“成立在我，承認(rèn)在人”——辛亥革命期間中華民國承認(rèn)問題再研究

摘要：列強(qiáng)的中立及對(duì)革命軍交戰(zhàn)團(tuán)體身份的默認(rèn)，是中華民國尋求列強(qiáng)承認(rèn)的初步。就國際慣例而言，中華民國宣告成立時(shí)，清政府仍然是合法政權(quán)，在國際上代表中國。從中華民國成立到清帝遜位，屬于過渡時(shí)期，不能簡(jiǎn)單視此一時(shí)期的拒絕承認(rèn)為刁難與要挾。日本雖然主導(dǎo)了列強(qiáng)對(duì)中華民國的延遲承認(rèn)，但在清帝遜位前日本并未就承認(rèn)問題提出預(yù)案，是在英、俄等國的建議下，日本才開始認(rèn)真關(guān)注承認(rèn)問題，并先后提出兩次倡議書。面對(duì)承認(rèn)問題的困難局面，外交部條約問題研究會(huì)并不主張中國主動(dòng)要求各國承認(rèn)，而這一點(diǎn)正與伍廷芳所提出的“成立在我，承認(rèn)在人”的觀點(diǎn)相吻合。美國雖然并非第一個(gè)承認(rèn)中華民國的國家，但其決定承認(rèn)民國政府的政策影響深遠(yuǎn)。

關(guān)鍵詞：辛亥革命 承認(rèn)問題 南京臨時(shí)政府 清帝遜位

承認(rèn)問題是民國成立后的重大外交問題之一，學(xué)界現(xiàn)有的民國外交史著作對(duì)承認(rèn)問題已經(jīng)有所交待，雖然未曾設(shè)立有關(guān)承認(rèn)的專章，但基本線索與事實(shí)大體上都已得到闡述。 學(xué)界對(duì)辛亥革命史的研究，大多循革命黨的正統(tǒng)活動(dòng)為敘述主線，從武昌起義到中華民國成立，再到袁世凱當(dāng)選總統(tǒng)，中間穿插以清政府及袁世凱的歷史活動(dòng)，這樣的安排對(duì)于完整認(rèn)識(shí)中華民國的締造過程無疑是科學(xué)的。但在中華民國宣告成立之后，清帝遜位以前，清政府仍然是法理上的全國性政權(quán)，如果將此一過渡時(shí)期的歷史主線完全以革命活動(dòng)來講述，對(duì)于外交史的認(rèn)識(shí)可能會(huì)有局限，畢竟此時(shí)的中國駐外公使仍是清政府的派駐代表。基于此種認(rèn)識(shí)，本文對(duì)承認(rèn)問題的研究更加關(guān)注國際法及傳統(tǒng)國際關(guān)系視角。

美國與日本在辛亥革命中的作用及態(tài)度引起學(xué)界較多關(guān)注。美國是較早承認(rèn)中華民國的國家，其對(duì)辛亥革命具有較多的同情，尤其是在威爾遜（W.Wilson）當(dāng)選為美國總統(tǒng)以后。日本在承認(rèn)問題上的外交政策及活動(dòng)已經(jīng)比較清楚。依據(jù)目前的材料，可以認(rèn)為，日本在拖延承認(rèn)中華民國問題上處于一種主導(dǎo)地位。俄國在很多問題上具有與日本類似的立場(chǎng)。 法國、英國、德國等在承認(rèn)問題上雖不如美日之間分歧巨大，但各自立場(chǎng)并不一致。

目前的研究主要的關(guān)注點(diǎn)在列強(qiáng)身上，研究主題是梳理各國決定承認(rèn)中華民國的歷史過程，貫穿研究的主旨則是揭露各國如何為了通過“承認(rèn)”問題盡力榨取在華利益，擴(kuò)大已有的各種特權(quán)。比較而言，中國方面的決策過程鮮有梳理，至于中國必欲求得承認(rèn)的目的、動(dòng)機(jī)及其背后的外交理念則更少有問及。不可否認(rèn)，列強(qiáng)確有藉承認(rèn)問題繼承、擴(kuò)大在華特權(quán)的動(dòng)機(jī)，但各國之間分歧甚大，不可以等同視之。列強(qiáng)與中國政府之間的互動(dòng)尚需進(jìn)一步探討，一方必欲求得承認(rèn)，另一方?jīng)Q不輕易給予承認(rèn)，其中真相究竟如何，從中可以得出什么樣的啟示，這將是本研究關(guān)注的重點(diǎn)。

一、承認(rèn)的緣起：湖北軍政府交戰(zhàn)團(tuán)體身份的外交確認(rèn)

武昌起義后，湖北軍政府對(duì)內(nèi)發(fā)表了系列通告，昭示新政府的成立。在發(fā)表對(duì)內(nèi)政策的同時(shí)，軍政府非常關(guān)注對(duì)外交涉。10月12日，軍政府照會(huì)各國駐漢口領(lǐng)事，表示承認(rèn)所有清政府與各國所締結(jié)之條約、賠款與外債，各國在華權(quán)利及外人在華財(cái)產(chǎn)一體保護(hù)。但同時(shí)表示，如有幫助清政府者，概以敵人視之。 該照會(huì)明確表示了革命黨人對(duì)晚清外交遺產(chǎn)的繼承態(tài)度，以及所準(zhǔn)備采取的外交原則。姑不論其反帝精神如何，正如學(xué)界所認(rèn)識(shí)的那樣，這樣的聲明其實(shí)是同盟會(huì)既定政策的運(yùn)用，并無特別創(chuàng)新之處，但在當(dāng)時(shí)的環(huán)境下是正確的選擇。 軍政府的對(duì)外方針是中華民國外交政策的源頭，決定了南京臨時(shí)政府及北京政府的外交基調(diào)，在如何對(duì)待列強(qiáng)問題上，中華民國沒有跳出同盟會(huì)和湖北軍政府所發(fā)表的對(duì)外聲明的框架。

研讀軍政府照會(huì)，可以發(fā)現(xiàn)，該照會(huì)是理解承認(rèn)問題的一個(gè)非常重要的文件。除對(duì)外宣示自身的外交方針外，軍政府的照會(huì)還具有另外一層含義，即要求列強(qiáng)的承認(rèn)。在照會(huì)中，軍政府強(qiáng)調(diào)主權(quán)國家所必備的三要素自身都已具備，“在昔各友邦未遽認(rèn)我為與國者，以惟有人民主權(quán)而無土地故耳。今取得四川屬之土地，國家之三要于是乎備矣”，行文至此，照會(huì)并未明確提出要求承認(rèn)，轉(zhuǎn)而提出國民軍對(duì)外行動(dòng)的7點(diǎn)方針。 細(xì)研照會(huì)，其行文中存在這樣一種邏輯關(guān)系：如各國遵守照會(huì)所宣稱的7點(diǎn)對(duì)外宣言，采中立態(tài)度，即表示默認(rèn)軍政府已經(jīng)具備主權(quán)國家的三要素，亦即承認(rèn)軍政府為交戰(zhàn)團(tuán)體。有研究明確指出，軍政府的照會(huì)具有明顯的策略意義，“其目的在于打消列強(qiáng)對(duì)革命黨人的擔(dān)心，爭(zhēng)取列強(qiáng)的同情”，“消極目標(biāo)為避免列強(qiáng)對(duì)中國革命的干涉，積極目標(biāo)則為促成列強(qiáng)對(duì)中國革命的承認(rèn)”。

