國家數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)機(jī)制研究中期檢查報(bào)告

一、 研究進(jìn)展情況

① 研究計(jì)劃總體執(zhí)行情況及各子課題進(jìn)展情況；

本課題嚴(yán)格按開題時(shí)專家提出的加強(qiáng)集體攻關(guān)的建議執(zhí)行。各子課題按申請書計(jì)劃開展工作外，課題加強(qiáng)了子課題間的合作研究和重大問題集體攻關(guān)，在面向公共服務(wù)能力提升的數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)機(jī)制創(chuàng)新方面取得了一定研究進(jìn)展，產(chǎn)生了一定國際學(xué)術(shù)影響，為國家數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)實(shí)踐優(yōu)化與創(chuàng)新提供了重要指導(dǎo)。

② 調(diào)查研究及學(xué)術(shù)交流情況（調(diào)研數(shù)據(jù)整理運(yùn)用、文獻(xiàn)資料收集整理、學(xué)術(shù)會(huì)議、學(xué)術(shù)交流、國際合作等）；

1）社會(huì)調(diào)查：2014年1月—2015年4月對10個(gè)城市（北京、天津、廣州、深圳、珠海、武漢、福州、廈門、西安、寧波），36個(gè)機(jī)構(gòu)的165位相關(guān)人員（綜合管理類60人，服務(wù)部門負(fù)責(zé)人19人，技術(shù)部門負(fù)責(zé)人33人，數(shù)字資源整合與開發(fā)建設(shè)部門負(fù)責(zé)人26人，另外技術(shù)開發(fā)人員21人，其他類人員6人）進(jìn)行了我國國家數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)現(xiàn)狀、需求及問題的調(diào)查研究。采用實(shí)地考察、訪談、問卷調(diào)查了三類國家數(shù)字檔案資源的保管與服務(wù)機(jī)構(gòu)，其中綜合檔案館13個(gè)，專業(yè)檔案館7個(gè)和政務(wù)資源中心及其他機(jī)構(gòu)16個(gè)。發(fā)現(xiàn)國家數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)的有效開展存在三大瓶頸：首先檔案開放利用的法律依據(jù)存在沖突，被調(diào)研檔案部門大多僅有低于5%的數(shù)字化檔案館藏提供了對外利用；在數(shù)字檔案資源整合方面存在雙套和雙軌數(shù)據(jù)鏈斷裂、嚴(yán)重的資源重復(fù)浪費(fèi)現(xiàn)象；民生檔案是檔案部門整合與服務(wù)最主要的對象，但在面向市民的服務(wù)中沒有一個(gè)被調(diào)查的檔案部門有書面的個(gè)人信息保護(hù)管理規(guī)定，存在個(gè)人信息泄露的風(fēng)險(xiǎn)。對80個(gè)信息惠民城市的綜合檔案館在線民生檔案資源整合服務(wù)現(xiàn)狀進(jìn)行了調(diào)查，包括其服務(wù)類型、服務(wù)方式、服務(wù)手段、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)范圍、服務(wù)載體、服務(wù)特色，發(fā)現(xiàn)僅有9個(gè)城市整合要素較全，并提供有在線服務(wù)方式，其他 31個(gè)城市有傳統(tǒng)紙質(zhì)的服務(wù)方式，但整合要素不全。檔案部門的數(shù)字檔案資源服務(wù)沒有有效嵌入智慧城市或信息惠民工程，信息孤島現(xiàn)象嚴(yán)重。

2）文獻(xiàn)調(diào)查：收集整理了國外關(guān)于數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)模式的類型及其特點(diǎn)和趨勢，在CSSCI期刊發(fā)表了論文。（安小米 孫舒揚(yáng) 白文琳 鐘文睿. 21世紀(jì)的數(shù)字檔案資源整合與服務(wù):國外研究及借鑒. 檔案學(xué)通訊, 2014 (2): 47-50）。收集整理了國內(nèi)關(guān)于國內(nèi)數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)模式類型、摸清了國內(nèi)數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)機(jī)制的現(xiàn)狀和我國數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)的研究局限。在CSSCI期刊發(fā)表了論文。（安小米,鐘文睿,白文琳,孫舒揚(yáng). 我國國家數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)研究現(xiàn)狀及未來研究建議[J]. 檔案學(xué)研究,2014,（2）:4-8）

