讓絲綢之路出土民族契約研究為建設(shè)“一帶一路”服務(wù)

為響應(yīng)國(guó)家“一帶一路”重要戰(zhàn)略，日前國(guó)家社科重大招標(biāo)項(xiàng)目《絲綢之路出土各族契約文獻(xiàn)整理及其與漢文契約的比較研究》課題組在“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶核心區(qū)”新疆吐魯番主持召開(kāi)了 “絲綢之路出土民族契約研究國(guó)際學(xué)術(shù)論壇”，中國(guó)社科院學(xué)部委員、西夏文字學(xué)專家史金波，中國(guó)敦煌吐魯番學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、蘭州大學(xué)敦煌學(xué)專家鄭炳林，敦煌研究院敦煌文獻(xiàn)學(xué)專家李正宇，西北師范大學(xué)敦煌學(xué)專家李并成，中央“馬克思主義理論研究和建設(shè)工程”首席專家顏鵬飛，武漢大學(xué)吐魯番學(xué)專家陳國(guó)燦，首都師范大學(xué)宋史專家李華瑞，北京大學(xué)佉盧文、于闐文專家段晴，中央民族大學(xué)回鶻文專家張鐵山，陜西師范大學(xué)回鶻文契約專家劉戈，西南民族大學(xué)吐蕃文專家楊銘，貢保扎西，新疆大學(xué)察合臺(tái)文專家阿布力克·亞森教授，廈門大學(xué)經(jīng)濟(jì)史專家楊際平，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人武漢大學(xué)乜小紅，土耳其依勒底斯科技大學(xué)突厥語(yǔ)系專家買萊克，日本神戶大學(xué)的古藏學(xué)專家?guī)r尾一史，新疆維吾爾自治區(qū)博物館館長(zhǎng)侯世新，新疆考古所所長(zhǎng)于志勇等中外學(xué)者60余人參加論壇，圍繞絲綢之路沿線新發(fā)現(xiàn)的民族契約作了交流和釋讀；對(duì)契約的理論及社會(huì)功能作了深入探討；特別是對(duì)用絲綢之路出土各民族契約的研究推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)的作用和價(jià)值等學(xué)科前沿問(wèn)題，作了研討，提出許多真知灼見(jiàn)。

吐魯番位于古絲綢之路的樞紐之地，是西域經(jīng)濟(jì)乃至域外經(jīng)濟(jì)與中原經(jīng)濟(jì)的交匯地，是古代西方文明與中原漢族文明交匯之地，留存下來(lái)的絲路遺跡最多，出土各歷史時(shí)期的漢文和各民族文字的契約最豐富，也是習(xí)近平主席一帶一路戰(zhàn)略啟示地之一。面對(duì)古絲綢之路上的種種輝煌，在這里探討各民族契約在創(chuàng)造古代絲路輝煌中的作用與價(jià)值，具有特別的現(xiàn)實(shí)意義。

一、對(duì)契約理論的深層探討

對(duì)契約的社會(huì)功能及其理論，西方契約經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的各種見(jiàn)解較多，最主要的是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的契約自由、平等原則論，與會(huì)專家認(rèn)為：僅靠這些原則去認(rèn)識(shí)契約是不夠的，還應(yīng)看到中國(guó)古代契約中 “公平臺(tái)面上的不公平”；歷代券契真正一式二份者少，而“券唯一支”掌握在主權(quán)方手中者多等現(xiàn)象，反映出契約事實(shí)上的不平等，由于這種理論與歷史實(shí)際存在著矛盾，故對(duì)契約自由、平等原則提出了質(zhì)疑。在對(duì)各種契約理論的探索中，提出了馬克思對(duì)西方契約理論的超越，歸納其超越點(diǎn)，首先是：“契約關(guān)系屬于生產(chǎn)關(guān)系的范疇”；其次，“契約關(guān)系屬于非原生態(tài)生產(chǎn)關(guān)系的范疇”；第三，“對(duì)契約關(guān)系這種非原生態(tài)生產(chǎn)關(guān)系，賦予了法的關(guān)系”；第四，馬克思揭示了契約關(guān)系具有產(chǎn)權(quán)、平等、自愿三位一體的屬性。這是對(duì)契約理論超越以往所作的高度經(jīng)典性概括。其關(guān)鍵點(diǎn)在于將契約放在生產(chǎn)關(guān)系范疇中來(lái)作出考察，即使契約具有產(chǎn)權(quán)、平等、自愿三位一體的屬性，也離不開(kāi)所處時(shí)代生產(chǎn)關(guān)系的制約。