歷史的進(jìn)程亦證明了此點(diǎn)。軍政府在發(fā)表對(duì)外照會(huì)后，緊接下來的舉動(dòng)具有不同尋常的意義：明確要求各國承認(rèn)軍政府為交戰(zhàn)團(tuán)體。交戰(zhàn)團(tuán)體是一個(gè)近代國際法上的概念，并不為晚清普通中國人所熟知，但進(jìn)入20世紀(jì)后，國人在翻譯和編輯國外國際法著作方面出現(xiàn)了大量成果，那時(shí)的知識(shí)精英對(duì)國際法已經(jīng)不再陌生，關(guān)鍵在于如何結(jié)合中國的國情運(yùn)用國際法。 20世紀(jì)初期的中國國際法學(xué)著作如是定義交戰(zhàn)團(tuán)體：“一國中之叛亂者，謀顛覆其政府而有強(qiáng)大之勢(shì)力，或一國之殖民地有獨(dú)立企圖之政治的團(tuán)體也，亦曰反亂團(tuán)體”。 既然是一國內(nèi)部事務(wù)，別國本無由干涉，“胡為而有交戰(zhàn)團(tuán)體承認(rèn)之事耶”？根本原因在于叛亂團(tuán)體已經(jīng)發(fā)展到相當(dāng)規(guī)模，如損及第三國利益，母國已不可能處罰，出于這種厲害關(guān)系，第三國只有承認(rèn)其交戰(zhàn)團(tuán)體的身份，以國際法條款約束交戰(zhàn)團(tuán)體，以求達(dá)到保護(hù)本國利益的目的。但是并非所有的叛亂團(tuán)體均可承認(rèn)為交戰(zhàn)團(tuán)體，在1900年的萬國國際法學(xué)會(huì)上，就此問題通過了第8條決議，詳細(xì)規(guī)定何種情形下不得承認(rèn)為交戰(zhàn)團(tuán)體：一、雖占領(lǐng)國家領(lǐng)土之一部，而與國家有別，不能保一定領(lǐng)土之存在時(shí)；二、其占領(lǐng)土上非有主權(quán)之外觀及未備正當(dāng)政府之元素時(shí)；三、非有軍事的組織，非有規(guī)律之軍隊(duì)，且不從戰(zhàn)時(shí)法及戰(zhàn)時(shí)慣習(xí)法或宣戰(zhàn)不用已名時(shí)。 以當(dāng)時(shí)的國際法通行標(biāo)準(zhǔn)衡量，軍政府具備了交戰(zhàn)團(tuán)體的要素。

軍政府要求各國承認(rèn)自身的交戰(zhàn)團(tuán)體身份，在更深遠(yuǎn)的層面上代表了中國外交近代化的程度，這種依國際法而進(jìn)行的外交交涉，暫不論其結(jié)果如何，都是近代中國外交的一種進(jìn)步。17日，駐漢口各國領(lǐng)事回復(fù)軍政府，承認(rèn)“中國政府與中國國民軍互起戰(zhàn)爭(zhēng)”，表示“領(lǐng)事等自應(yīng)嚴(yán)守中立” 。美國在此之前已經(jīng)宣布中立。英國等國的中立照會(huì)在中外雙方有不同的解釋。軍政府認(rèn)為，英國等宣布中立，不干涉革命，是對(duì)革命軍交戰(zhàn)團(tuán)體身份的承認(rèn)，此舉無疑為革命軍外交上的一大勝利，“我軍政府與清政府交戰(zhàn)，承蒙貴領(lǐng)事一秉至公，承認(rèn)為交戰(zhàn)團(tuán)，并宣布中立，殊深感佩”。 駐漢口各國領(lǐng)事不認(rèn)同革命軍的解釋，朱爾典（John Newell Jordan）在致格雷（Edward Grey）的電報(bào)中指出，“至其自謂各國領(lǐng)事已認(rèn)彼軍為交戰(zhàn)團(tuán)體，據(jù)本大臣所聞，則實(shí)無其事”。 英國駐漢口領(lǐng)事戈飛（Herbert Goffe）的言語亦可印證朱爾典所言不虛，“且據(jù)各領(lǐng)事所聞，革軍都督因吾等無論如何，迭次不予承認(rèn)，頗為厭惡”。

英國等國駐漢口領(lǐng)事是否承認(rèn)軍政府為交戰(zhàn)團(tuán)體似乎成為一樁懸案，問題關(guān)鍵在于，如何評(píng)價(jià)英國等宣布中立的性質(zhì)。考諸軍政府與列強(qiáng)駐漢領(lǐng)事之間往來照會(huì)的事實(shí)，可以確認(rèn)，軍政府顯然有意通過照會(huì)獲得列強(qiáng)對(duì)其交戰(zhàn)團(tuán)體身份的確認(rèn)，列強(qiáng)雖然對(duì)照會(huì)予以回復(fù)，并先后表示中立，但并未明確承認(rèn)革命軍為交戰(zhàn)團(tuán)體。軍政府發(fā)表7點(diǎn)宣言，并將戰(zhàn)時(shí)管禁物品清單照會(huì)駐漢口各國領(lǐng)事后，各國領(lǐng)事無法置之不理。如果不予回復(fù)，各國在革命軍控制區(qū)域內(nèi)的利益將面臨危險(xiǎn)，但如果回復(fù)，意味著與軍政府發(fā)生正式的公文來往，有默示承認(rèn)軍政府的傾向。10月21日，英國駐漢口總領(lǐng)事戈飛致電朱爾典，指出各國領(lǐng)事迫于情勢(shì)，“遂決定由領(lǐng)袖領(lǐng)事代各領(lǐng)事答復(fù)，聲明該兩文業(yè)已收到”。 這里的迫于情勢(shì)，據(jù)戈飛的解釋就是“革軍首領(lǐng)之地位，建設(shè)日益鞏固，益難置之不理”。在10月28日的駐華各國公使會(huì)議上，對(duì)于駐漢領(lǐng)事為維護(hù)租界治安而與革命軍的正式交往，公使會(huì)議也予以了承認(rèn)。11月8日，朱爾典在致外交部格雷的電文中說明了當(dāng)時(shí)駐漢領(lǐng)事的矛盾心態(tài)，“明知不便承認(rèn)革軍政府，然實(shí)不能不與之公文往來”。

英國等默認(rèn)駐漢領(lǐng)事與軍政府的交往，并未對(duì)軍政府的照會(huì)提出有針對(duì)性的否定聲明，這些舉措雖然不能等同于正式承認(rèn)軍政府，但隱約已經(jīng)有了暗示承認(rèn)的意思。 筆者認(rèn)為，英國等國的態(tài)度主要是基于三點(diǎn)原因：一、革命進(jìn)展迅速，在各國尚未來得及作出反應(yīng)時(shí)，軍政府已經(jīng)有了自立的基礎(chǔ)，不但控制了相當(dāng)?shù)牡赜颍�而且擁有了穩(wěn)固的軍事力量，這些因素已經(jīng)構(gòu)成了一個(gè)交戰(zhàn)團(tuán)體的基本要素；二、革命軍處處照顧了各國在華的利益，可謂“舉動(dòng)文明”，地方秩序良好，并無排外性質(zhì)。這些舉動(dòng)無疑贏得了列強(qiáng)的采取暫時(shí)觀望的態(tài)度； 三、清政府仍然是名義上的全國性合法政府，在形勢(shì)并未完全明朗以前如果貿(mào)然承認(rèn)軍政府為交戰(zhàn)團(tuán)體，必然會(huì)引起清政府的抗議，并最終損及他們的在華利益。

此時(shí)軍政府曾對(duì)外宣稱所建立的政權(quán)為中華共和國，并致電各國請(qǐng)求承認(rèn)，“中華以革命之艱辛，重產(chǎn)為新國，因得推展其睦誼及福利于寰球，敬敢布告吾文明諸友邦，承認(rèn)吾中華為共和國”，伍廷芳在電文中特意強(qiáng)調(diào)新政府的共和性質(zhì)，“吾民之所好者，為共和政體，故其所擇者，亦共和政體”。

現(xiàn)有研究認(rèn)為，列強(qiáng)對(duì)辛亥革命的態(tài)度可以分為兩個(gè)時(shí)期來觀察。武昌革命爆發(fā)前，革命黨人主要與英、日、法三國接觸，三國態(tài)度無友善、不友善可言，大體上是一種互相利用的關(guān)系；武昌革命爆發(fā)后，列強(qiáng)或主干涉，或主中立。革命政府起初要求列強(qiáng)中立，繼求世界各國的承認(rèn)。 本文贊同上述觀點(diǎn)。鑒于當(dāng)時(shí)復(fù)雜的國內(nèi)外形勢(shì)，筆者建議進(jìn)一步把列強(qiáng)對(duì)辛亥革命的態(tài)度與對(duì)承認(rèn)問題的態(tài)度相區(qū)分。當(dāng)然，二者之間的關(guān)聯(lián)亦相當(dāng)微妙，各國之間有區(qū)別，一國亦因時(shí)間不同而有變化。

