引言

農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的增長(zhǎng)有兩個(gè)來(lái)源：一是要素投入的增加，二是要素生產(chǎn)率的提高。農(nóng)業(yè)要素生產(chǎn)率的提高是技術(shù)進(jìn)步、制度變革、人力資本積累等因素綜合作用的結(jié)果。農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)的源泉是來(lái)源于要素投入的增加還是農(nóng)業(yè)TFP的增長(zhǎng)，從不同的時(shí)段看可能得出不同的結(jié)論。無(wú)疑，農(nóng)業(yè)要素投入的增加對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的增長(zhǎng)作出了巨大的貢獻(xiàn)，但資源的有限性和稀缺性決定了農(nóng)業(yè)發(fā)展不可能依賴要素投入的無(wú)限擴(kuò)張，農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的增加只能依賴要素生產(chǎn)率的不斷提高。近年來(lái)，農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)已經(jīng)成為我國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)出增長(zhǎng)的主要來(lái)源之一。在1978年～2005年的27年間，農(nóng)業(yè)TFP年均增長(zhǎng)率為3.3%，而同期中國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)出年均增長(zhǎng)率為6.44%，也就是說(shuō)，農(nóng)業(yè)產(chǎn)出增長(zhǎng)中超過一半（51.24%）是農(nóng)業(yè)TFP增長(zhǎng)貢獻(xiàn)的（周端明，2009）。

正是基于對(duì)全要素生產(chǎn)率重要性的認(rèn)識(shí)，很多文獻(xiàn)對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了研究，包括對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)與效率的測(cè)算及農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)源泉的探析、農(nóng)業(yè)TFP來(lái)源的研究、農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)區(qū)域差異的比較及收斂性的研究、農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)及效率的影響因素的研究等方面。其中對(duì)于農(nóng)業(yè)TFP增長(zhǎng)的來(lái)源是技術(shù)進(jìn)步推進(jìn)、效率驅(qū)動(dòng)抑或兩者均有貢獻(xiàn)，而影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的因素又有哪些？大部分情況下，東部地區(qū)不僅TFP高于中西部地區(qū)，而且效率也高于中西部地區(qū)，影響各地區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的原因何在？其結(jié)論尚存爭(zhēng)議。因此，對(duì)于如何有效地提高農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率，也就不能提出針對(duì)性的政策建議。

從研究角度來(lái)看，已有研究大都以省級(jí)、市級(jí)等宏觀或中觀數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，從農(nóng)戶微觀角度進(jìn)行研究的較少，但由于加總、平均化的問題，不能清晰地認(rèn)識(shí)到作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)主體的農(nóng)戶的生產(chǎn)效率狀況，正如弗蘭克所言，平均農(nóng)戶之所以有效率，恰恰是因?yàn)檗r(nóng)戶實(shí)際上全都沒有效率（弗蘭克·艾利思，1992）。此外，利用宏觀數(shù)據(jù)研究面臨的另外一個(gè)問題是，對(duì)于同一個(gè)時(shí)間區(qū)間，其所得出的結(jié)論也不同。

舒爾茨（1987）在他的《改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)》中提出了一個(gè)著名的假說(shuō)：發(fā)展中國(guó)家的家庭農(nóng)業(yè)是“有效率但貧窮”的。在尚未形成有效的規(guī)模經(jīng)營(yíng)之前，我國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的主體依然為千千萬(wàn)萬(wàn)以家庭為單位的農(nóng)戶，農(nóng)業(yè)整體的要素生產(chǎn)率最終體現(xiàn)為農(nóng)戶家庭生產(chǎn)的要素生產(chǎn)率。20世紀(jì)70年代末、80年代初的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制改革也展示了家庭生產(chǎn)效率的提升對(duì)于農(nóng)業(yè)發(fā)展的重要意義（Wang et al.，1996）。因此，對(duì)于全要素生產(chǎn)率及其構(gòu)成的研究，從農(nóng)戶的微觀角度來(lái)研究更有意義。有部分文獻(xiàn)從農(nóng)戶的微觀角度進(jìn)行研究，但也存在以下幾個(gè)問題：一是數(shù)據(jù)較權(quán)威、樣本數(shù)較多的僅覆蓋一個(gè)省，具有較強(qiáng)的地域色彩；二是有些數(shù)據(jù)甚至只覆蓋到一個(gè)縣或者幾個(gè)縣，而且樣本數(shù)很少；三是覆蓋面相對(duì)較廣的，研究對(duì)象卻僅是油菜或奶牛生產(chǎn)戶，等等。

本文期望在農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的研究方面有一些新進(jìn)展：一是在大樣本農(nóng)戶糧食生產(chǎn)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)主體——農(nóng)戶的微觀視角來(lái)考察和分析農(nóng)業(yè)TFP及其構(gòu)成的變動(dòng)；二是對(duì)于現(xiàn)有研究中存有爭(zhēng)議的問題能提供一些新證據(jù)。結(jié)構(gòu)安排如下：第一部分將討論全要素生產(chǎn)率、經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系以及闡述本文研究的假設(shè)條件；第二部分是計(jì)量模型和數(shù)據(jù)；第三部分是計(jì)量結(jié)果；最后是根據(jù)計(jì)量結(jié)果得出的結(jié)論和政策建議。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、全要素生產(chǎn)率、經(jīng)濟(jì)效率及假設(shè)條件