3）學(xué)術(shù)會(huì)議。課題組召開了課題組學(xué)術(shù)會(huì)議5次，其中主辦國際學(xué)術(shù)會(huì)議1次。國際會(huì)議期間課題組對37篇大會(huì)論文進(jìn)行了中外發(fā)言人主題研究比較，發(fā)現(xiàn)了我國檔案學(xué)研究者在整合與服務(wù)的對象及功能作用研究方面與國外存在較大差距，國內(nèi)較多關(guān)注的是紙質(zhì)檔案數(shù)字化資源的記憶和文化研究，國外更多關(guān)注原生數(shù)字檔案資源的憑證、身份認(rèn)同、權(quán)利和話語等功能維護(hù)。大會(huì)期間對專家和學(xué)者進(jìn)行了問卷調(diào)查，共發(fā)放調(diào)查問卷63份，其中中文調(diào)查問卷51份，英文調(diào)查問卷12份。共收回調(diào)查問卷51份，其中中文調(diào)查問卷44份，英文調(diào)查問卷7份，得出了國內(nèi)外專家對有效提升檔案部門的公共服務(wù)能力，檔案管理的信息化能力和檔案資源的建設(shè)能力的影響因素的看法，驗(yàn)證了課題組所提出的評價(jià)指標(biāo)的合理性。

4）國際合作。課題組代表性成果在檔案領(lǐng)域和知識(shí)管理領(lǐng)域的國際大會(huì)進(jìn)行了交流，課題首席專家安小米受邀在第二屆國際檔案理事會(huì)年會(huì)和歐洲知識(shí)管理國際會(huì)議作大會(huì)主題發(fā)言。與國際標(biāo)準(zhǔn)化組織開展了國際合作的研究，關(guān)于多元論視角下文件檔案概念體系構(gòu)建的方法論及原則被國際標(biāo)準(zhǔn)化組織信息與文獻(xiàn)委員會(huì)文件檔案管理分技術(shù)委員會(huì)（ISO/TC46/SC11）采納，ISO/TC46/SC11決議任命課題首席專家安小米2014年和2015年連任術(shù)語特別工作組組長，負(fù)責(zé)分技術(shù)委員會(huì)術(shù)語起草、修改、新增的審查工作及分技術(shù)委員會(huì)術(shù)語概念體系的構(gòu)建及維護(hù)。

③ 成果宣傳推介情況（成果發(fā)布會(huì)、《工作簡報(bào)》報(bào)送情況、國家社科基金專刊投稿及采用情況等）；

課題組在社會(huì)調(diào)查研究基礎(chǔ)上提出的“國家數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)數(shù)字連續(xù)性管理原則”被中國工程院咨詢研究項(xiàng)目 “中國智能城市建設(shè)與大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略發(fā)展研究”中李國杰院士主持的子課題《智能城市信息環(huán)境建設(shè)與大數(shù)據(jù)》項(xiàng)目采納。

“國家數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)數(shù)據(jù)連續(xù)性管理可持續(xù)再用原則”被國家發(fā)展與改革委員會(huì)重大研究課題“信息化（大數(shù)據(jù)）提升政府治理能力”采納。

“面向公共服務(wù)能力提升的數(shù)字檔案資源整合與創(chuàng)新國際會(huì)議” 得到了《中國社會(huì)科學(xué)報(bào)》（http://www.cssn.cn/kxk/201405/t20140526_1183801.shtml）、《中國檔案報(bào)》（http://jda.cq.gov.cn/xwzx/wzxw/bdxx/bdxw/44027.htm）和中國人民大學(xué)新聞網(wǎng)的報(bào)道（http://news.ruc.edu.cn/archives/107294）。此外，參與會(huì)議的11所高校和14個(gè)調(diào)研機(jī)構(gòu)單位有都紛紛報(bào)道了會(huì)議概況。

基于數(shù)字連續(xù)性的國家信息治理戰(zhàn)略倡議特約稿《現(xiàn)代國家治理的云端思維——信息治理能力與政府轉(zhuǎn)型的多重挑戰(zhàn)》（http://theory.people.com.cn/BIG5/n/2015/0216/c388583-26576443.html）發(fā)表在人民論壇·學(xué)術(shù)前沿。

④ 研究中存在的主要問題、改進(jìn)措施，研究心得、意見建議；

目前課題組關(guān)于國家數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的理論研究還待持續(xù)改進(jìn)，并支持國家重大社會(huì)問題解決方案研究。課題組擬以智慧城市大數(shù)據(jù)應(yīng)用和信息惠民工程試點(diǎn)城市深圳織網(wǎng)工程為突破口，與深圳市經(jīng)濟(jì)信息化委員會(huì)合作和與其南山區(qū)政府合作，研究克服國家數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)瓶頸的對策和國家數(shù)據(jù)資源可持續(xù)管理與再用的國家戰(zhàn)略實(shí)施行動(dòng)計(jì)劃，改進(jìn)檔案部門數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)信息孤島的問題。