學(xué)界曾經(jīng)認(rèn)為，列強(qiáng)的中立都是假中立，如果透過列強(qiáng)偏袒袁世凱的個(gè)別事件，上述看法也不無道理。新近的研究觀點(diǎn)認(rèn)為，“盡管列強(qiáng)都曾宣布或表示過中立，但動(dòng)機(jī)各不相同，表現(xiàn)也不一致，有的在某階段確實(shí)中立，而在另一階段則偏離中立；有的在某地區(qū)實(shí)行中立，而在另一地區(qū)則不愿中立”，如果以一種純粹的標(biāo)準(zhǔn)要求列強(qiáng)的中立，那么列強(qiáng)的中立的確值得懷疑。 但拋開一些先入為主的意見，列強(qiáng)的中立宣言對(duì)軍政府的支持是客觀存在的。在當(dāng)時(shí)國際關(guān)系的理論中，這種中立是對(duì)軍政府可能成為全國性政權(quán)一種樂觀估計(jì)，具有國際法上的積極意義。

二、過渡時(shí)期的承認(rèn)問題

就中華民國承認(rèn)問題而言，武昌起義后的列強(qiáng)的中立及對(duì)革命軍交戰(zhàn)團(tuán)體的默認(rèn)是一個(gè)序曲，實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展尚未開始。這是因?yàn)椋�清政府仍屬中國的合法政府，再加之軍政府的根基未牢，各國尚可以國際通行慣例在承認(rèn)問題上采取拖延和觀望態(tài)度。但隨著革命的順利進(jìn)行，尤其是南京臨時(shí)政府的成立以及隨后的清帝遜位，使得承認(rèn)問題走上前臺(tái)，臨時(shí)政府逐漸具備獲得各國承認(rèn)的各種要素。各國意識(shí)到，承認(rèn)問題已經(jīng)迫在眉睫。檢驗(yàn)列強(qiáng)各自外交政策的時(shí)機(jī)來臨了，因各種利益而驅(qū)使的承認(rèn)交涉大體反映了各國對(duì)華政策的真實(shí)意向。從中華民國宣告成立，到最終獲得各國承認(rèn)，依國際法而言，這其中有一個(gè)重要的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，那就是清帝遜位。自民國肇造至清帝遜位則屬于一個(gè)典型的過渡時(shí)期。

1912年1月1日，中華民國宣告成立。1月5日，孫中山發(fā)表對(duì)外宣言，在內(nèi)容上繼承了同盟會(huì)7點(diǎn)宣言及湖北軍政府對(duì)外宣言的主要內(nèi)容，除承認(rèn)前清政府所締結(jié)條約及借款外，增加了對(duì)滿人的保護(hù)條款，并許國人以宗教信仰自由。宣言最后，孫中山呼吁“深望吾國得列入公法所認(rèn)國家團(tuán)體之內(nèi)，不徒享有種種之利益與特權(quán)，亦且與各國交相提挈”，這是孫中山以中華民國臨時(shí)大總統(tǒng)身份首次正式要求列強(qiáng)的承認(rèn)。 對(duì)外宣言發(fā)表后，無論是孫中山還是袁世凱，都在積極試探各國對(duì)承認(rèn)中華民國的態(tài)度，因此在爭(zhēng)取列強(qiáng)承認(rèn)問題上，在袁世凱當(dāng)選為大總統(tǒng)前可分為兩條線索，革命力量和袁系政治力量均曾試探列強(qiáng)的承認(rèn)，袁主政民國后，承認(rèn)問題就成為袁系政治力量的外交目標(biāo)。在袁主政民國前，其各自的對(duì)外活動(dòng)及交涉并無協(xié)調(diào)。

1月19日 ，王寵惠代表南京臨時(shí)政府致電英國外務(wù)大臣格雷，希望英國在清帝退位后即承認(rèn)中華民國，但英國并未回復(fù)南京臨時(shí)政府的照會(huì)。格雷在致英國駐日大使電文中，表明了英國的態(tài)度，“本大臣接獲南京共和政府外交部長來電，言及成立共和政府、推舉孫逸仙為大總統(tǒng)及承認(rèn)共和國等問題。對(duì)此，本大臣擬不給予任何回答”。 袁系政治力量同樣關(guān)注承認(rèn)問題。1月11日，梁士詒秘訪朱爾典，探尋英國對(duì)將要設(shè)立的臨時(shí)政府的態(tài)度，朱爾典稱“如此重大問題，本使并不處于發(fā)表意見之地位”，婉言拒絕承認(rèn)袁世凱將要掌控的臨時(shí)政府。英國政府在承認(rèn)問題上采取了一視同仁的態(tài)度，不論是袁世凱，還是孫中山，均未獲得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。同日，孫中山致電法國，委派張亦舟為南京臨時(shí)政府駐法代表。外交總長王寵惠亦致電法國外長，要求承認(rèn)民國政府。法國未予答復(fù)。

1912年1月16日，英國駐日大使往訪日本外務(wù)省石井，就清帝遜位后的國體及承認(rèn)問題展開接觸，英國駐日大使告訴石井，英國政府對(duì)南京政府外交部長要求的推舉孫逸仙為大總統(tǒng)及承認(rèn)共和國問題，沒有表態(tài)。英國駐日大使認(rèn)為，在承認(rèn)問題上，日本將與英國保持一致，“一旦共和政府宣告成立，而各國政府又迫于承認(rèn)之際，日本國政府當(dāng)不致有與我國政府分離而單獨(dú)采取特殊態(tài)度之意向”。

日本在拖延承認(rèn)問題上扮演了主要角色，此結(jié)論現(xiàn)在看來仍是恰當(dāng)?shù)摹?日本阻止列強(qiáng)早日承認(rèn)中華民國，并力圖扮演領(lǐng)導(dǎo)角色，現(xiàn)有的檔案已經(jīng)可以充分說明此點(diǎn)。但細(xì)研史料可以發(fā)現(xiàn)，在清帝遜位前，日本并未就承認(rèn)問題提出預(yù)案，甚至日本都沒有認(rèn)真考慮過該問題，反而是英、俄等相繼以此問題探詢?nèi)毡镜膽B(tài)度。在英國探尋日本態(tài)度的同時(shí)，俄國亦進(jìn)行了類似的舉動(dòng)。早在袁世凱當(dāng)選大總統(tǒng)前，日俄兩國已經(jīng)就如何劃分兩國在華利益問題展開密談。1月24日，日本駐俄大使本野一郎會(huì)晤俄國外務(wù)大臣，商討南北滿洲分界線及劃分內(nèi)蒙古勢(shì)力范圍問題，俄國建議“日、俄兩國在劃分內(nèi)蒙古勢(shì)力范圍時(shí)，如能在兩國勢(shì)力范圍中間設(shè)定一中立地帶，較為適宜”，日本則建議“設(shè)立中立地帶，不免稍有懷疑。但貴國政府若作為對(duì)案提出，本使可立即報(bào)請(qǐng)本國政府充分考慮”。此時(shí)，俄國提出承認(rèn)中華民國問題，讓日本考慮。俄國外務(wù)大臣已經(jīng)意識(shí)到共和政府將于近期內(nèi)成立，“共和政府一旦成立，必然要求各國政府予以承認(rèn)”，“屆時(shí)日、俄兩國可否作為承認(rèn)新政府之交換條件而進(jìn)一步要求鞏固兩國在滿洲之權(quán)利？”，本野建議日本政府?dāng)嗳徊扇〈胧��?日本政府得悉俄國的建議后，回復(fù)本野，“關(guān)于俄國外務(wù)大臣所談承認(rèn)清國共和政府問題，因事關(guān)重大，帝國政府正在考慮中”。此時(shí)日本已經(jīng)初步表達(dá)了所謂的各國協(xié)調(diào)一致原則，“迄今為止，各國政府均以維持國際協(xié)調(diào)為原則，故對(duì)新政府宣告承認(rèn)時(shí)，勢(shì)必亦將采取協(xié)同步調(diào)”，正是基于此種立場(chǎng)，日本建議日俄兩國與他國保持同一步調(diào)。

