4月12日，中國國際經(jīng)濟(jì)交流中心作為中國智庫代表參加在華盛頓舉行的投資美國對話會。 徐占忱攝/光明圖片

　　編者按：因承擔(dān)“國際著名智庫機(jī)制比較研究”課題調(diào)研任務(wù)，中國國際經(jīng)濟(jì)交流中心代表團(tuán)一行6人，近期赴美國就美國全球知名智庫的內(nèi)部管理機(jī)制和運營模式進(jìn)行了實地考察。考察團(tuán)先后走訪了卡內(nèi)基國際和平研究院、布魯金斯學(xué)會、彼得森國際經(jīng)濟(jì)研究所、傳統(tǒng)基金會、國際戰(zhàn)略研究中心、皮尤研究中心、大西洋理事會等知名智庫，就美國智庫發(fā)揮作用的總體情況，特別是智庫內(nèi)部管理體制和運行模式進(jìn)行了充分交流。結(jié)合當(dāng)前建設(shè)中國特色新型智庫的要求，代表團(tuán)成員進(jìn)行了深入思考，并提出了一些切實可行的建議。

　　當(dāng)今美國智庫管理與運營特點

　　有相對穩(wěn)定的經(jīng)費來源，形成了以社會捐助為主的多樣化融資機(jī)制，以大量經(jīng)費支持研究工作

　　在美國，經(jīng)費籌集是智庫一項重要的經(jīng)常性工作，很多智庫都配有規(guī)模較大的相關(guān)工作團(tuán)隊。多數(shù)智庫形成了社會捐贈、政府資助、市場化運作收益、國外捐助、個人捐助、PPP模式以及委托研究項目經(jīng)費等多樣化的籌資渠道。

　　布魯金斯學(xué)會擁有3億美元資產(chǎn)、20個研究中心和3家海外機(jī)構(gòu)，有400名工作人員和200名不駐會的客座研究人員，還有60-70名訪問學(xué)者。學(xué)會每年預(yù)算為9100萬至1億美元，其中80%來自捐助，10%來自理財收入，其他則來自培訓(xùn)和出版收入。捐助資金的80%來自私人，5%來自基金，15%來自美國、阿聯(lián)酋、丹麥等國政府，預(yù)算資金中約7500萬美元用作項目研究經(jīng)費。

　　卡內(nèi)基國際和平研究院每年預(yù)算金額的45%來自捐贈，研究經(jīng)費占總額的50%以上。

　　美國傳統(tǒng)基金會現(xiàn)有300余人，其中研究人員80人左右，年預(yù)算7500萬美元。其經(jīng)費來源既有專門的基金支持，又有廣泛的社會捐款。傳統(tǒng)基金會代表保守黨政府，捐款者主要為共和黨人，個人捐款者多達(dá)60萬人，捐款額度從20美元到100萬美元不等。

　　美國國際戰(zhàn)略研究中心有專職研究人員300余人，還有建立了合作關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)化專家250余人。該中心每年經(jīng)費達(dá)4400萬美元，其中公司資助占32%，基金會捐贈占29%，政府捐贈占19%，有相對固定的70-80家企業(yè)給予經(jīng)費資助，勞斯萊斯汽車公司和蓋茨基金會是捐資最多的兩家企業(yè)。

　　皮尤研究中心以公眾觀點、態(tài)度和行為的調(diào)查著稱，有60余名研究人員和40名負(fù)責(zé)報告數(shù)字整理、圖表設(shè)計等的專門人員，年經(jīng)費2800萬美元左右，主要來自社會捐助。

　　核心研究人員是國家頂級學(xué)者或?qū)W術(shù)帶頭人，在智庫中享有較高地位，有完備的支撐與保障體系

　　美國知名智庫研究人員大部分是頂級學(xué)者或?qū)W術(shù)帶頭人。布魯金斯學(xué)會對研究人員的要求極高，一般要達(dá)到3個標(biāo)準(zhǔn)：是所在領(lǐng)域的“學(xué)術(shù)領(lǐng)頭羊”、具有前瞻性視野和在公共領(lǐng)域有影響力。其錄用過程和學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與哈佛、耶魯大學(xué)等頂尖高校極為接近。學(xué)會現(xiàn)有高級研究員100名，研究人員助手100名，普通研究員20名。研究人員學(xué)術(shù)積累深厚，有的有政府工作經(jīng)歷或是國外前政要，他們深植各個領(lǐng)域，具有前瞻性思維和廣闊視野，具有參與公共政策對話和影響政策層的能力。

