陳傳夫：公共資金資助的科研成果應(yīng)實(shí)行開(kāi)放存取

作者陳傳夫?yàn)閲?guó)家社科基金重大項(xiàng)目“我國(guó)公共部門(mén)信息資源增值利用對(duì)策研究”首席專家、武漢大學(xué)教授

開(kāi)放存取（open access）是本世紀(jì)初國(guó)際學(xué)術(shù)界為解決學(xué)術(shù)期刊價(jià)格上漲導(dǎo)致學(xué)術(shù)交流困難而提出的新型服務(wù)方式，是指學(xué)術(shù)文獻(xiàn)在互聯(lián)網(wǎng)上可以被公眾免費(fèi)獲取，允許任何用戶閱讀、下載、復(fù)制、傳遞、打印、檢索、超級(jí)鏈接該文獻(xiàn)，并為之建立索引用于教育、科研或其他任何合法目的。用戶在使用該文獻(xiàn)時(shí)只需在存取時(shí)保持文獻(xiàn)的完整性和引用準(zhǔn)確性。開(kāi)放存取因其成本經(jīng)濟(jì)、傳播及時(shí)、獲取廣泛等優(yōu)勢(shì)，得到聯(lián)合國(guó)教科文組織、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織以及很多國(guó)際組織的支持。開(kāi)放學(xué)術(shù)資源在世界范圍內(nèi)發(fā)展極為迅速，但據(jù)權(quán)威統(tǒng)計(jì)，截至2010年5月9日，反映開(kāi)放存取學(xué)術(shù)資源的OA倉(cāng)儲(chǔ)，中國(guó)大陸只占總數(shù)的1%，是印度的1/6，巴西的1/7，美國(guó)的1/30，處于不利狀態(tài)。我們對(duì)全國(guó)31個(gè)省、市、自治區(qū)的學(xué)術(shù)社團(tuán)與千名研究人員進(jìn)行的調(diào)查表明，“獲取學(xué)術(shù)信息”仍然成為學(xué)術(shù)界關(guān)注程度最高的問(wèn)題。開(kāi)放存取對(duì)于學(xué)術(shù)界、教育界以及企業(yè)界，尤其是對(duì)于那些偏遠(yuǎn)地區(qū)、直屬高校以外的大學(xué)，有著十分積極的意義。

國(guó)際上已有大量開(kāi)放存取政策經(jīng)驗(yàn)值得我們借鑒。比如，美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)、澳大利亞科學(xué)研究委員會(huì)、歐洲研究理事會(huì)、英國(guó)研究理事會(huì)、哈佛大學(xué)等高校都制定了強(qiáng)制性存儲(chǔ)政策。美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院發(fā)布的公共數(shù)字倉(cāng)儲(chǔ)“PubMed Central”全球聞名，成為國(guó)際上醫(yī)學(xué)研究的重要資源。2007年12月，時(shí)任美國(guó)總統(tǒng)布什簽署了《2007綜合撥款法案》，規(guī)定美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院應(yīng)強(qiáng)制要求其資助的研究論文發(fā)表后12個(gè)月之內(nèi)存儲(chǔ)在“PubMed Central”開(kāi)放倉(cāng)儲(chǔ)中。2009年，美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬簽署了年度《全面撥款法案》，該法案使美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院公共存取政策成為一項(xiàng)永久制度。

我們應(yīng)借鑒國(guó)際上的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)開(kāi)放存取政策的研究和實(shí)施。當(dāng)前，推動(dòng)我國(guó)公共資金資助科研成果開(kāi)放存取的健康發(fā)展需要相應(yīng)政策予以規(guī)范、促進(jìn)和保障。目前應(yīng)確定以下政策要點(diǎn)：一是對(duì)公共資金資助完成的研究論文在期刊和會(huì)議上發(fā)表的，實(shí)行強(qiáng)制性開(kāi)放存取政策。在發(fā)表后一定期限內(nèi)，將特定版本提交給國(guó)家指定的開(kāi)放存取倉(cāng)儲(chǔ)保存。這個(gè)期限應(yīng)在6個(gè)月至1年之內(nèi)。二是對(duì)公共資金資助完成的研究論文，鼓勵(lì)作者與出版商協(xié)商，將發(fā)表版本提交給國(guó)家指定的開(kāi)放存取倉(cāng)儲(chǔ)。對(duì)出版商不同意提交的，則要求強(qiáng)制性提交論文元數(shù)據(jù)（目錄、摘要、出處等）。三是對(duì)公共資金資助完成的研究論文，實(shí)行鼓勵(lì)性開(kāi)放發(fā)表政策。在國(guó)家認(rèn)可的開(kāi)放存取期刊上發(fā)表的，視為合格成果，對(duì)部分期刊或論文采用國(guó)家許可證政策。四是積極與國(guó)外開(kāi)放存取機(jī)構(gòu)合作，集成外國(guó)開(kāi)放存取資源為我所用，提高中國(guó)學(xué)術(shù)的國(guó)際可視度、競(jìng)爭(zhēng)力，增強(qiáng)學(xué)術(shù)話語(yǔ)權(quán)。