課題組認(rèn)為國家數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)機(jī)制研究是社會(huì)轉(zhuǎn)型和數(shù)字轉(zhuǎn)型背景下檔案轉(zhuǎn)型的重要內(nèi)容，整合與服務(wù)存在社會(huì)建構(gòu)和技術(shù)建構(gòu)問題。社會(huì)建構(gòu)關(guān)系數(shù)字社會(huì)記憶的完整，數(shù)字憑證的可信、數(shù)字身份的認(rèn)同和數(shù)字信息的可獲取、可跟蹤、可回溯、可關(guān)聯(lián)和可控制，是社會(huì)協(xié)同創(chuàng)新的重要保障。技術(shù)建構(gòu)需要研發(fā)原生數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)的單軌制實(shí)現(xiàn)技術(shù)支撐，研發(fā)大數(shù)據(jù)和開放數(shù)據(jù)資源可持續(xù)管理與連續(xù)性再用的自適應(yīng)數(shù)據(jù)集成可持續(xù)存儲(chǔ)再用模型，支持未來無紙化辦公和“互聯(lián)網(wǎng)+”信息共享與服務(wù)創(chuàng)新。

課題組認(rèn)為課題的研究應(yīng)該從關(guān)注理論創(chuàng)新轉(zhuǎn)向重大社會(huì)實(shí)踐問題，從關(guān)注論文發(fā)表轉(zhuǎn)向問題政策建議報(bào)告，從服務(wù)提供者視角轉(zhuǎn)向利用者視角，加強(qiáng)跨學(xué)科和跨部門的集體攻關(guān)，加強(qiáng)與國家檔案局、國家發(fā)改委、工信部、中國工程院等機(jī)構(gòu)的合作，研制跨學(xué)科、跨部門、跨層級的互聯(lián)互通互認(rèn)的面向信息惠民工程的國家數(shù)字檔案資源整合與知識(shí)服務(wù)方案。

⑤ 其他需要說明的問題。

課題組在研究過程中建立了跨界融合和協(xié)同創(chuàng)新合作研究的機(jī)制，積極將課題關(guān)鍵問題研究與國家重大社會(huì)問題解決方案研究結(jié)合，與全球巨大挑戰(zhàn)問題解決方案研究結(jié)合，從檔案多元論視角貢獻(xiàn)跨學(xué)科、跨部門和跨地域的整合與服務(wù)綜合集成方案。在有效提升檔案部門的公共服務(wù)能力，檔案管理的信息化能力和檔案資源的建設(shè)能力方面構(gòu)建了成套指標(biāo)評價(jià)體系，通過社會(huì)調(diào)查研究得到了初步驗(yàn)證，研究成果在“面向公共服務(wù)能力提升的數(shù)字檔案資源整合與創(chuàng)新國際會(huì)議”上進(jìn)行了交流。

二、 研究成果情況

代表性成果簡介

1) 關(guān)于國家數(shù)字檔案資源觀的重構(gòu)：理論機(jī)制構(gòu)建以解決適應(yīng)性問題

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制背景下，國家檔案資源是由國家統(tǒng)一管理的具有政治、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)文化或歷史意義的一切檔案的總和，強(qiáng)調(diào)一切檔案歸國家所有；在市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型背景下，國家檔案資源轉(zhuǎn)變?yōu)閲�家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織和個(gè)人在社會(huì)活動(dòng)中形成的，對國家和社會(huì)有保存價(jià)值的檔案總和，強(qiáng)調(diào)社會(huì)成員有保護(hù)國家檔案的義務(wù)和享用國家檔案資源的權(quán)利。日前，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)新形勢下檔案工作的意見》，明確提出“建立健全覆蓋人民群眾的檔案資源體系”、“建立健全方便人民群眾的檔案利用體系”。在當(dāng)前的新形勢下，課題組主張建立國家數(shù)字檔案資源新觀念，“國家數(shù)字檔案資源是滿足多樣化需求的社會(huì)資源和公共資產(chǎn)，它有利于維護(hù)國家記憶完整，使全社會(huì)整體受益”。

代表性成果：

? 安小米，郝春紅. 國外檔案多元論研究及其啟示[J]. 北京檔案, 2014(11): 16-20+34

? An, X. Deng, H, Zhang, B. Reinventing the Concept of the State Archival Fond in China[J]. Archives and Manuscript, 2014, 42(2): 146-150.