如果將自由、自愿原則放在封建社會(huì)中考察，就會(huì)看到：在封建生產(chǎn)關(guān)系背景下，人們所處的經(jīng)濟(jì)狀況不同，使訂立契約雙方的社會(huì)地位也不同。受雇人由于貧困所迫，靠出賣勞力維生而走上自愿與雇主簽訂雇傭契的選擇，如同無(wú)地少地的農(nóng)民，為了租種土地維生，愿意支付租價(jià)，自愿與地主簽訂租佃契約一樣。這中間，受雇人要接受雇主對(duì)其剩余價(jià)值的剝削，佃農(nóng)要接受封建地租的剝削，存在著經(jīng)濟(jì)上、甚至人身上的許多不自由。對(duì)于貧弱的勞動(dòng)方而言，即使存在著許多的不如意、不自由，也只能適應(yīng)這種現(xiàn)實(shí)狀況，不得不用自愿的方式去與占有社會(huì)生產(chǎn)資料的主人方簽訂契約。所以在等級(jí)制社會(huì)貧富階級(jí)對(duì)立的情況下，契約的自由原則就存在著局限性，所訂的契約雖出于自愿，但其契約關(guān)系卻是不自由的。只有將契約的基本原則與契約關(guān)系加以區(qū)分，才能作出合理的解釋。

在契約平等原則的問(wèn)題上，也存在著類似的情況，若放在階級(jí)社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系范疇中加以考察，就可看到，在私有制、等級(jí)制的社會(huì)中，貧賤者為了生存，不得不有求于富貴者，經(jīng)濟(jì)上的不平等決定著他們?cè)谏鐣?huì)身份地位上的不平等，也決定著契約關(guān)系上的不平等，不平等的契約關(guān)系內(nèi)容，借助于一種平等的形式而出現(xiàn)，這種矛盾統(tǒng)一現(xiàn)象的存在，是私有制社會(huì)對(duì)社會(huì)秩序的一種需要。在平等原則下訂的契約，其契約關(guān)系卻往往是不平等的。契約形式上的表面平等，不等于契約關(guān)系上的平等，因此，在認(rèn)識(shí)契約的平等精神時(shí)，應(yīng)將其與契約關(guān)系上的種種不平等實(shí)態(tài)加以區(qū)別。只有這樣，才能走出對(duì)契約平等精神認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)。從中國(guó)契約發(fā)展的實(shí)際來(lái)看，契約的平等與契約關(guān)系上的不平等，在中國(guó)古代社會(huì)，乃是一種長(zhǎng)期辯證而統(tǒng)一存在的現(xiàn)實(shí)。這才是運(yùn)用馬克思契約屬生產(chǎn)關(guān)系范疇的理論，分析中國(guó)歷史實(shí)際，得出的正確結(jié)論，也是對(duì)契約在歷史社會(huì)運(yùn)行過(guò)程中最合理的科學(xué)解釋。

