2016年，國家社科基金重大招標項目《基于綠色全產業鏈的產業與企業轉型升級研究》研究工作啟動并按計劃有序開展。

一、研究進展

2016年1月4日上午，國家社科基金重大項目《基于綠色全產業鏈的產業與企業轉型升級研究》開題研討會在上海財經大學行政樓三樓會議室舉行。受邀專家有中國社會科學院學部委員、工經所原所長呂政教授、復旦大學管理學院產業研究所所長郁義鴻教授、上海交通大學羅守貴教授、解放日報理論部總編王多研究員、上海市哲學社會科學規劃辦吳錚副主任，上海財經大學校長助理、研究生院院長鄭少華教授、上海財經大學科研處處長徐龍炳教授、上海財經大學國際工商管理學院常務副院長靳玉英教授到會指導。

此后，各子課題研究工作有序啟動和有序推進。子課題負責人和課題組成員召開了多次課題討論會，開展學術座談和研討。就資料收集、訪談調研、問卷處理、專題案例等事項集思廣益和協商。在此基礎上形成一定的階段性研究報告，并轉化為決策咨詢觀點在解放日報刊發。

二、 階段性成果

（1）謝家平,梁玲,龔海濤：物聯網下面向客戶價值的商業模式變革，經濟管理, 2015,37(9):188-199。

（2）謝家平,劉魯浩,梁玲：社會企業:發展異質性、現狀定位及商業模式創新，經濟管理, 2016,38(4):190-199，并被人大報刊復印資料全文轉載。

（3）孔令丞,謝家平：產業鏈的“綠色”轉型與升級，《解放日報》，2016-02-16；并被光明理論、上海環境熱線和中國社會科學網等轉載；

（4）謝家平,楊光：經濟新常態下企業如何實現綠色轉型升級，《上海觀察智庫》，2016年12月12日；

（5）謝家平,楊光：企業綠色轉型升級的可行路徑是什么，《解放日報》，2016年12月13日；并被光明理論、上海環境熱線和理論之光等轉載。

三、 項目調研計劃執行情況

按照本課題預先設定的研究計劃中，包括了相當一部分的調研。預設的調研包括了相關的政府機構、研究機構和大型企業集團。自項目開題研討會之后，項目組成員著手開啟了以下幾方面的調研工作：

1.項目的企業調研情況

2016年1月底，項目的首席科學家帶隊到江蘇啟動市東泰電工新能源基地進行了調研，并就風電市場未來的發展進行了基于新能源產業的市場調研，探討提高風電運營商運維風電設備效率問題。從客戶價值主張視角出發，與業界研討全生命周期的價值增值曲線由傳統的“微笑曲線”轉變為“對勾曲線”的新型商業模式，通過研發服務和后市場服務創新升級其產品和服務功能、通過生產和服務的網絡優化等相關途徑推進價值鏈增值環節的升級，實現供應鏈上參與主體的價值共創策略。交流面向客戶價值的服務創新是實現傳統制造業服務轉型升級的抓手，建議東泰新能源企業通過后市場服務和回收再制造的價值增值來延展“微笑曲線”右側空間。

2.項目的地區調研情況

項目組在2016年分別在內蒙古烏蘭察布市和錫林浩特市、新疆石河子和達坂城等地進行了有關風電產業鏈的實地調研；2015年12月項目首席科學家對新疆特變電工的光電產業鏈進行了實地調研，了解光伏產業鏈各環節的碳減排放情況和產業鏈的構成環節。并在調研過程中，對研究工作方案做進一步的論證、優化和提升。調研不僅收集到了大量的相關資料，并且還對風電并網、光電并網和風光互補發電并網等問題進行了深入細致的研究。所有的研究工作都為產業鏈終端實現綠色低碳，從而對產業鏈整體低碳化推進產生積極的影響。

3.農業全產業鏈創新調研

2016年7月22-8月5日，首席科學家結合千村調查項目，帶領10名成員深入四川威遠縣和安岳縣調查農業全產業的綠色轉型升級，涉及糧農、菜農和果農，明確他們推進綠色轉型升級的現狀、障礙，思索其綠色全產業鏈轉型升級機制與對策，為農業產業鏈契約優化打下基礎。探討“眾包種植的松散合作型、地入股的緊密合作型、土地流轉的集中控制型”的“農業社會企業+農戶”組織創新模式。借力農業社會企業嵌入的新型商業模式，既有利于產業鏈各環節“綠色含量”的增加，也有利于產業鏈整體“綠色效率”的提升，對于農業全產業鏈的綠色升級具有非常大的推動作用。

四、 項目的專家研討情況

1.課題組成員與政協委員的研討情況

項目組成員曾多次采用正式和非正式的方式，項目首席科學家謝家平協同虹口區的政協委員王學成、朱國泓、謝識予等委員一同，就中國的全產業鏈綠色化問題進行了多次商討。其給出的一致性觀點如下：