就國際法而言，清帝遜位以前中華民國政府不能獲得列強(qiáng)的承認(rèn)，并非僅僅是列強(qiáng)對(duì)中華民國的要挾，在當(dāng)時(shí)的國際關(guān)系實(shí)踐中亦有例可循。一般認(rèn)為，不適時(shí)地和過急地承認(rèn)交戰(zhàn)團(tuán)體為一個(gè)新國家，不僅是對(duì)母國尊嚴(yán)的冒犯，而且是一種國際不法行為。1903年，當(dāng)巴拿馬脫離哥倫比亞時(shí)，美國立即承認(rèn)其為獨(dú)立國家，一般認(rèn)為，美國的行為構(gòu)成了干涉。 就清帝遜位前的中國國內(nèi)政治形勢(shì)而言，革命黨人雖然在南京建立了臨時(shí)政府，并選舉孫中山為臨時(shí)大總統(tǒng)，但在國際上合法代表中國的仍是滿清政府。清政府仍然擁有相當(dāng)?shù)能娛聦?shí)力，袁世凱掌控的北洋新軍名義上仍然是清政府的軍隊(duì)，所以在理論上中華民國尚未真正確實(shí)和永久地建立起來，而是正朝著這個(gè)目標(biāo)進(jìn)行努力。袁世凱要求列強(qiáng)給予其治下的共和政府的承認(rèn)許諾，以及孫中山要求對(duì)中華民國的承認(rèn)，就國際法層面而言，皆因清政府的形式上存在而未能實(shí)現(xiàn)。此時(shí)列強(qiáng)不予承認(rèn)，尚有藉口，但當(dāng)清帝宣布遜位后，列強(qiáng)對(duì)承認(rèn)的種種遲延，從性質(zhì)上而言已經(jīng)發(fā)生了改變。

1912年2月12日，清帝發(fā)布退位詔書，“特率皇帝將統(tǒng)治權(quán)公諸全國，定為立憲共和國體，……，即由袁世凱以全權(quán)組織臨時(shí)共和政府，與民軍協(xié)商統(tǒng)一辦法”。 至此，統(tǒng)治中國2000多年的封建帝制退出了歷史舞臺(tái)。2月13日，孫中山辭去臨時(shí)大總統(tǒng)職務(wù)，并向參議院推薦袁世凱為臨時(shí)大總統(tǒng)，15日，袁世凱全票當(dāng)選為中華民國臨時(shí)大總統(tǒng)。退位詔書頒布后的第二日，外務(wù)部致電各駐外使臣，“所有出使大臣改稱臨時(shí)外交代表，接續(xù)辦事”，中國近代外交開始了真正意義上的民國時(shí)代。3月11日，民國統(tǒng)一臨時(shí)政府成立，外交部致電各外交代表“本日外交部以中華民國統(tǒng)一臨時(shí)政府已告成立，袁大總統(tǒng)于三月十號(hào)舉行受任禮，所有滿清前與各國締結(jié)各項(xiàng)國際條約，均由中華民國政府擔(dān)任實(shí)行上之效力，凡已結(jié)未結(jié)及將來開議各項(xiàng)交涉案件，均即由駐在國之臨時(shí)外交代表繼續(xù)接辦”。

對(duì)于承認(rèn)問題而言，滿清遜位意味著中國國家完成了政府更替，中華民國成為在國際法上代表中國的唯一合法政府。此后，日本開始成為承認(rèn)問題的有重要影響力的國家，并試圖主導(dǎo)承認(rèn)的決定權(quán)。1912年2月21日，日本提出了一個(gè)關(guān)于承認(rèn)問題的備忘錄，就承認(rèn)的條件問題征詢各國意見。該備忘錄建議各國要求中華民國保證外國人“仍繼續(xù)保持其在中國所享有之一切權(quán)利、特權(quán)及豁免權(quán)”，其中包括沒有條約依據(jù)的特權(quán)，并建議各國保持共同行動(dòng)。鑒于日俄兩國的共同利益，日本首先試探俄國的態(tài)度。內(nèi)田外務(wù)大臣致電本野駐俄大使，認(rèn)為“鑒于目前形勢(shì)演變，迫使吾人承認(rèn)新政府之時(shí)期遲早終必到來”，建議“日、俄兩國與其他各國同時(shí)表示承認(rèn)”，要求本野征求俄國政府意見。 內(nèi)田康哉于21日致電日本駐英代理大使山座，電稱“鑒于目前中國之形勢(shì)演變，迫使吾人承認(rèn)新政府之時(shí)機(jī)何時(shí)逼來，實(shí)難逆料”，在此種情形下，“帝國政府?dāng)M首先披陳所見，藉以向各國政府征詢意見”，日本計(jì)劃首先征詢俄、美、英三國意見，然后再擴(kuò)展至其他國家。 英國具體得到備忘錄的時(shí)間不詳，但應(yīng)在21日至23日之間，因?yàn)樵?4日英國已經(jīng)發(fā)表對(duì)備忘錄的態(tài)度，表示原則上同意，惟細(xì)節(jié)需要再商討。 美國于23日得到備忘錄，27日做出表態(tài)：只要日本不故意拖延承認(rèn)過程，美國原則上同意共同行動(dòng)原則，并樂意進(jìn)一步回答任何關(guān)于保證條款的其它問題。美國同時(shí)提請(qǐng)日本政府注意，中國的條約義務(wù)與政府的更替并無直接關(guān)聯(lián)，臨時(shí)政府自然需承擔(dān)原政府的義務(wù)，美國需要與該政府保持聯(lián)系，直到該政府最終獲得國際承認(rèn)。

英國原則上同意日本政府備忘錄的辦法，只是就個(gè)別細(xì)節(jié)要求另行商討。日本的備忘錄與法國的政策可謂不謀而合，“法國于收到日本照會(huì)后，外長保安卡累極表贊同，但謂訓(xùn)令駐北京公使照辦之前必須征得俄、英兩國同意”。 德國亦贊成日本的提議。 日本基本上獲得了俄、英、法、德、美5國的支持。奧地利沒有答復(fù)日本，意大利則表示尚未做出最后決定。綜合各國的初步反應(yīng)，原則上，并無人對(duì)共同承認(rèn)問題提出異議。美國出于國際法角度的提議可為最為客觀而合乎國際慣例，或許更能給人以思考。在英國的支持下，日本草擬了《關(guān)于承認(rèn)中國新政府的條件細(xì)目》，并于3月23日致日本駐英、美、俄、法、德、意各國大使，進(jìn)一步細(xì)化了承認(rèn)條件的具體規(guī)定。 該細(xì)目提出后，各國就承認(rèn)中華民國問題暫時(shí)達(dá)成了一致。

4月1日，孫中山正式解任臨時(shí)總統(tǒng)職務(wù)。5日，臨時(shí)參議院決議政府遷往北京，中華民國表面上完成了國家統(tǒng)一。承認(rèn)問題進(jìn)入一個(gè)新的階段。

三、“成立在我，承認(rèn)在人”：民國政府對(duì)承認(rèn)問題的研究與應(yīng)對(duì)

從武昌起義至中華民國終獲承認(rèn)，在中國國內(nèi)政治形勢(shì)中，關(guān)于承認(rèn)問題存在著三個(gè)階段三種勢(shì)力的斗爭(zhēng)。自武昌起義至民國肇造是為第一階段；中華民國成立至清帝遜位為第二階段；清帝遜位至至獲得承認(rèn)為第三階段，此階段內(nèi)包括4月1日孫中山正式卸任臨時(shí)大總統(tǒng)、臨時(shí)政府遷往北京等重大政治變動(dòng)。第一階段之所以定位于中華民國成立的1912年1月1日，是因?yàn)檐娬�府在此前一直要求列�?qiáng)承認(rèn)其為交戰(zhàn)團(tuán)體，并希望列強(qiáng)中立，而此后則是希望列強(qiáng)承認(rèn)民國政府的合法性，要求列強(qiáng)承認(rèn)民國政府即中國政府，這是一個(gè)重要的轉(zhuǎn)折。清帝遜位不僅是中國封建帝制結(jié)束的標(biāo)志，也是清政府國際法主體身份資格喪失的標(biāo)志，在對(duì)外關(guān)系上，清政府不再代表中國，南京臨時(shí)政府要求各國承認(rèn)的政治形勢(shì)有了根本性的改觀，因此將其定為第二個(gè)階段的標(biāo)志。第二個(gè)階段是一個(gè)過渡，雖然清政府已經(jīng)不復(fù)存在，但南京臨時(shí)政府與袁世凱系政治力量之間仍處于對(duì)立狀態(tài)，中國尚未出現(xiàn)一個(gè)全國性的統(tǒng)一政府，一時(shí)還無法確定究竟誰在國際上代表中國。清帝遜位、臨時(shí)政府遷往北京標(biāo)志著全國性統(tǒng)一政府的出現(xiàn)，民國已經(jīng)具備獲得承認(rèn)的各種要件。