二、從民族契約與漢文契約比較中看融合發(fā)展

在絲綢之路沿線出土的各民族文字契約很多，既有十六國(guó)至清代的漢文契約，也有佉盧文、粟特文、吐蕃文、西夏文、回鶻文、察合臺(tái)文契約，對(duì)于民族契約與漢文契約作出比較研究，也是專家學(xué)者關(guān)注的一個(gè)方面,在研討中，大家認(rèn)為：絲綢之路出土的各民族文字契約文獻(xiàn)雖然各有特色，但內(nèi)容結(jié)構(gòu)的大框架與漢文契約文獻(xiàn)是基本一致的。如回鶻文契約, 從契約文獻(xiàn)的格式套語(yǔ)看，既有對(duì)唐宋漢文文書格式套語(yǔ)的反映，也有與元代漢文文獻(xiàn)的格式套語(yǔ)相一致的地方。無(wú)論是唐代還是元代，漢文文獻(xiàn)的格式套語(yǔ)，都是由周秦漢唐的文獻(xiàn)格式套語(yǔ)發(fā)展而來(lái)。回鶻文契約文獻(xiàn)的格式套語(yǔ)是對(duì)漢文文獻(xiàn)格式套語(yǔ)的承襲，這是回鶻人與漢人長(zhǎng)期密切交往、漸習(xí)華風(fēng)的結(jié)果，是一種漸進(jìn)的民族之間相互融合的自然現(xiàn)象。吐蕃文契約的流行尤其能說(shuō)明這一過(guò)程, 吐蕃文契約產(chǎn)生于公元8世紀(jì)，此時(shí)吐蕃人進(jìn)入河西地區(qū)，與中原的漢文契約有大量接觸，他們?cè)谡碱I(lǐng)敦煌的前40多年里，一仍漢文契約流行，當(dāng)他們逐漸接受漢文契約格式，深感其維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的作用后，從認(rèn)同到吸收，并開(kāi)始吐蕃文字化，從公元832年被稱為“子年”的4月起，民間契約突然改用吐蕃文書寫了，即使是漢人與漢人之間的交易，也一律用吐蕃文書寫，此后再不見(jiàn)漢文書寫的契約，直到吐蕃退出敦煌。這是吐蕃統(tǒng)治者在適應(yīng)、吸收漢地契約文化和格式后，采取吐蕃文字化措施的結(jié)果，實(shí)際上也是一種民族融合的方式。

各民族契約之間也需要作出比較性的研究，參加研討的維族專家學(xué)者，對(duì)于用阿剌伯字母拼寫維吾爾語(yǔ)的察合臺(tái)文契約，與古代用粟特字母拼寫突厥語(yǔ)言的回鶻文契約，作出比較后認(rèn)為：回鶻文契約文書的格式和內(nèi)容與察合臺(tái)文契約文書的格式及內(nèi)容大致相同。從某些環(huán)節(jié)看，回鶻文契約文書格式和內(nèi)容更加嚴(yán)謹(jǐn)、充足。反映出察合臺(tái)文契約雖然受到一些伊斯蘭教規(guī)的影響，但仍然保持著對(duì)本民族契約格式和內(nèi)容的傳承。

三、民族契約與絲綢之路關(guān)系認(rèn)識(shí)上的提升

民族契約與絲綢之路的關(guān)系，是論壇熱烈討論的內(nèi)容。專家學(xué)者從十六國(guó)時(shí)期以高昌為中心的絲綢之路上的交易中，看到許多西域胡商與漢人寫立的契約中，常寫有“二主先和后可，乃為券書，券成之后，各不得反悔，悔者一罰二入不悔者。”或者寫明“民有私要，要行二主，各自署名為信。”這是說(shuō)交易雙方先商議然后認(rèn)可，再寫立券契，此券書經(jīng)各自署名訂立后，就產(chǎn)生約束雙方的法律效力,如要反悔就要受罰。契約是以維護(hù)產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的，不論是一個(gè)民族內(nèi)部的交易，還是民族與民族之間的交易，都會(huì)形成一套維護(hù)產(chǎn)權(quán)的習(xí)慣法則，交易雙方遵循習(xí)慣法則作出的各種約定，形成諸文字便成為契約文書，故契約對(duì)于交易雙方而言，都具有法律上的約束力，可見(jiàn)民間契券是維系絲綢之路上各族商貿(mào)活動(dòng)正常秩序的一種主要手段。而絲路沿線的各族、各國(guó)官府，也依賴民間的契約來(lái)維持社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。契約保證了絲綢之路上的法律秩序，促進(jìn)了絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的繁榮。

