為技術(shù)合作機(jī)制和雙向約束機(jī)制。高校、科研機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研合作模式是指，在產(chǎn)學(xué)研技術(shù)聯(lián)盟中，高校和科研機(jī)構(gòu)的研究人員占據(jù)主導(dǎo)地位，決定著研究的方向和進(jìn)度，其技術(shù)對(duì)接的實(shí)現(xiàn)路徑主要有兩條，一條是通過內(nèi)部協(xié)同創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)技術(shù)對(duì)接，另一條是通過外部協(xié)同創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)。研究進(jìn)一步通過運(yùn)用2001至2012年中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證分析，結(jié)果表明了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新對(duì)技術(shù)升級(jí)的推動(dòng)效應(yīng)。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟是指由企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)或其他組織機(jī)構(gòu)，以企業(yè)的發(fā)展需求和各方的共同利益為基礎(chǔ)，以提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力為目標(biāo)，以具有法律約束力的契約為保障，形成的聯(lián)合開發(fā)、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的技術(shù)創(chuàng)新合作組織，政府在其中起到了引導(dǎo)、支持、協(xié)調(diào)和服務(wù)的作用。產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的著力點(diǎn)在于大力開展規(guī)模化的產(chǎn)業(yè)集群區(qū)、選聘并培養(yǎng)優(yōu)秀的產(chǎn)業(yè)技術(shù)人員和管理人員和制定企業(yè)、高校與科研機(jī)構(gòu)的合作方案，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的路徑在于發(fā)揮規(guī)模優(yōu)勢(shì)、加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟優(yōu)勢(shì)、制定優(yōu)化產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)政策、提升產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)及加工技術(shù)、緊密聯(lián)系國(guó)家政策、強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)技術(shù)中質(zhì)量監(jiān)管以及積極利用國(guó)際條約應(yīng)對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)摩擦。

跨國(guó)公司技術(shù)聯(lián)盟是由兩個(gè)或兩個(gè)以上的跨國(guó)公司為對(duì)整個(gè)世界市場(chǎng)的預(yù)期目標(biāo)和企業(yè)各自總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的需要而采取跨國(guó)知識(shí)傳遞，知識(shí)分享，知識(shí)整合以及知識(shí)管理等多維互動(dòng)過程在內(nèi)的跨學(xué)科，跨部門，跨區(qū)域的合作創(chuàng)新組織形式。要實(shí)現(xiàn)跨國(guó)技術(shù)聯(lián)盟對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的推動(dòng)作用，應(yīng)完善跨國(guó)技術(shù)聯(lián)盟與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的運(yùn)行環(huán)境，加強(qiáng)跨國(guó)技術(shù)聯(lián)盟與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，合理審視跨國(guó)技術(shù)聯(lián)盟與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的對(duì)象。

? 基于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)的相關(guān)政策創(chuàng)新

通過對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家相關(guān)政策以及國(guó)內(nèi)相關(guān)政策進(jìn)行梳理和總結(jié)后，研究認(rèn)為，從合作研發(fā)的角度推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)政策應(yīng)集中從技術(shù)創(chuàng)新能力、人才培養(yǎng)、合作研發(fā)模式三方面著手，在以激勵(lì)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力、擺脫低水平重復(fù)性生產(chǎn)、全面促進(jìn)合作研發(fā)、提高相關(guān)政策的針對(duì)性和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型為政策目標(biāo)的前提下，從以下方面進(jìn)行政策創(chuàng)新：通過政策鼓勵(lì)充分調(diào)動(dòng)企業(yè)自主創(chuàng)新積極性；總結(jié)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，吸引國(guó)外技術(shù)和人才；通過搭建科技中介服務(wù)平臺(tái)促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作；加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度；建設(shè)激勵(lì)創(chuàng)新的環(huán)境，完善成果獎(jiǎng)勵(lì)制度以充分調(diào)動(dòng)全社會(huì)創(chuàng)造性；加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)的支持，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展；制定和完善相關(guān)法律法規(guī)以保障合作效率；鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研合作，建立健全科技服務(wù)中介平臺(tái)；完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。

學(xué)術(shù)價(jià)值：該研究報(bào)告的學(xué)術(shù)價(jià)值主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

? 注重理論基礎(chǔ)研究。本研究對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)的內(nèi)涵進(jìn)行了區(qū)別與分析，并且結(jié)合當(dāng)前我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)面臨的問題，提出了合作研發(fā)作為產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)的有效路徑的思路，在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步分析了技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)擴(kuò)散和合作研發(fā)與產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)的關(guān)系、合作研發(fā)在產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)中的效應(yīng)、合作研發(fā)的運(yùn)行機(jī)制等，彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)現(xiàn)有研究在合作研發(fā)與產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)理論方面的空白。

? 設(shè)計(jì)了合作研發(fā)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)的微觀機(jī)制。本研究將合作研發(fā)細(xì)分為產(chǎn)學(xué)研技術(shù)聯(lián)盟、政府引導(dǎo)下的產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟、跨國(guó)技術(shù)聯(lián)盟等類型，分別分析了每個(gè)類型的合作研發(fā)在產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)中的促進(jìn)機(jī)理和微觀實(shí)現(xiàn)機(jī)制，同時(shí)對(duì)基于合作研發(fā)的中介平臺(tái)的組建和運(yùn)行也進(jìn)行了分析。

在對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家相關(guān)政策和國(guó)內(nèi)現(xiàn)有政策進(jìn)行比較分析的基礎(chǔ)上，本研究進(jìn)一步分析了推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)的政策著力點(diǎn)，提出了營(yíng)造開展合作研發(fā)的政策環(huán)境和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)的相關(guān)政策建議。

課題組供稿