未把袁世凱當(dāng)選中華民國臨時(shí)大總統(tǒng)作為劃分標(biāo)志，最主要的依據(jù)是，在此前后關(guān)于承認(rèn)問題并未發(fā)生根本性變化，國內(nèi)政治形勢(shì)亦未出現(xiàn)影響承認(rèn)問題的因素。三種勢(shì)力分別是湖北軍政府及其后繼者南京臨時(shí)政府、袁世凱系政治力量、滿清政府。在第一階段，湖北軍政府希望被承認(rèn)為交戰(zhàn)團(tuán)體，而袁系政治力量基本上與滿清政府站在同一立場(chǎng)；到第二階段時(shí)，臨時(shí)政府希望獲得承認(rèn)，袁系則試探各國對(duì)于由其掌控的共和政府的態(tài)度，二者內(nèi)部雖存在分歧，但政治目的具有一致性，促使清政府下臺(tái)。在第三階段，主要是孫中山等革命派與袁系之間的政治紛爭(zhēng)，列強(qiáng)開始具體考慮承認(rèn)問題，在此階段袁世凱成為中華民國的領(lǐng)導(dǎo)人，成為承認(rèn)問題的實(shí)際負(fù)責(zé)人。

中華民國成立，晚清覆亡，就國際法層面而言，其本質(zhì)是政府繼承問題，中國所有的國家權(quán)力義務(wù)，由晚清政府轉(zhuǎn)移至中華民國政府。政府繼承不同于國家繼承，在國際關(guān)系實(shí)踐中更經(jīng)常的是政府繼承問題。“在政府變動(dòng)的情形下，不論是按正常的憲法方式還是一次政變或革命成功的結(jié)果，一般公認(rèn)，在所有影響國家的國際權(quán)利和義務(wù)的事務(wù)方面，都是新政權(quán)代替前政權(quán)”。 對(duì)于通過革命途徑建立新的政權(quán)，外國必須決定“新國家是否已經(jīng)真正確實(shí)地和永久地建立起來，還是僅僅朝著這個(gè)目標(biāo)努力而尚未成功”。 對(duì)于袁世凱當(dāng)選臨時(shí)大總統(tǒng)后的承認(rèn)問題，業(yè)已有研究指出，中國已經(jīng)完成表面上的統(tǒng)一，“從國際法的角度來說，列強(qiáng)在承認(rèn)問題上并無文章可做。因?yàn)檫@時(shí)的中國并不存在兩個(gè)獨(dú)立的政府，而民國政府與清王朝的更替又純屬中國內(nèi)政，對(duì)于獨(dú)此一家的中國政府并不存在需要列強(qiáng)承認(rèn)的問題”。

中華民國成立后，發(fā)布對(duì)外宣言，要求各國承認(rèn)。這個(gè)宣言及其所列舉的種種條件，當(dāng)時(shí)伍廷芳就提出不同見解，“至于通告外國，要求承認(rèn)。既不必待各國之回章，自不必列于條件”，其列舉的理由可謂一語中的，“蓋成立在我，承認(rèn)在人”、“今宜先求其在我者”。伍廷芳強(qiáng)調(diào)承認(rèn)問題的關(guān)鍵在于清帝退位后“以籌設(shè)統(tǒng)一政府為第一”，“統(tǒng)一政府尚未成立，外人無從承認(rèn)也”。

歷史的進(jìn)程驗(yàn)證了伍廷芳在承認(rèn)問題上的遠(yuǎn)見，但其純粹基于法理角度的分析，過于強(qiáng)調(diào)自身的努力，而忽視了列強(qiáng)在承認(rèn)問題上的各自考慮。在清帝退位問題上，他建議“宜由袁世凱君與南京臨時(shí)政府協(xié)商，以兩方同意組織統(tǒng)一全國之政府。如此，則統(tǒng)一政府成立之后，于內(nèi)必能統(tǒng)一全國之秩序，于外必能得各國之承認(rèn)”。 伍的觀點(diǎn)并非孤立，陳其美、溫宗堯、汪精衛(wèi)等都持同樣意見。應(yīng)該承認(rèn)，伍廷芳所提出的“成立在我，承認(rèn)在人”的觀點(diǎn)無疑具有相當(dāng)?shù)暮侠硇裕�民國政府本不�?yīng)過分強(qiáng)調(diào)各國的承認(rèn)與否，否則更易為有關(guān)各國所要挾。但該認(rèn)識(shí)低估了各國在承認(rèn)問題上的實(shí)際利益訴求，列強(qiáng)固然以中國未能成立一統(tǒng)一政府為理由不予承認(rèn)，但其背后自有其各自的國家目的。事實(shí)證明，統(tǒng)一政府成立后并未如伍廷芳事前所預(yù)設(shè)的那樣獲得列強(qiáng)承認(rèn)，而是一再遷延。1913年，外交部條約研究會(huì)專就承認(rèn)問題提出報(bào)告，分析了承認(rèn)問題的種種情形。報(bào)告從承認(rèn)的要素、承認(rèn)的遲速、承認(rèn)與否的利害、承認(rèn)之手續(xù)及臨時(shí)政府能否獲得承認(rèn)問題展開探討。晚清覆亡，民國成立，在事實(shí)與法理上屬于政府更迭，中國的國際人格并未消失。報(bào)告在法理上對(duì)此有非常清醒的認(rèn)識(shí)，“今之言承認(rèn)，非指國家而言，乃指政體而言”。

自民國成立以來，國內(nèi)政治形勢(shì)一直未能實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定局面，臨時(shí)政府自南京而北京，臨時(shí)總統(tǒng)由孫中山而袁世凱，中國的確沒有建立一鞏固而確實(shí)之政府，但情況自臨時(shí)政府遷往北京以后已經(jīng)開始好轉(zhuǎn)。當(dāng)時(shí)的國際法對(duì)于承認(rèn)問題主要考慮兩個(gè)因素，一是“須舊國停止?fàn)幎恕保�二是“須新建國果爾鞏固”。民國政府屬于政府更迭，第二個(gè)因素就屬于主要考慮的內(nèi)容。報(bào)告認(rèn)為，當(dāng)時(shí)的民國臨時(shí)政府“雖曰臨時(shí)，而國基已固，況國會(huì)指日召集，政府對(duì)于前清所訂之約章，屢次聲明接次遵守，是對(duì)于承認(rèn)之要素已覺充足”，然民國政府一直未獲承認(rèn)，對(duì)于其背后的原因，報(bào)告舉國際法學(xué)者奧本海的學(xué)說為例，認(rèn)為“純系各國政策問題，其然豈其然耶”。 報(bào)告另以葡萄牙政府更迭一事舉例，認(rèn)為雖然葡萄牙王室逃出國外，不贊成國內(nèi)共和政府，并一直與共和政府對(duì)抗，但各國仍然承認(rèn)葡萄牙共和政府。該案例與中華民國情形相比較，顯然民國政府自應(yīng)在承認(rèn)之列。對(duì)于中華民國遲遲未得承認(rèn)，報(bào)告認(rèn)為該情況并非中國特有，“凡政體變更，布新除舊，應(yīng)由他國承認(rèn)，而承認(rèn)之遲速，則無一定條例”，而其背后的根本，或者說承認(rèn)緩急的關(guān)鍵“終不出于利益二字之范圍”，并非國際法上的問題。 條約研究會(huì)的該項(xiàng)分析無疑呼應(yīng)了伍廷芳所提出的“承認(rèn)在人”的觀點(diǎn)，亦屬客觀之論。

中華民國是否獲得各國承認(rèn)，并不影響中國國家權(quán)利，不論是否獲得承認(rèn)，中華民國臨時(shí)政府均可以行使國家權(quán)利，同樣亦需承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。報(bào)告感嘆“法理每與事實(shí)不符”，中華民國可以不要求各國的承認(rèn)，但國內(nèi)現(xiàn)實(shí)形勢(shì)卻不容許，“承認(rèn)之后，外款既易籌借，內(nèi)債亦易舉行，否則信用不敷，事多掣肘，此承認(rèn)與不承認(rèn)利害之彰明昭著者也”。

報(bào)告認(rèn)為，承認(rèn)手續(xù)并無固定形式，“然就事實(shí)上研究之，似不外乎兩種，即正式之承認(rèn)與隱默之承認(rèn)是也”。此外，承認(rèn)還有“分認(rèn)”“合認(rèn)”的區(qū)別，“各國自行承認(rèn)是謂分認(rèn)”，“各國開會(huì)公同承認(rèn)或以外交文牘會(huì)同聲明承認(rèn)之事，是謂合認(rèn)”。報(bào)告指出，合認(rèn)一般都有具體要求或附件條件，而這正是中華民國所面臨的一種情形，“現(xiàn)在各國對(duì)待中國，往往由外交團(tuán)進(jìn)行辦理，此次承認(rèn)之事，難保不盟故智”，建議政府早作準(zhǔn)備。 日本竭力主張共同承認(rèn)實(shí)即報(bào)告所討論的“合認(rèn)”問題，而關(guān)于承認(rèn)問題則先后提出兩次備忘錄，對(duì)民國政府提出種種條件限制。