維系絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶繁榮的另一重要因素還在于契約的誠(chéng)信精神，契約一經(jīng)訂立，就要求雙方信守執(zhí)行，誠(chéng)信是契約的生命，如無(wú)誠(chéng)信也就不存在契約，如何保證契約條款能始終如一地執(zhí)行？這就需要在契約中寫明擔(dān)保方式，學(xué)者們分析了契約中對(duì)誠(chéng)信履約的擔(dān)保，有“違約受罰”、“財(cái)物抵押”、“保人代償”、“追奪擔(dān)保”等多種方式，大多都采用了人保和物保相結(jié)合的方式。這類多種擔(dān)保方式既在漢人之間，也在漢人與各民族之間行用，目的都在于保證契約能不折不扣地貫徹執(zhí)行,保證絲綢之路上經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的健康發(fā)展。

四、論壇為“一帶一路”建設(shè)總結(jié)歷史經(jīng)驗(yàn)

面對(duì)當(dāng)前國(guó)家推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)的時(shí)代重任，為了傳承絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶這—寶貴的歷史文化遺產(chǎn)，發(fā)揚(yáng)我們民族過(guò)去的輝煌，專家學(xué)者一致認(rèn)為：很有必要對(duì)歷史上絲綢之路經(jīng)濟(jì)生活中的優(yōu)良傳統(tǒng)進(jìn)行研究，而契約精神則是這—傳統(tǒng)中的靈魂。各民族文字契約中，反映出了貿(mào)易買賣雙方的平等、自愿、和諧相商精神；互通有無(wú)的互利互惠精神；以及交易雙方誠(chéng)實(shí)守信的精神，很值得加以總結(jié)，這種和善、互惠、誠(chéng)信的契約精神，是民族與民族之間、國(guó)家與國(guó)家之間發(fā)展平等、友好關(guān)系的基礎(chǔ)，具有強(qiáng)大的生命力。絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線各族、各國(guó)，正是由于樹(shù)立和貫徹了和、惠、誠(chéng)等契約精神，才能維護(hù)著歐亞大通道上的良好經(jīng)濟(jì)秩序，使得中原和西域、中國(guó)和中亞及以西地區(qū)之間、各族之間，長(zhǎng)期保持著平等的友好往來(lái)，形成持續(xù)的互利互惠經(jīng)濟(jì)、文化交流，既帶來(lái)了絲綢之路沿線各國(guó)自身的經(jīng)濟(jì)大發(fā)展，又帶來(lái)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的持久繁榮。這也賦予了今天研究絲路沿線出土民族契約以特殊的意義。

客觀而論，是古代中國(guó)物資上的絲綢和精神上的契約文化，共同支撐著絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的長(zhǎng)盛不衰。研究和分析古絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶繁榮的原因，固然在于弘揚(yáng)中華傳統(tǒng)文化中的瑰寶，讓世界了解古代中國(guó)在絲綢之路上的貢獻(xiàn)和作用。更重要的是，總結(jié)過(guò)去是為了開(kāi)創(chuàng)未來(lái)，中華契約文化中的和、惠、誠(chéng)精神豐富了“全人類的共同價(jià)值”（習(xí)近平語(yǔ)），創(chuàng)造了歷史上的輝煌，同樣也可以給今天振興絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶，在世界范圍內(nèi)推進(jìn)“一帶—路”建設(shè)，與世界各國(guó)共同構(gòu)建“人類命運(yùn)共同體”，實(shí)現(xiàn)全人類的共同價(jià)值，創(chuàng)造新的更大輝煌。總結(jié)歷史的經(jīng)驗(yàn)，為當(dāng)前的國(guó)家戰(zhàn)略服務(wù)，讓絲綢之路出土民族契約研究為建設(shè)“一帶一路”服務(wù)。

（課題組供稿）