2) 國家數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)涉及社會(huì)建構(gòu)和技術(shù)建構(gòu)：保障機(jī)制構(gòu)建以解決不確定性問題

國家數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)關(guān)系人類過去、現(xiàn)在和未來活動(dòng)憑證的留存與持續(xù)再用，關(guān)系組織社會(huì)記憶的維護(hù)、忘卻或重構(gòu)，關(guān)系公民身份的識(shí)別、隱私保護(hù)、權(quán)益維護(hù)和社會(huì)認(rèn)同。數(shù)字檔案連續(xù)性管理是社會(huì)治理協(xié)同創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵要素，但是當(dāng)前與英美等國家相比較，我國跨政府部門的數(shù)字檔案連續(xù)性管理計(jì)劃缺失；檔案部門應(yīng)該在公共信息的利用服務(wù)中克服信息孤島和開放利用障礙，向開放數(shù)據(jù)和保障數(shù)字檔案可信的新角色轉(zhuǎn)變。政府?dāng)?shù)字檔案開放利用是社會(huì)治理公共服務(wù)能力提升的關(guān)鍵要素，但是我國數(shù)字檔案開放利用政策依據(jù)缺失；數(shù)字檔案利用中的個(gè)人信息保護(hù)是提升社會(huì)治理信息安全能力的關(guān)鍵要素，但是大數(shù)據(jù)環(huán)境下的國家機(jī)關(guān)個(gè)人信息保護(hù)措施缺失。

代表性成果：

? 安小米，白文琳，鐘文睿，孫舒揚(yáng). 數(shù)字轉(zhuǎn)型背景下的我國數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)研究框架[J]. 圖書情報(bào)工作, 2013, 57 (24):44-50. CSSCI

? 安小米,鐘文睿,白文琳,孫舒揚(yáng). 我國國家數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)研究現(xiàn)狀及未來研究建議[J]. 檔案學(xué)研究, 2014(2):4-8. CSSCI

3) 協(xié)同創(chuàng)新與可持續(xù)績效評估機(jī)制以解決復(fù)雜性和長效性問題

國家數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)是21 世紀(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型和數(shù)字轉(zhuǎn)型背景下國家信息化治理能力、數(shù)據(jù)資源可持續(xù)發(fā)展能力、公共服務(wù)協(xié)同創(chuàng)新能力和社會(huì)治理信息安全能力提升的重要基石。國家數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)應(yīng)該考慮現(xiàn)代社會(huì)對檔案工作提出的要求，以公眾需求為導(dǎo)向，參與公眾服務(wù)，體現(xiàn)檔案工作的人文關(guān)懷，提升檔案工作在社會(huì)發(fā)展過程中的地位和作用。然而，傳統(tǒng)的數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)關(guān)注的是檔案領(lǐng)域自身的資源建設(shè)與管理問題，對于如何發(fā)揮檔案工作在國家可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施中的作用，調(diào)整檔案領(lǐng)域與其他相關(guān)領(lǐng)域的關(guān)系，積極參與和共同構(gòu)建健康和可持續(xù)發(fā)展的數(shù)字在線文化、可信數(shù)字共享空間和社會(huì)數(shù)字記憶，全面提升社會(huì)治理公共服務(wù)能力、社會(huì)治理協(xié)同創(chuàng)新能力、社會(huì)治理信息安全能力關(guān)注不夠。課題組建議，應(yīng)將數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)嵌入電子政務(wù)“十三五”規(guī)劃、智慧城市大數(shù)據(jù)應(yīng)用、信息惠民工程建設(shè)等涉及國家數(shù)據(jù)資源可持續(xù)管理與連續(xù)性再用的國家戰(zhàn)略中。

代表性成果：

? 安小米.現(xiàn)代國家治理的云端思維——信息治理能力與政府轉(zhuǎn)型的多重挑戰(zhàn)[J]. 人民論壇·學(xué)術(shù)前沿, 2015(2):36-48. CSSCI

? 安小米,朝樂門,白文琳等.國家發(fā)展和改革委員會(huì)“信息化（大數(shù)據(jù)）提升政府治理能力”重大研究課題成果——政府?dāng)?shù)據(jù)資源的可持續(xù)管理與利用機(jī)制研究[R].北京:中國人民大學(xué), 2014年12月.

? 安小米,鐘文睿,白文琳等. 中國工程院“中國智能城市建設(shè)與大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略發(fā)展研究”咨詢研究項(xiàng)目成果--智能城市數(shù)字連續(xù)性管理[R]. 北京:中國人民大學(xué),2015年4月.

? An, X., Deng, H., Chao, L., Bai, W. Knowledge management in supporting collaborative innovation community capacity building [J]. Journal of Knowledge Management, 2014, 18(3):574-590. SSCI

安小米, 白文琳, 鐘文睿. 支持協(xié)同創(chuàng)新體能力構(gòu)建的知識(shí)管理方案設(shè)計(jì)[J]. 科技進(jìn)步與對策, 2015, (6):136-141. CSSCI