一、研究進展情況（可另加附頁）

主要內容：①研究計劃總體執行情況及各子課題進展情況；②調查研究及學術交流情況（調研數據整理運用、文獻資料收集整理、學術會議、學術交流、國際合作等）；③成果宣傳推介情況（成果發布會、《工作簡報》報送情況、國家社科基金專刊投稿及采用情況等）；④研究中存在的主要問題、改進措施，研究心得、意見建議；⑤其他需要說明的問題。

注：2012年立項的項目主要填寫2014年7月以來的研究進展情況。

1、2014年7月以來取得的成果

2014年7月以來，發表或完成了30篇論文，其中已經發表學術論文19篇，錄用待刊學術論文2篇，完成學位論文或著作9篇（部）；接受媒體采訪或在媒體發表署名文章8次，其中包括中央電視臺、鳳凰衛視、文匯報（頭版）等重要媒體；獲得中共中央政治局委員、上海市委書記韓正、上海市市長楊雄和副市長蔣卓慶的批示。詳見成果清單。

2、媒體報道情況

媒體名稱

受訪者

形式

主要內容

時間

《解放日報》上海觀察署名文章

羅守貴

論文

上海知識密集產業特征

2016.4.5

解放日報

羅守貴

采訪報道

建創新中心須有“高能企業”

2014.8.16

文匯報

羅守貴

采訪報道

為“中國制造”突圍

2014.8.16

文匯報

羅守貴

采訪報道

用世界標尺度量創新中心

2014，10，21

上海電視臺

羅守貴

采訪報道

亞太知識競爭力

2014，10，21

鳳凰衛視

羅守貴

采訪報道

亞太知識競爭力

2014，10，21

文匯報（頭版）

羅守貴

采訪報道

亞太知識競爭力

2015.11.16

中央電視臺

羅守貴

采訪報道

亞太知識競爭力

2015.11.16

3、其他需要說明的問題

由于研究進展過程中出現了許多新的情況，部分內容有所調整，故2015年到期后申請延期1年，目前正準備辦理結題。

二、研究成果情況

代表性成果1：基于生態位測度的文化創意產業發展研究———以上海市為例

生態位效率評價能夠幫助企業認識自身發展現狀和不足，有益于企業在商業生態系統中占據優勢位置。基于2013年29家文化傳媒上市企業數據，運用超效率DEA方法，從互補性資產角度對其進行生態位的“態”“勢”效率綜合測度和評價。研究發現：企業“態”和“勢”要素效率并不一致，“態”要素效率多為高效，“勢”要素效率卻幾乎低效；互補性資產中的總資產和宣傳推廣費用對“態”要素的提升作用明顯，而宣傳推廣費和研發費對企業生態位“勢”要素的提升作用較明顯。

1、 代表性成果2：自主研發與技術引進對全要素生產率的影響——來自上海高新技術企業的實證

基于2008~2012年上海市科技企業統計中的高新技術企業數據，運用OLS、FE、系統GMM、OP方法分別估算了企業TFP，并研究R&D人力和資本投入與國外技術引進與高新技術企業TFP之間的關系。結果表明：（1）自主研發中的R&D人力投入和國外技術引進對生產率有促進作用，但是自主研發中的R&D資本投入因存在1年時滯而產生抑制作用；（2）當研究自主研發與國外技術引進的吸收作用時，R&D資本的吸收效應可以提高企業TFP，而R&D人力的吸收效應不明顯，且R&D資本的吸收加重了R&D資本投入的負作用。

2、 代表性成果3：上海文化產業技術效率的影響因素研究

隨著科學技術的日益發展和人類社會的不斷進步，世界各國的經濟實力與社會財富的快速增長，文化產業作為一個新興產業，不僅能向社會提供多種多樣的文化產品與文化服務，而且還有利于提高第二產業與第三產業的附加值，它的發展水平已經成為衡量一個國家和地區軟實力的重要標志。目前我國的文化產業帶主要有長三角、珠三角、京津冀等，上海作為我國的經濟、金融、貿易中心，其文化產業的發展更是走在了全國的前列。我們在關注上海市文化產業發展規模的同時，文化產業發展的質量和效率問題更是不容忽視。對文化產業的效率現狀如何、技術效率受到哪些外在因素影響等一系列問題的探索，有助于分析技術效率如何引起產業的增長、如何提高文化產業的技術效率。

本文采用隨機前沿生產函數模型（Stochastic Frontier Analysis，簡稱SFA）測算了上海市文化產業各行業的技術效率，并按照要素密集程度將上海市文化產業劃分成技術密集型、資本密集型和勞動密集型三種類型，描述了整體文化產業以及三類要素密集型文化產業技術效率的演變趨勢，并對比了三類文化產業以及同一類型文化產業內部不同行業的技術效率的差異。隨后分析了技術效率的外生性影響因素，對比了外生性因素對技術效率的影響在三類文化產業之間的差異。本文得出的主要結論是：