　　美國智庫都會利用媒體和網(wǎng)絡(luò)平臺提升自身影響力。布魯金斯學(xué)會不斷為政府提供咨詢，經(jīng)常參加政府的聽證活動，頻繁在媒體上發(fā)聲，通過舉辦會議、出版圖書來傳播學(xué)會觀點。國際戰(zhàn)略研究中心秉持“我們的產(chǎn)品改變公共政策”的理念，在選擇課題時就設(shè)立目標(biāo)，明確該項目要對政策產(chǎn)生哪些影響。卡內(nèi)基國際和平研究院在提出與政府不同的政策主張時，通常舉辦有政府人員參加的研討會，并通過網(wǎng)絡(luò)、大型會議等發(fā)出自己的聲音。

　　美國智庫采取總裁負(fù)責(zé)制，智庫人員包括行政領(lǐng)導(dǎo)人、研究專家、助理研究員、資料員、行政秘書以及服務(wù)人員等。各個智庫都將研究人員視為核心競爭力，普遍注重研究人員與非研究人員的合理配置，研究人員在智庫隊伍中具有較高地位，各智庫都有完備的研究保障支撐體系，以提高研究人員的工作效率和成果質(zhì)量。我們走訪的這幾家智庫，大多設(shè)有理事會作為決策保障機(jī)構(gòu)，組織機(jī)構(gòu)傾向于扁平化管理，為研究提供充足寬松的空間。布魯金斯學(xué)會在總裁之下有學(xué)術(shù)研究和行政管理兩大機(jī)構(gòu)，學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)包括外交政策、全球經(jīng)濟(jì)與發(fā)展、經(jīng)濟(jì)政策、城市政策、治理研究5個研究部門，行政管理則包括財務(wù)、運營、聯(lián)絡(luò)、發(fā)展和出版5個部門。學(xué)會為每位資深研究人員配備新畢業(yè)的年輕研究人員作為助手，助手們工作一段時間后可以“旋轉(zhuǎn)”到政府做公務(wù)員，之后也可以選擇再回到智庫做研究。

　　研究人員收入水平較高，工作自主性強(qiáng)，主要精力用于研究

　　美國全球知名智庫研究人員與非研究人員收入差距較大。卡內(nèi)基、布魯金斯學(xué)會的行政人員年收入約是研究人員年收入的1/3到1/4，彼得森研究所研究人員與行政人員收入差距更大。行政人員多由年輕人員擔(dān)任，其工資收入雖然不高，但有轉(zhuǎn)入政府部門和其他機(jī)構(gòu)的可能性。布魯金斯學(xué)會研究人員的年薪平均在15萬美元左右，經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的高一些，社會學(xué)、政治學(xué)教育背景的低一些。與高薪相比，吸引研究人員的重要因素不是薪水，而是智庫的名望。

　　美國智庫研究人員自主性強(qiáng)，研究任務(wù)飽滿，有的智庫研究人員可以自己設(shè)定研究題目。研究人員沒有繁雜的行政工作，也無須參加與研究不相關(guān)的會議，參加自己選擇的會議或討論時，遇到與自己研究無關(guān)的議題可隨時起身退出，也不需要填報各種表格，以保證充分的研究時間。

　　形成了獨特的人才“旋轉(zhuǎn)門”流動機(jī)制，成為美國政要的重要“儲備池”

　　美國政府每四年換屆一次，換屆時有4000多個聯(lián)邦政府工作人員需要更替，其中大約有60%以上來自智庫和高校。我們走訪的幾家智庫都表示，要堅持獨立性、公開性和非營利性原則，不為黨派“站臺”。布魯金斯學(xué)會每年與研究人員簽約，要求其承諾不為某一個黨派“站臺”，否則就要辭職。在參與競選過程中，不得占用工作時間，不可以使用布魯金斯學(xué)會的辦公資源。雖然普通研究人員和研究助手的工資水平比高級研究人員低很多，但是他們有機(jī)會旋轉(zhuǎn)到政府工作，經(jīng)過歷練后還可能回到布魯金斯學(xué)會，成為高級研究人員，所以這份工作仍有很大的吸引力。另外，如果民主黨執(zhí)政，會從智庫中選用大量對國家重大戰(zhàn)略與政策有研究的研究人員，這時其余的和新進(jìn)入的研究人員，多數(shù)是共和黨背景。當(dāng)共和黨執(zhí)政時，大部分有共和黨背景的研究人員進(jìn)入政府，智庫則有較多具有民主黨傾向的研究人員。