首先，建立相對嚴格的環境規制，并加強環境立法，才能從根本上解決中國本土產業鏈布局的綠色化問題。但環境規制及其環境立法，都會對中國多數產業產生環境成本增高的問題，從而降低產業整體上的競爭力。這在勞動力成本優勢降低、城鎮化進程加速導致的土地成本上升背景下，產業競爭力會受到更大的影響。為此，委員們建議，有必要借助于“一帶一路”戰略，在更大的范圍內尋求新的“比較優勢”和新的“市場機遇”，是未來擴大產業綠色化程度必不可少的思路重點。

其次，政協委員們對環境規制和環境立法，必須在降低環境執法成本基礎上，才能有效推進。目前中國的大中型企業的環境執法相對到位，大量的小型企業由于具有分散隱蔽的特點，對其環境執法成本很高。專家估計，目前約有80%的環境問題可能由20%的小型企業造成。為此，專家建議建立小企業的環境名單制度，定期考核小企業的環境問題，是環境保護的重點措施。

最后，貿易中的隱含碳排放問題，應該借助于“一帶一路”的戰略，將具備條件的地區進行有序的產業轉移，產業布局分散化后，可以有效增強自然環境的自凈功能，從而有效解決產業布局集群化所導致的集中排放問題。

2.項目組與專家學者的研討情況

2015年12月6日，項目首席科學家謝家平、子課題負責人孔令丞、于立宏、課題主要研究人員余亞東等參加了由華東理工大學能源經濟與環境管理研究中心舉辦了“能源經濟與環境綠色發展”學術研討會。

會議邀請了國家發改委能源系統分析研究中心主任、中國能源研究會能效與投資評估專業委員會副主任周伏秋研究員，復旦大學大數據研究員院務委員會委員、能源經濟與戰略研究中心常務副主任吳力波教授，清華大學化學工程系生態工業研究中心主任、循環經濟研究院生態工業技術及系統工程研究部主任胡山鷹教授，江蘇省高校哲學社會重點研究基地“能源軟科學研究中心”副主任、南京航空航天大學經濟與管理學院院長助理周鵬教授，浙江大學環境與資源學院環境工程研究所、亞洲發展銀行環境咨詢專家張清宇副教授，上海市環境科學研究員低碳經濟研究中心主任胡靜等專家出席并作報告。

周伏秋系統、全面地介紹了“十三五”規劃下中國能源轉型與結構調整的重點和方向，從“管理減排”的機制入手進行研究。吳力波從“新常態與新業態”角度闡釋了能源市場化改革需要進行戰略規劃，找到改革動力源是關鍵。胡山鷹從“化學工業的綠色發展”角度做了報告，分析了化工行業的現狀，拐點以及未來的發展戰略和創新工程，從需求側尋找研究方向。周鵬先綜合分析了碳排放的排放權規制和市場分配研究的理論和方法進展，分享了碳排放權分配在區域和企業層面應用的思考。張清宇分行業介紹了京津冀地區污染物排放清單的編制方法和影響因子。胡靜主要介紹了上海的環保現狀、特征、挑戰及未來的新思路。

項目組的成員在會上與各位專家學者就能源經濟和環境管理方面的相關問題進行了研討，并提出了相關的見解。最后，項目子課題負責人孔令丞教授作了簡要總結，對與會專家的精彩報告和中肯建議表示感謝。

3.邀請大型能源企業集團專家研討

2016年4月28日，國核工程有限公司政策研究經理張建軍先生應項目子課題負責人于立宏教授邀請，為課題主要研究人員做了一場以“發電廠技術指標與經濟發展”為主題的講座，講座之后項目組成員與張經理進行了熱烈的研討。

張建軍從技術層面詳細介紹了熱力發電的基本原理、技術構成、動力循環系統；并從企業運營層面介紹了熱力發電廠的發展趨勢、主要技術經濟指標及環保指標；而后介紹了輸配電電力系統及主要經濟統計指標。

五、 項目的專家講座情況

1.國外專家講座

2016年8月邀請英國格林威治大學的周莉教授進行學術講座，她以汽車發動機回收再制造作為案例，介紹歐洲基于創新獲利、收益共享、產品租賃、電子商務等不同視角的閉環產品服務鏈研究和實踐情況，建議研究中引入舊品質量、市場偏好、服務努力等創新要素，研究閉環供應鏈經濟效益最大化和資源消耗最小化原則下的閉環產品服務鏈模式選擇。課題組討論了制造業服務化借助產品服務系統實現商業模式的變革路徑，推進閉環產品服務鏈的升級。

2016年12月邀請密西根大學—安娜堡分校梁賽博士講解“環境投入產出分析與產業生態學”，重點探討碳足跡量化方式之環境投入產出表，在產業生態中的應用涉及環境壓力核算、生命周期評價、連接生產與消費的產業鏈路徑分析、經濟行為變化對環境壓力變化的貢獻、風險對產業鏈經濟行為的影響、經濟環境網絡分析，以及全球環境投入產出數據庫。

2.國外專家講座

2016年9月邀請華東理工大學余亞東博士講解“碳足跡測度”，探討全生命周期法、物質流分析法、投入產出法等指標核算的適用性。

（課題組供稿）