報(bào)告分析認(rèn)為，不論中華民國是正式政府，還是臨時(shí)政府，都屬于中國的國內(nèi)政治，與外交承認(rèn)并無關(guān)系，承認(rèn)早晚“初不待乎要求”。民國迄今未獲承認(rèn)，各國“一則藉口于政府之未鞏固，一則取協(xié)同進(jìn)行主義，以為牽制”，關(guān)于承認(rèn)問題“日、俄提議滿蒙特權(quán)，英國提議西藏特權(quán)諸事，吾以引為寒心，寧可再行自出要求，致鑄錯(cuò)于九鼎”，不建議中國政府自行一再主動(dòng)要求各國承認(rèn)。報(bào)告綜合所研究的結(jié)果，就臨時(shí)政府能否既應(yīng)否要求各國之承認(rèn)提出了建議：雖然臨時(shí)政府可以要求各國承認(rèn)，但由于日、俄、英等國提出種種侵犯中國主權(quán)的要求，臨時(shí)政府此時(shí)不宜主動(dòng)要求各國承認(rèn)。目前要做的是安定國內(nèi)秩序，令駐外代表與所在國先行聯(lián)絡(luò)，促進(jìn)感情，為承認(rèn)問題做好鋪墊。

報(bào)告基于國際法及國際慣例所作的分析，可謂到位。其對(duì)于承認(rèn)問題的透徹分析無疑具有極強(qiáng)的操作性。自民國成立以來，曾有屢次要求各國承認(rèn)的外交言行，報(bào)告顯然并不贊同。

四、遷延過久問題與美國的承認(rèn)

臨時(shí)政府遷往北京后，中華民國完成了表面上的統(tǒng)一。統(tǒng)一后的北京政府并未停止尋求承認(rèn)的努力。1912年4月3日，北京政府令駐法外交代表向法國政府要求承認(rèn)，法國認(rèn)為中國政府未能達(dá)到日本所提出的承認(rèn)條件，拒絕了中國的要求。 美國在承認(rèn)問題上一直給予國人以希望，這也是北京政府寄予厚望的西方國家。5月6日，美國政府電詢駐華美使關(guān)于承認(rèn)新政府的意見，時(shí)任駐中國公使的嘉樂恒（W.J.Calhoun）主張迅速承認(rèn)中國政府，以有益于中國內(nèi)政的安定。 現(xiàn)有資料表明，在當(dāng)時(shí)，美國國內(nèi)一般輿論支持承認(rèn)民國政府。是年6月16日，美國各大城鎮(zhèn)商會(huì)邀請(qǐng)中國駐舊金山領(lǐng)事發(fā)表演說，向美國人呼吁承認(rèn)中華民國，各會(huì)“均表決呈請(qǐng)大總統(tǒng)塔厘速行承認(rèn)”。 據(jù)歐陽庚副領(lǐng)事匯報(bào)，除在舊金山發(fā)表演講外，仍有美國人邀請(qǐng)領(lǐng)事前往美國其他城市演說，請(qǐng)北京政府外交部批準(zhǔn)。

1912年6月29日，陸征祥繼唐紹儀為內(nèi)閣總理，值閣揆履新之際，新內(nèi)閣向英國表達(dá)要求獲得承認(rèn)的意愿，“希望共和國政府能在最近期內(nèi)得到英國政府之承認(rèn)”，英國的回答給出了承認(rèn)的明確條件,“在召開具有代表性之國民會(huì)議明確制定憲法，并根據(jù)憲法條文順利選出大總統(tǒng)前，關(guān)于承認(rèn)中國政府問題，英國政府礙難加以考慮”。 這是英國政府就承認(rèn)問題提出的明確要件，這個(gè)要件不同于日本政府第一次備忘錄及其細(xì)目，具有明顯的階段性標(biāo)志。

經(jīng)美國國內(nèi)熱心團(tuán)體的不斷努力，美國輿論界要求承認(rèn)民國政府的呼聲已經(jīng)實(shí)質(zhì)性影響到了美國國內(nèi)政治。有感于輿論壓力，美國駐日大使告訴內(nèi)田，“政府如不采取某些措施，國會(huì)有可能在閉會(huì)之前親自向政府施加壓力，屆時(shí)政府將限于十分困難之境地”，表示美國政府必須對(duì)承認(rèn)問題加以考慮。 在向日本提出的秘密備忘錄中，美國詢問日本政府“是否認(rèn)為中國現(xiàn)政府實(shí)質(zhì)上已具有國際法上迄今為止已被公認(rèn)之基礎(chǔ)，從而準(zhǔn)備考慮是否應(yīng)予正式承認(rèn)問題？”。日本并不認(rèn)可美國的提議。

日本駐華公使伊集院在與美國駐華公使嘉樂恒談及美國政府的備忘錄時(shí)，詢問其意見，嘉樂恒認(rèn)為以往所堅(jiān)持承認(rèn)須建立在中國成立鞏固政府之后的觀點(diǎn)須加以改變，現(xiàn)政府雖不十分鞏固，但也不會(huì)再有有大的變亂發(fā)生，“如再遷延，將無止期”，主張予以承認(rèn)。 嘉樂恒向伊集院透露，美國參議院外交委員會(huì)已經(jīng)做出決議，認(rèn)為中國情況最近已經(jīng)取得了很大改觀，已無必要再事遷延。

7月23日，日本駐美大使珍田會(huì)晤美國眾議院外交委員會(huì)主席，后者表達(dá)對(duì)中國共和政府的尊重，批評(píng)各國遲遲不承認(rèn)中華民國的原因是“為庇護(hù)歐美資本家之私利，不得不謂為橫暴之舉”，該主席認(rèn)為，“此次中國建成共和政體，乃近世最堪嘆賞之一大進(jìn)步，各國本應(yīng)盡早予以承認(rèn)，并盡可能給予援助與支持”。

美國還將該備忘錄照會(huì)英、法等國。英國在回復(fù)美國備忘錄時(shí)指出，“英國政府所獲之北京報(bào)告，則與此見地不相一致；且袁世凱本人已曾自行承認(rèn)，中國某些地方實(shí)際上不能履行條約義務(wù)”，不支持美國的觀點(diǎn)。 法國則以中國不接受六國銀行團(tuán)所提借款條件為由，認(rèn)為中國財(cái)政窘迫，各地情況亦不穩(wěn)定，不主張予以承認(rèn)。

美國備忘錄并未得到日、俄、英、法等國的支持，在日本政府的一再反對(duì)之下，美國不得不表示“除非遭到輿論壓迫而處于萬不得已情況外，關(guān)于承認(rèn)問題必始終堅(jiān)持與各國政府保持協(xié)同步調(diào)”。

雖然日本此時(shí)一直力圖掌握各國對(duì)華的承認(rèn)主動(dòng)權(quán)，并適時(shí)在各國之間聯(lián)絡(luò)信息，但日本尚未強(qiáng)大到取得壓倒性優(yōu)勢(shì)的程度，從而完全掌控承認(rèn)問題的進(jìn)展。日本關(guān)于承認(rèn)問題的備忘錄更多關(guān)注的是尋求繼承特權(quán)及各國之間的協(xié)調(diào)一致，并未依據(jù)當(dāng)時(shí)通行國際慣例認(rèn)真提出能為各國所公認(rèn)的承認(rèn)條件。在提出究竟必須滿足何種條件才可獲得各國承認(rèn)問題上，英國比日本對(duì)該問題的考慮的更為周詳。繼向袁世凱政府明確提出獲得各國承認(rèn)的條件后，英國在回答美國所提出的備忘錄時(shí)再一次強(qiáng)調(diào)承認(rèn)民國的條件：即召開國會(huì)、制定憲法，根據(jù)憲法選出大總統(tǒng)，臨時(shí)政府成為永久政府。 后來事實(shí)證明，承認(rèn)中華民國的國家所依據(jù)的正是英國政府所提出該項(xiàng)條件。