　　內(nèi)部管理與分配機(jī)制健全，管理人員中半數(shù)以上職位負(fù)責(zé)籌資和運行智庫，純粹的行政人員數(shù)量很少

　　從走訪的幾家智庫看，布魯金斯學(xué)會研究人員和非研究人員各占一半，其中非研究人員中半數(shù)以上負(fù)責(zé)籌資，還有一部分負(fù)責(zé)國際交流工作，只有極少數(shù)人做純粹的行政工作。行政工作圍繞智庫研究提供強(qiáng)有力的服務(wù)與保障。國際戰(zhàn)略研究中心一年籌辦2600個左右的會議，搭建國際化交流平臺，經(jīng)費中很大一部分用于此項工作。布魯金斯學(xué)會注重收支平衡，使資金狀況能夠適應(yīng)當(dāng)前及長期研究項目的經(jīng)費需求，并通過高效的資金管理運作，確保各個研究項目順利進(jìn)行。在這幾家智庫中，經(jīng)費支持者不論是政府還是企業(yè)，都不能干預(yù)研究題目和研究結(jié)論；管理方面，堅持經(jīng)營與研究分開，日常運行遵循企業(yè)管理方式，由總裁負(fù)責(zé)運營；經(jīng)費使用上，最大限度區(qū)分研究經(jīng)費和行政費用，將經(jīng)費主要用在研究項目上；在研究項目支出中，研究人員經(jīng)費占一半以上，按照預(yù)算制直接撥付研究人員，課題收入計入工資打入個人賬戶，不再進(jìn)行繁雜的報銷。學(xué)者在外演講收入達(dá)到5000美元時，要向主管副總裁進(jìn)行申報備案。

　　美國智庫建設(shè)的若干啟示

　　美國智庫在國家政治生活中發(fā)揮著不可替代的作用。當(dāng)前，經(jīng)濟(jì)全球化快速推進(jìn)，決策環(huán)境和條件日趨復(fù)雜，政府決策面臨前所未有的挑戰(zhàn)。現(xiàn)代智庫以其寬闊視野、高度專業(yè)化和對復(fù)雜問題的建構(gòu)能力，成為政府決策質(zhì)量和效能的重要支撐。建設(shè)中國特色新型智庫是參與全球競爭、爭奪國際話語權(quán)的需要，也是中國社會實現(xiàn)順利轉(zhuǎn)型的內(nèi)在需要。要推進(jìn)我國治理體系治理能力現(xiàn)代化，必須建設(shè)符合當(dāng)代社會決策發(fā)展要求的智庫。

　　借鑒美國智庫實踐，深入研究智庫發(fā)展一般規(guī)律與特殊要求。由于國情不同，各國智庫都具有特殊性。中國特色新型智庫，“特”在必須堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)和社會主義制度，堅持走中國特色社會主義道路，服務(wù)于民族復(fù)興大業(yè)和實現(xiàn)“兩個一百年”戰(zhàn)略目標(biāo)。美國智庫發(fā)展有其自身政治制度的因素，不能照抄照搬。

　　但是應(yīng)該看到，智庫具有一般社會組織不具有的規(guī)律性特征。作為思想品的生產(chǎn)主體，研究人員是智庫最核心的資產(chǎn)和財富，而對研究人員的管理、監(jiān)督、激勵和評價，必須體現(xiàn)思想品生產(chǎn)的要求和特點。美國智庫之所以形成強(qiáng)大國際影響力，就在于尊重和適應(yīng)了現(xiàn)代社會思想品生產(chǎn)的規(guī)律，其智庫運行管理的先進(jìn)經(jīng)驗值得我們學(xué)習(xí)借鑒。

　　美國智庫和中國智庫的發(fā)展路徑不同，各自具有優(yōu)勢與特色。

　　美國智庫產(chǎn)生于三權(quán)分立、兩黨競選這一制度的大環(huán)境之下，很多智庫起始于基金會、財團(tuán)等組織，如卡內(nèi)基國際和平研究院等。還有如蘭德公司起始于與軍方合作，具有很強(qiáng)的技術(shù)背景。美國的智庫人員流動較大，研究的國際化程度高，專業(yè)背景深厚。中國智庫大多還是現(xiàn)行體制下的行政事業(yè)單位，行政管理特點鮮明，國際影響不大，研究視野有限，專業(yè)性不強(qiáng)。