度量農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率有很多指標(biāo)，包括單要素生產(chǎn)率和技術(shù)效率、全要素生產(chǎn)率等。其中，土地生產(chǎn)率、勞動(dòng)生產(chǎn)率等單要素生產(chǎn)率是通過對(duì)單個(gè)要素的生產(chǎn)率的衡量來(lái)考察農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，某種要素生產(chǎn)率的提高，可以通過其他要素投入的增加來(lái)獲得。而全要素生產(chǎn)率衡量的是產(chǎn)出增長(zhǎng)中扣除要素投入增加的部分，一個(gè)經(jīng)濟(jì)單元的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率可以被分解為兩部分：要素投入量的增長(zhǎng)率和全要素增長(zhǎng)率（吳方衛(wèi)等，2000）。全要素生產(chǎn)率是指一個(gè)企業(yè)、行業(yè)或地區(qū)，在一定時(shí)期內(nèi)的總投入和總產(chǎn)出之比（顧海、孟令杰，2002）。全要素生產(chǎn)率包含效率改善、規(guī)模效應(yīng)、要素質(zhì)量提高、專業(yè)化分工、組織創(chuàng)新和制度變遷等方面的內(nèi)容（李谷成，2009）。在實(shí)際的研究中，全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)可分解為技術(shù)進(jìn)步率、規(guī)模報(bào)酬收益、技術(shù)效率改善和配置效率改善。

其中，配置效率和技術(shù)效率同時(shí)實(shí)現(xiàn)的狀態(tài)稱為經(jīng)濟(jì)效率（弗蘭克·艾利思，1992）。全要素生產(chǎn)率的提高是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中除了要素投入增加之外的技術(shù)進(jìn)步、要素投入增加所帶來(lái)的規(guī)模效率和經(jīng)濟(jì)效率的改善。舒爾茨關(guān)于農(nóng)民家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的效率僅僅關(guān)注了配置效率，忽視了技術(shù)效率。而目前對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的研究幾乎所有的重點(diǎn)均在技術(shù)效率，對(duì)于配置效率的研究或者是一筆帶過，或者是干脆不涉及。

技術(shù)效率指人們掌握和利用某一技術(shù)的程度（萬(wàn)廣華、朱希剛，1994），實(shí)際產(chǎn)出與邊界生產(chǎn)函數(shù)產(chǎn)出的比即為技術(shù)效率。配置效率指生產(chǎn)技術(shù)選定之后，投入和產(chǎn)出相應(yīng)于相對(duì)價(jià)格的調(diào)整。農(nóng)戶進(jìn)行生產(chǎn)決策時(shí)，不僅僅是在對(duì)各種投入要素進(jìn)行選擇，同時(shí)也是對(duì)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)進(jìn)行選擇，這兩方面共同構(gòu)成了農(nóng)戶的配置效率，但在我國(guó)，糧食生產(chǎn)具有區(qū)域性，例如江西、廣東等地以種植水稻為主；河南、山東等地以種植小麥、玉米為主，而且通過輪作制度，玉米和小麥的種植不存在時(shí)間沖突。因此，本文中的配置效率，更多的是考察生產(chǎn)要素投入量相對(duì)于價(jià)格的調(diào)整。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)效率的概念需要嚴(yán)格的假設(shè)條件，但在實(shí)踐當(dāng)中，這些假設(shè)條件不一定具備。本文借鑒弗蘭克·艾利思（1992）的“追求利潤(rùn)型農(nóng)民”假說(shuō)，把利潤(rùn)最大化的生產(chǎn)動(dòng)機(jī)加到農(nóng)民身上，但這里的利潤(rùn)最大化是有條件的利潤(rùn)最大化：（1）在與其他家庭目標(biāo)的權(quán)衡之下的利潤(rùn)最大化；（2）使用相同的生產(chǎn)技術(shù)，但可能會(huì)面臨資源約束；（3）雖不是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，但市場(chǎng)運(yùn)行狀況良好。我國(guó)自1978年改革開放以來(lái)，農(nóng)民在資源配置方面的自主性大大提高。但我國(guó)的糧食價(jià)格制度相比其他農(nóng)產(chǎn)品和商品更具特殊性，雖然在2004年我國(guó)才全面放開糧食收購(gòu)和銷售市場(chǎng)，但在1993年～2000年之間，農(nóng)民對(duì)于糧食價(jià)格的自主性已較改革開放之前大大提高。特別是到了1995年，隨著400億公斤議購(gòu)糧食任務(wù)的取消，開始實(shí)行最低保護(hù)價(jià)收購(gòu)制度，當(dāng)年糧食定購(gòu)價(jià)與市場(chǎng)價(jià)非常接近（陳錫文等，2009），我國(guó)農(nóng)民糧食生產(chǎn)已較具自主性。因此，總體來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)運(yùn)行狀況良好的假設(shè)也是成立的。

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