美國國內(nèi)早已醞釀著承認(rèn)中華民國的輿論，威爾遜總統(tǒng)的當(dāng)選為陷入停滯狀態(tài)的承認(rèn)問題提供了新的希望。1913年3月18日，威爾遜總統(tǒng)宣布美國退出六國銀行團(tuán)，同日，美國駐北京外交代辦提議盡早承認(rèn)中華民國政府。 3月23日，外交總長陸征祥致函美國國務(wù)卿白萊安（Bryan），希望美國承認(rèn)民國政府。美國的行動(dòng)無疑刺激了正以承認(rèn)問題要挾中國的日本，日本認(rèn)為六國對(duì)華借款與承認(rèn)問題密切相關(guān)，而美國完全清楚談判借款的前后經(jīng)過，此時(shí)拋棄各國協(xié)同原則實(shí)出意外。日本此時(shí)已經(jīng)意識(shí)到美國可能于近期內(nèi)單獨(dú)承認(rèn)中華民國，在日本看來，美國如此做的目的無非是在通商貿(mào)易等方面獲得某種特殊利益。 日本顯然錯(cuò)估了美國在承認(rèn)問題上的政策。已經(jīng)有研究指出，威爾遜之所以改變塔夫脫政府與大國一致的政策，率先承認(rèn)中華民國，并非是基于現(xiàn)實(shí)政治的考慮，而是出于擴(kuò)大美國對(duì)中國的道義影響，所追求的主要是意識(shí)形態(tài)利益。 筆者贊同該種觀點(diǎn)。

4月2日，美國正式通知各有關(guān)國家，將于4月8日中國國會(huì)開幕日正式承認(rèn)中華民國。 但美國此時(shí)仍未放棄各國協(xié)同原則，所不同的是，威爾遜總統(tǒng)并不因他國的反對(duì)而更改美國的決定。日、英、法等先后向美國表示應(yīng)暫緩承認(rèn)中華民國，德國表態(tài)積極。 經(jīng)與英國商議后，日本發(fā)表了有關(guān)承認(rèn)問題的第二次倡議書，專門做出了三點(diǎn)聲明，其第一點(diǎn)系專門針對(duì)美國的單獨(dú)承認(rèn)而做出的：“如列強(qiáng)中之某國與他國意見不同，認(rèn)為中國前途尚難預(yù)料，或者固執(zhí)其本國之特殊見地，而始終不愿承認(rèn)時(shí)，其它各國不應(yīng)因此而妨礙其協(xié)同行動(dòng)”，仍然希望美國之外的國家繼續(xù)保持協(xié)調(diào)行動(dòng)。 盡管美國直到5 月2 日才遞交了承認(rèn)國書,并不是第一個(gè)承認(rèn)中華民國的國家，但影響廣泛。在美國正式承認(rèn)之前，巴西已于4 月8日承認(rèn)中華民國政府。袁世凱在致巴西承認(rèn)的復(fù)電中稱，“貴國此舉，既屬優(yōu)待，又系首倡，敝國所以感之尤深也”。

當(dāng)美國已經(jīng)確認(rèn)要承認(rèn)中華民國后，日、英兩國為了盡可能從承認(rèn)問題上得到更多利益，協(xié)謀籌劃了袁世凱政府的對(duì)外宣言書。1913年5月間，巴西、美國、墨西哥等已經(jīng)承認(rèn)了中華民國政府，尚未承認(rèn)的各國在承認(rèn)中國臨時(shí)政府問題上也已經(jīng)達(dá)成大致意見，惟有德、英兩國在承認(rèn)的條件上存在不同解釋。德國政府在回復(fù)日本政府的建議時(shí)提出，“中國政府履行其以往所承擔(dān)之國際義務(wù)乃屬理所當(dāng)然，完全不必作為條件提出”，而英國的見解則與德國不同，英國認(rèn)為“應(yīng)置重點(diǎn)于取得中國新政府關(guān)于履行上述國際義務(wù)之保證”，日本為了協(xié)調(diào)德、英之間的不同意見，建議英國可否“不堅(jiān)持中國在承認(rèn)之前主動(dòng)向各國公使提出適當(dāng)之書面聲明，以使各國得到滿足”，日本向英國表示，如果英國同意日本的提議，則日英兩國政府“即可分頭電示其本國駐北京公使就聲明內(nèi)容進(jìn)行磋商，然后向中國政府征詢意見”。 袁世凱政府很快同意了日本政府的提議，5月31日，英國駐華公使將中國政府的決定電告英國政府，“中國政府已決定在向各國駐北京公使通告大總統(tǒng)選舉結(jié)果之同時(shí)發(fā)一聲明，言明中國政府將嚴(yán)格尊重其所承擔(dān)之一切條約義務(wù)以及外國人根據(jù)既成慣例所享有之一切在華特權(quán)與豁免權(quán)等”，英國政府對(duì)袁世凱的聲明果然表示大體滿意。

依據(jù)日本外交檔案，袁世凱“大總統(tǒng)聲明”的最初起草人是日本時(shí)任駐華公使伊集院彥吉。“五月十六日，本職與英國公使就承認(rèn)問題交換意見時(shí)，曾事先備妥《大總統(tǒng)聲明》文稿一份，于晤談時(shí)當(dāng)面出示英公使，并向其言明該文稿純屬本職個(gè)人之設(shè)想，僅為備忘而存錄，并非定稿”，英國公使閱讀后，表示該草稿內(nèi)容已十分完備，等其加以研究后雙方再行商談。5月17日，英國公使館派人往訪日本公使，稱日本公使所擬的稿本已無再行起草的必要，英國只對(duì)其中二三處進(jìn)行修改，“即原文稿中之‘Foreign Countries’（諸外國）一語，擬改為‘Foreign Governments, Coumpanies and individuals’（各外國政府、公司及個(gè)人）；‘rights’（權(quán)利）之前，擬加‘a(chǎn)ll’一詞；‘Shall be faithfully respected’（應(yīng)予確實(shí)尊重）一語，擬改為“are hereby confirmed”（特予確認(rèn)）”。在與日本公使確定袁世凱聲明內(nèi)容的同日，英國約請(qǐng)梁士詒前往公使館，將文稿大意告訴了梁士詒。

或許是為了獲得各國承認(rèn)，抑或是為了得到籌備中的政治貸款，袁世凱對(duì)日、英起草的聲明基本表示贊同。5月28日，梁士詒往訪英國公使館，將袁世凱的意見轉(zhuǎn)告英國，“對(duì)于聲明文稿所述之原則精神，袁世凱大體上已無異議，但對(duì)詞句愿作少許修改，尤其‘既成慣例’一詞應(yīng)限定為有明文記載之成例，等等”。梁士詒堅(jiān)持袁世凱的修改意見，英國公使在未能迫使梁讓步的情形下，表示其個(gè)人同意修改，但最終還要等收到中國的修改文稿后再商討。梁士詒提交給英國公使的對(duì)案內(nèi)容如下：“所有前清政府及民國臨時(shí)政府與各外國所訂條約、協(xié)約暨前清政府及民國臨時(shí)政府與各外國人民及公司所訂契約，必應(yīng)遵守；至外國人民在中國按國際契約及國內(nèi)法律以及各項(xiàng)有公文之成例已享之權(quán)利及先經(jīng)享有特權(quán)，豁免者，均切實(shí)承認(rèn)”。 該文本已經(jīng)非常接近最后的發(fā)表內(nèi)容了，非但明確繼承了各項(xiàng)不平等條約，準(zhǔn)條約及非條約特權(quán)也都將予以保持。

可以認(rèn)為，孫中山為首的革命派與袁系政治力量的國內(nèi)較量，影響了民國政府對(duì)待晚清條約的方針，內(nèi)爭(zhēng)影響了御外。據(jù)張國淦回憶，在對(duì)待舊有條約問題上，胡漢民、汪精衛(wèi)、魏宸組等曾有過具體討論。胡漢民說：“北京政府和各國有幾十年關(guān)系，我們這次新政府剛才成立，他們還沒有承認(rèn)，雖說中山在外多年，同英、法各國感情不錯(cuò)，但是個(gè)人不是國家，各國在中國既經(jīng)奪取的權(quán)利，北京政府尚在繼續(xù)，我們倘宣布取消，他就完全幫助北方，我們恐怕站不住了”。胡漢民的擔(dān)心得到汪精衛(wèi)贊同。汪精衛(wèi)指出，武昌首以后各國嚴(yán)守中立，系因軍政府對(duì)外照會(huì)中表示繼承清政府既有條約。張國淦提出了不同看法，認(rèn)為“對(duì)于以往條約不外：一、承認(rèn)；一、廢除；一、修正。新政府成立，為何不表示修正？”胡漢民的意見是“承認(rèn)或廢除是我一方面的事，修正是兩方面的事。彼沒有承認(rèn)我們，我們就沒有資格正式提出，就是提出，彼亦未必接受或不作答復(fù)，中山尤其注意到此。”汪精衛(wèi)認(rèn)為，“我們此時(shí)沒有真實(shí)力量，所以對(duì)于北方政府以及對(duì)于各國外交，不得不容忍遷就，正在于此”。