　　當(dāng)前建設(shè)中國特色新型智庫，需要特別重視幾個關(guān)系。一是智庫與政府的關(guān)系。智庫服務(wù)于政府決策是其存在的前提，這是無可置疑的。但從智庫的特點與定位來說，不同性質(zhì)的智庫對政府的服務(wù)內(nèi)容和方式要有所區(qū)別。二是不同時段的研究目標(biāo)之間的關(guān)系。中國智庫不僅要研究“短時段”問題，關(guān)注短期內(nèi)的“新聞事件”，還要關(guān)注“中時段”和“長時段”問題。要對未來更長時期我國面臨的總體國際環(huán)境和國內(nèi)政治、經(jīng)濟(jì)、人口、環(huán)境、社會等因素進(jìn)行研究與預(yù)判。目前國內(nèi)有些智庫過于看重短期輿論效應(yīng)，要避免這種傾向。三是智庫工作中服務(wù)與研究之間的關(guān)系。智庫應(yīng)以思想品和專門化知識服務(wù)于決策本身，而不是陷于日常性、一般業(yè)務(wù)性工作。如果服務(wù)與研究關(guān)系處理不好，不僅不利于智庫知識產(chǎn)品質(zhì)量的提高，而且是不必要的浪費。四是研究的對策性、應(yīng)用性與專業(yè)性之間的關(guān)系。智庫不同于純學(xué)術(shù)研究，要講求研究的對策性和應(yīng)用性，但同時要注重夯實專業(yè)性基礎(chǔ)。缺乏專業(yè)性支撐，其科學(xué)性、應(yīng)用性將大打折扣，也會失去與國際一流智庫在更高層面深入交流的基礎(chǔ)。

　　對中國智庫建設(shè)的幾點建議

　　應(yīng)鼓勵智庫類型的多樣化設(shè)計與發(fā)展。為在國際舞臺上更好地維護(hù)國家權(quán)益，體現(xiàn)我國的主張，應(yīng)形成多元化、多樣化、多層次的智庫體系，更多地體現(xiàn)智庫的獨立性和鮮明特色。

　　為智庫發(fā)展提供制度保障與良好的社會環(huán)境。我國智庫主要脫胎于行政機(jī)構(gòu)或事業(yè)單位，在管理理念、管理方式等方面行政化色彩濃厚，社會公信力和認(rèn)可度不高，缺少對智庫資助的支持政策。應(yīng)研究制定與智庫的社會籌資、捐贈等相配套的政策支持。

　　盡快解決當(dāng)前約束智庫發(fā)展的突出矛盾和問題。目前我國智庫在研究人員出國、經(jīng)費報銷、職稱評定、業(yè)績考核等方面，基本上還等同于現(xiàn)有體制下一般事業(yè)單位，沒有體現(xiàn)智庫作為思想品生產(chǎn)機(jī)構(gòu)的特點，應(yīng)抓緊出臺政策逐步解決這些問題。

　　加快打通智庫人才“旋轉(zhuǎn)門”。智庫人才既要有扎實的專業(yè)知識和開闊的視野，又要有對國情的充分了解和豐富的實踐經(jīng)驗。要盡快建立相應(yīng)機(jī)制，推動智庫人員到政府、企業(yè)和其他社會組織任職。進(jìn)一步暢通渠道，吸納社會優(yōu)秀人才。

　　建立智庫人才專門的培養(yǎng)渠道和機(jī)制。未來5至10年內(nèi)，培養(yǎng)出一批高水平智庫人才對中國特色新型智庫建設(shè)至關(guān)重要。要抓緊制定智庫人才發(fā)展規(guī)劃，明確發(fā)展目標(biāo)，制定個性化的培養(yǎng)方案。可從現(xiàn)有智庫中選拔政治素質(zhì)好、研究能力強(qiáng)的研究人員進(jìn)行重點培養(yǎng)，安排他們到經(jīng)濟(jì)綜合部門、駐外機(jī)構(gòu)鍛煉或到國外智庫機(jī)構(gòu)進(jìn)行交流，并根據(jù)需要輔之以外語學(xué)習(xí)和專門的交流能力訓(xùn)練，逐步形成人才梯隊。

　　（考察團(tuán)團(tuán)長：張大衛(wèi)；考察團(tuán)成員：陳文玲、王軍、徐占忱、張煥波、劉向東；執(zhí)筆人：徐占忱）