作者單位：浙江大學公共管理學院、浙江大學跨學科社會科學研究中心

當前，環(huán)境問題的重要性日益凸顯。與人類生存息息相關的水、土壤和空氣，遭受到日益嚴重的人為污染。水污染作為一個備受關注的環(huán)境問題，按其來源可分為點源污染和非點源污染。點源污染是通過固定的排放口或管道排放的污染，典型的如工業(yè)廢水、城市生活污水等排放源，是相對易于控制的污染源。而非點源污染，是溶解的和固體的污染物從非特定地點在降水（或融雪）沖刷作用下，通過徑流過程而匯入受納水體并引起水體的富營養(yǎng)化或其他形式的污染，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)是其主要原因，如農(nóng)田農(nóng)藥化肥的不合理施用、畜禽廢棄物的隨意排放等。

　　農(nóng)業(yè)非點源污染是一種重要的水體污染源

　　傳統(tǒng)觀點認為，水污染主要由工業(yè)點源所導致，然而近些年來，農(nóng)業(yè)非點源污染作為另一種重要的水體污染源備受人們的重視。據(jù)相關研究，農(nóng)業(yè)非點源污染而非工業(yè)污染，已成為中國、美國等許多國家地表水污染的第一來源。現(xiàn)實中，由于農(nóng)業(yè)非點源污染排放的不確定性（時間不確定、途徑不確定和數(shù)量不確定）特征，監(jiān)管者只能觀察到一定區(qū)域內(nèi)的污染程度卻無從推斷個體貢獻率。監(jiān)管者與污染個體之間嚴重的信息不對稱問題常導致政策缺失和政策失靈。

　　近二三十年來，實驗方法為農(nóng)業(yè)非點源污染控制提供了全新的研究思路，其中基于集體表現(xiàn)的政策設計是一個重要方面，可追溯到Segerson所倡導的基于特定目標的正式監(jiān)管機制。其基本思想是，當特定監(jiān)測點的污染水平超過（或低于）政府預先設定的污染標準時，所有潛在的污染者都將接受罰款（或補貼）。隨后亦有學者對非正式機制如社會監(jiān)督和社會制裁等進行了相關的實驗研究。那么，正式機制和非正式機制哪個更有效？二者結(jié)合效果如何？這在以往的研究中鮮有涉及。來自美國普渡大學的實驗經(jīng)濟學教授蒂莫西·卡森（Timothy Cason）等人于2013年5月在《環(huán)境經(jīng)濟學與環(huán)境管理雜志》（Journal of Environmental Economics and Management）發(fā)表論文《賦權(quán)鄰居還是實施政策：排污規(guī)劃的一個實驗研究》（Empowering neighbors versus imposing regulations: An experimental analysis of pollution reduction schemes），對這些問題作出了回答。

　　地理位置的異質(zhì)性對污染程度有影響

　　在現(xiàn)實中，由于距河流遠近的不同，農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動所造成的水污染程度也有顯著差異。例如，距離河流較近的農(nóng)戶過量施用的農(nóng)藥化肥隨地表徑流稀釋程度較低，匯入受納水體時濃度更大。這種現(xiàn)實中普遍存在的地理位置的異質(zhì)性在以往的實驗設置中并未得到體現(xiàn)。Cason教授在這里創(chuàng)新性地引入了轉(zhuǎn)換系數(shù)Tk來表示農(nóng)戶距固定監(jiān)測點的距離為k時，每多排放一單位污染所引起的監(jiān)測點污染濃度的增加值。實驗采用6人一組的固定搭配模式。每組中3人距離固定監(jiān)測點較遠，設Tf=0.24，3人距離監(jiān)測點較近，設Tn=0.36。

　　這篇研究共設計了四組實驗，分別為基準組、正式機制組、非正式機制組和正式機制+非正式機制組。在實驗1基準組中，代理人面臨著一個沒有任何監(jiān)管的外部環(huán)境。在正式和非正式機制都缺失的情況下，周邊污染水平的理論均衡值高達201.6。實驗2引入了正式機制即集體罰款。即當特定監(jiān)測點的周邊污染水平超過了政府預先設定的環(huán)境目標時，每個人都將被處以等額罰款，罰款數(shù)額為差值的線性函數(shù)。此時的社會最優(yōu)周邊污染水平的理論值為84.6。實驗3在實驗1基礎上引入非正式機制，即代理人之間可進行有代價的相互懲罰。非正式機制在現(xiàn)實中可能是可行的，因為相比于政府對農(nóng)戶個人的“遙遠的”監(jiān)督，農(nóng)戶之間更易觀察“鄰居”的污染行為。該組分兩個階段，第一階段同組內(nèi)成員選擇各自的排放水平，這一水平可被組內(nèi)其他成員觀察到。第二階段同組內(nèi)成員可對他人懲罰。懲罰他人與自己為此遭受損失的成本比為3∶1。為避免不公平厭惡，同組內(nèi)成員只能對與自己處于同一位置的那兩人進行懲罰。實驗4則將正式機制與非正式機制相結(jié)合。第一階段即實驗2的正式罰款機制，第二階段非正式機制即實驗3中的階段二。