（1）在2008年到2012年這五年中，整個文化產業的技術效率呈現出逐年波動下降的態勢；整體來看資本密集型文化產業的技術效率最高，技術密集型文化產業次之，勞動密集型文化產業的技術效率最低。

（2）行業內研發資本強度的提高可促進技術密集型和資本密集型文化產業技術效率的提高，但對勞動密集型文化產業技術效率的影響不顯著；研發人力強度的提高促進技術密集型文化產業技術效率的提高，但不利于資本密集型和勞動密集型文化產業技術效率的提高；員工平均受教育年限的提高促進于技術密集型和勞動密集型文化產業技術效率的提高，但不利于資本密集型文化產業技術效率的提升；企業年齡對三類文化產業技術效率的影響相同，企業成立時間越長越不利于技術效率提高；企業所占行業份額對勞動密集型文化產業技術效率沒有顯著影響，但有利于促進技術密集型和資本密集型文化產業技術效率的提高。

4、代表性成果4：基于價值鏈的文化產業效率影響因素研究

文化產業作為國民經濟的重要組成部分，在整個經濟系統中發揮著不容忽視的作用。相比于普通制造業，文化產業起步較晚，且具有“內容為王”、重創新的特性，屬于技術和知識密集型產業。近年來隨著文化體制改革以及《文化產業振興規劃》的出臺，文化產業獲得了更加蓬勃的發展。

本文從理論、實證兩方面入手，以價值鏈為框架，探究了文化產業效率的影響因素。理論方面，首先給出文化產業的定義分類以及產業特點，并圍繞文化產業總結國內外研究現狀。隨后介紹波特的價值鏈理論，結合文化產業的特點，構建文化產業的價值鏈，將價值創造的活動分為基礎活動和輔助活動兩大類，共8個環節。逐一分析各環節的影響因素，甄別出9個影響效率的核心因素，分別是創新能力、知識產權、營銷能力、客戶價值、人力資本、知識資本、財務支持、政策扶持，構建了基于價值鏈的文化產業效率影響因素評價指標體系。

在實證方面，本文以2008-2013年共4096個上海文化企業為樣本，為避免內生性，用OLS、FE、GMM、OP方法估算了文化產業企業的全要素生產率。構建了基于價值鏈的文化產業效率影響因素評價指標體系，對效率影響因素進行了回歸分析。結果顯示，創新能力、客戶價值、財務支持、政府扶持均能顯著促進文化企業的生產效率；而現階段文化產業中的模仿較多，故知識產權未有顯著影響；人力資本因存在資源錯配問題而非高學歷員工人數越多的企業效率越高。進一步研究人力資本的作用原理發現，該變量具有遞減的邊際貢獻，呈現“倒U型”。最后，本文就理論和實證分析得出的結論，為我國文化產業效率的提高提出建議，主要是鼓勵創新、完善人力資源管理、營造良好的政策發展環境。

5、代表性成果5：關于加強國際合作建設崇明創新生態島的建議

根據上海建設全球有影響力的科技創新中心要求和崇明島的定位，提出了通過國際合作，進行科技創新，發展高技術產業等方面的建議:

第一，盡快確定合作對象。建議選擇科技創新水平處于頂尖水平的國際有影響力大都市或區域，如倫敦、紐約、巴黎、東京、洛杉磯或硅谷等，或者實力很強但幅員較小的整個國家，如以色列、芬蘭等。

第二，盡快組織專門力量研究合作的具體方案，待方案基本成熟后通過半民間機構與潛在合作對象進行接觸，然后逐步上升到官方層面，盡早促成這一重大合作項目的實施。

第三，在合作方式上，借鑒蘇州新加坡工業園經驗，由上海市與潛在合作對象在崇明全島約1200平方公里上開展合作（長興島等部分軍事敏感區除外），前期可由外放主導，以先進的理念和智力資源合力將其打造成為全球著名的創新生態島。

第四，在功能定位上，緊緊圍繞上海建設全球有影響力的科技創新中心要求，將產業鏈、技術鏈與價值鏈密切聯系起來，重點在潛在合作對象具有優勢的若干前沿技術領域開展合作研發，同時建立全球最先進的科技孵化器，并在吸引國際風險投資和股權投資方面進行創新，將崇明島打造成為全球高新技術產業化的高地。

第五，在產業定位上，強力保護崇明作為生態島和上海綠肺的功能，重點發展農業技術、生態環保技術、軟件技術、航空航天技術、信息技術及相關的高新技術產業和知識密集服務業，追求生態盡可能低負荷前提下的單位面積高產出效果。

課題組供稿