上述張國淦與胡漢民等之間的談話，明確指出了南京臨時(shí)政府在對(duì)待舊有條約問題上的顧慮，如果因條約問題而進(jìn)一步將帝國主義各國與袁世凱推向一邊，顯然對(duì)革命不利。反過來，是否也可這樣推論：湖北軍政府及南京臨時(shí)政府所宣布的對(duì)條約的態(tài)度，在客觀上也影響到了袁世凱繼任大總統(tǒng)后對(duì)晚清條約的態(tài)度。在面臨孫中山等革命黨人的壓力下，袁世凱力求取得帝國主義的支持，因宋教仁案而爆發(fā)的二次革命無疑影響了袁世凱在承認(rèn)問題上的態(tài)度及策略。

1913年10月6日，英、俄、法、日等13國宣布承認(rèn)中華民國，10月10日，袁世凱發(fā)表了宣言書，“本大總統(tǒng)聲明，所有前清政府及中華民國臨時(shí)政府與各外國政府所訂條約、協(xié)約、公約必應(yīng)遵守，及前政府與外國公司、人民所訂之正當(dāng)契約亦當(dāng)恪守。又各國人民在中國按國際契約及國內(nèi)法律并各項(xiàng)成案、成例已享之權(quán)利并特權(quán)豁免各事，亦切實(shí)承認(rèn)，以聯(lián)友誼而保和平”。 至此，延宕日久的承認(rèn)問題終獲解決。辛亥革命期間的繼承問題也落下尾聲。正如后來評(píng)論者所指出的那樣，袁世凱在對(duì)待帝國主義在華特權(quán)方面走的比南京臨時(shí)政府還要遠(yuǎn)。相比于孫中山的對(duì)外宣言，袁世凱的聲明已經(jīng)完全超出了條約繼承的范疇，更大程度上迎合了日本所提出的關(guān)于承認(rèn)中華民國政府條件的細(xì)目。事實(shí)上，這個(gè)宣言就是日、英等國的反復(fù)商討后才得以確定的，文本的最初提出者是日本而非袁世凱政府當(dāng)局。

余論：承認(rèn)問題與辛亥研究的整體性

學(xué)界認(rèn)為，列強(qiáng)是支持袁世凱的，不論是在南北議和，還是當(dāng)選總統(tǒng)問題上，袁都獲得了列強(qiáng)或多或少的支持。雖然列強(qiáng)內(nèi)部意見并不一致，但總體而言，對(duì)袁支持的力量超過了反對(duì)的力量。當(dāng)然，即使是同一個(gè)國家，其前后態(tài)度也有變化，不過，這并不影響對(duì)該國態(tài)度的總體判斷。學(xué)界還認(rèn)為，在承認(rèn)問題上列強(qiáng)是處處為難民國政府的，不論是孫中山為首的南京臨時(shí)政府，還是袁世凱當(dāng)選大總統(tǒng)的北京政府，為了取得列強(qiáng)的承認(rèn)似乎下了氣力。綜合現(xiàn)有的研究可以得出這樣一個(gè)看似矛盾的現(xiàn)象：列強(qiáng)支持袁世凱，但又拒絕承認(rèn)其治下的政權(quán)。前輩學(xué)者已經(jīng)注意到類似的現(xiàn)象：列強(qiáng)積極給予袁世凱貸款，但對(duì)承認(rèn)問題卻甚為冷淡。 翻開歷史的細(xì)節(jié)，這其實(shí)自有其存在的道理，究其根本，無非在于有約各國試圖在變動(dòng)中的中國繼續(xù)獲得各種利益，只是面對(duì)中國復(fù)雜多變的政治局勢(shì)，列強(qiáng)需要做出最有利于自己的選擇，并給予支持。在選擇由誰代表中國問題上，袁世凱顯然先后擊敗了清政府和孫中山為首的政治力量，獲得了帝國主義的垂青，但選擇由誰代表中國與是否立刻承認(rèn)中國新政府并不矛盾，袁世凱雖然獲得了帝國主義的支持，但各國顯然并不相信袁會(huì)使其在華利益獲得最大化，借承認(rèn)問題而獲得袁政府的保證聲明是他們共同的外交目標(biāo)之一。

縱觀承認(rèn)問題的發(fā)展過程，列強(qiáng)固然有藉承認(rèn)問題保持自身在華各種特權(quán)的動(dòng)機(jī)，但如果單純站在經(jīng)濟(jì)利益的角度分析，似乎難以形成說服力。有研究已經(jīng)注意到此點(diǎn)，并舉出美國的例子加以探究，認(rèn)為至少美國在承認(rèn)中華民國問題上并非是基于經(jīng)濟(jì)利益考慮，而主要是出于意識(shí)形態(tài)。美國承認(rèn)中華民國，是理想政治戰(zhàn)勝現(xiàn)實(shí)政治的一個(gè)典型個(gè)案。

在承認(rèn)問題上，學(xué)界以往的研究更多的關(guān)注給予了湖北軍政府——孫中山為首的南京臨時(shí)政府——袁世凱，這樣一條革命線索上的歷史節(jié)點(diǎn)，而忽略了清帝遜位以前晚清政府的政治存在及其依然在國際上代表中國的國際法主體資格。在某種程度上，有人認(rèn)為這是以傳統(tǒng)的革命視角進(jìn)行的辛亥革命研究。筆者認(rèn)為，循此視角而進(jìn)行的承認(rèn)問題研究，在一定程度上會(huì)貶抑湖北軍政府及孫中山、袁世凱等為獲得列強(qiáng)承認(rèn)而進(jìn)行的努力，并同時(shí)擴(kuò)大列強(qiáng)在承認(rèn)問題上對(duì)中華民國的刁難，如果我們考慮到當(dāng)時(shí)的通行國際慣例，至少在清帝遜位以前存在這樣的可能。就國際慣例而言，中華民國宣告成立時(shí)，清政府仍然是合法政權(quán)，在國際上代表中國。從中華民國成立到清帝遜位，屬于過渡時(shí)期。如果我們以清政府為研究的立足點(diǎn)，那么列強(qiáng)的中立及及湖北軍政府交戰(zhàn)團(tuán)體身份的獲得都屬于革命力量獲得的積極成果。列強(qiáng)的中立及對(duì)革命軍交戰(zhàn)團(tuán)體身份的默認(rèn)，是中華民國尋求列強(qiáng)承認(rèn)的初步。在尋求列強(qiáng)中立的同時(shí)，軍政府在既有同盟會(huì)對(duì)外方略的基礎(chǔ)上的對(duì)外宣言，奠定了此后中華民國外交的基調(diào)，尤其是在對(duì)待各國在華特權(quán)及不平等條約問題上的態(tài)度。

日本雖然主導(dǎo)了列強(qiáng)對(duì)中華民國的延遲承認(rèn)，但在清帝遜位前日本并未就承認(rèn)問題提出預(yù)案，在英、俄等國的建議下，日本才開始認(rèn)真關(guān)注承認(rèn)問題，并先后提出兩次倡議書，這兩次倡議書成為影響承認(rèn)中華民國的兩個(gè)主要外交文件。臨時(shí)政府外交部曾專門就承認(rèn)問題進(jìn)行探討，并從法理層面指出，中華民國的成立本不需列強(qiáng)的承認(rèn)，只是在臨時(shí)政府需要取得外援的情形下，獲得承認(rèn)后可以取得更好地國際地位。面對(duì)承認(rèn)問題的困難局面，外交部條約問題研究會(huì)并不主張中國過分主動(dòng)尋求承認(rèn)，而這一點(diǎn)正與伍廷芳所提出的“成立在我，承認(rèn)在人”的觀點(diǎn)相吻合。美國雖然并非第一個(gè)承認(rèn)中華民國的國家，但其決定承認(rèn)民國政府的政策影響深遠(yuǎn)。