　　非正式機制只能作為正式機制的有益補充

　　結(jié)果表明，實驗3（非正式機制）與實驗1（基準組）相比，周邊環(huán)境水平并無顯著差異（Mann-Whitney檢驗p值為0.248），而無論非正式機制存在與否，只要引入了正式機制就可以顯著減少周邊污染損害（兩種情況下的Mann-Whitney檢驗 p值均小于0.05）。這一發(fā)現(xiàn)提醒學者對社會規(guī)范在不同情境下促進合作的效力和穩(wěn)健性給予關注。

　　在這篇引入了空間差異性的非線性異質(zhì)框架的研究中，為更有效地發(fā)掘非正式機制的效果，Cason教授進行了格外小心的實驗設計，如參考其他已被證實可有效提高合作水平的研究，將懲罰成本比定為3∶1。規(guī)定不允許被罰者反抗懲罰并設置固定搭配的重復博弈，以最大限度提高合作水平，以及為避免不公平厭惡的產(chǎn)生，只允許對相同距離的成員進行相互懲罰。盡管如此，非正式機制的單獨使用仍然不太有效。這預示著與以往同質(zhì)的、線性條件的公共品相比，對于非線性異質(zhì)性公共品的研究可能需要更高的懲罰成本比才得以使非正式機制發(fā)揮作用。

　　此外，與基準水平（實驗1）相比，正式與非正式機制相結(jié)合（實驗4）是最有效率的（達到90%左右），超過了單獨的正式機制的效率（86.8%）。二者均通過了Mann-Whitney檢驗（p<0.01）。這里的效率是指實驗中所實現(xiàn)的經(jīng)濟剩余與理論推導的最大可能剩余之比。而經(jīng)濟剩余是特定排放水平下的收益與成本之差。事實上，在現(xiàn)實中易于觀察的現(xiàn)象是，非正式機制的成功往往依賴于一個得以規(guī)制集體內(nèi)成員的外部代理人的存在。外部代理人的威懾作用有助于建立和維持集體內(nèi)部的社會規(guī)范，這樣政府就可以巧妙地利用外部代理人這一角色來緩和環(huán)境損害。

　　在這項研究中，Cason教授設計了兩種得以降低周邊污染水平的激勵機制。在正式機制下，當該小組的總污染量超過了設定的允許排污水平，小組內(nèi)的每個成員都將被處以罰款。而在非正式機制下，小組內(nèi)成員可以觀察組內(nèi)其他人的排污水平，并選擇有代價的相互懲罰。文章對這兩種機制各自的以及組合的效能進行了考量。結(jié)果表明，在減少污染和提高經(jīng)濟效率方面，正式的機制顯然比非正式的成員間懲罰更有效。不過，在兩種機制組合的情況下，非正式機制可以提高正式機制的效能，從而達到最高的效率。

　　當前，農(nóng)業(yè)非點源污染已成為我國地表水污染的主要來源。鑒于中國水資源的嚴峻形勢，政策缺失是一直以來的普遍現(xiàn)象。中國環(huán)境與發(fā)展國際合作委員會農(nóng)業(yè)面源污染控制課題組在其研究報告中指出：對于中國政府來說，解決問題的關鍵既不在于缺乏對非點源污染的相關知識的了解，也不缺少控制污染的技術。問題的關鍵在于缺少政策框架和配套制度。而目前國內(nèi)尚未開展相關問題的實驗研究。如能借鑒國外已有成果，并結(jié)合我國實際進行具體的實驗設計，必然為政策的施行提供有益的啟示。

　　（本文系國家社科基金重點項目“關于新興經(jīng)濟學理論創(chuàng)新的綜合研究”（13AZD061）階段性成果）