混合方法是當(dāng)今社會(huì)學(xué)方法的最新趨勢(shì)，被稱(chēng)為研究方法的“第三次革命”。芝加哥大學(xué)社會(huì)學(xué)系主任Small教授2011年在《Annual Review of Sociology》第37卷上發(fā)表了《如何開(kāi)展混合方法研究：混合方法研究的新近趨勢(shì)》一文，該文全面回顧了10年來(lái)英語(yǔ)學(xué)術(shù)界200多篇混合方法研究的文獻(xiàn)，涉及了社會(huì)學(xué)、心理學(xué)、人口學(xué)、移民研究多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域，囊括了混合方法研究的各種探索和進(jìn)展。這篇文章不僅對(duì)仍在重建和發(fā)展中的社會(huì)學(xué)，對(duì)整個(gè)社會(huì)科學(xué)都具有重要的啟發(fā)意義。

　　混合方法研究并非新鮮事物。早在20世紀(jì)中葉，在心理學(xué)、社會(huì)學(xué)、教育學(xué)等領(lǐng)域，不同形式的混合方法嘗試就已經(jīng)出現(xiàn)了。研究者希望通過(guò)不同方法獲得對(duì)某一現(xiàn)象或特征的一致測(cè)量，從而增加研究的可靠性。他們提倡“多元方法”和“三角互證”，并建議學(xué)界同仁不應(yīng)再局限于“定性—定量”之爭(zhēng)。

　　混合方法研究的哲學(xué)基礎(chǔ)是實(shí)用主義。實(shí)用主義研究者的首要關(guān)切是經(jīng)驗(yàn)難題，強(qiáng)調(diào)利用一切行之有效的方法加以解決，即研究方法要與研究問(wèn)題相契合。這種取向?yàn)槎嘣�方法學(xué)視角提供了空間，從而避免了研究者在定量還是定性之間“猶豫不決”，但是如何實(shí)現(xiàn)定量與定性的結(jié)合，實(shí)用主義并未給出答案。

　　判定一個(gè)研究是否為混合方法研究并非易事。Small教授根據(jù)研究所采用的數(shù)據(jù)類(lèi)型、數(shù)據(jù)收集和數(shù)據(jù)分析方式，將混合方法研究分為混合數(shù)據(jù)收集研究和混合數(shù)據(jù)分析研究。前者是指至少使用兩種數(shù)據(jù)類(lèi)型或兩種數(shù)據(jù)收集方式的研究；后者是指不論使用何種數(shù)據(jù)類(lèi)型，關(guān)鍵在于采用多種分析技術(shù)或交叉應(yīng)用多種技術(shù)的研究。

　　采用多種類(lèi)型數(shù)據(jù)及收集方法

　　Small教授認(rèn)為，近10年來(lái)，大部分經(jīng)驗(yàn)混合方法研究都采用了兩種或多種類(lèi)型的數(shù)據(jù)或數(shù)據(jù)收集的方法。他從使用不同類(lèi)型數(shù)據(jù)的動(dòng)機(jī)、數(shù)據(jù)收集的順序和多種數(shù)據(jù)的嵌套層次三個(gè)維度對(duì)這些文獻(xiàn)進(jìn)行了分類(lèi)和歸納。1.在研究動(dòng)機(jī)上，絕大多數(shù)研究使用兩種或多種數(shù)據(jù)是為了證實(shí)或補(bǔ)充已有發(fā)現(xiàn)。當(dāng)研究者試圖確認(rèn)其發(fā)現(xiàn)并不主要依賴(lài)于某種特定類(lèi)型數(shù)據(jù)，或者不同數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)的結(jié)果相互對(duì)立時(shí)，則可以采用證實(shí)性研究進(jìn)行檢驗(yàn)；當(dāng)研究者不愿局限在一種類(lèi)型數(shù)據(jù)所能提供的知識(shí)，或者希望擴(kuò)大研究發(fā)現(xiàn)的解釋力度時(shí)，則可以采用補(bǔ)充性混合方法。2.在數(shù)據(jù)收集的順序上，要么同時(shí)收集，要么先后收集，前者是一種并列設(shè)計(jì)，后者為序列設(shè)計(jì)。序列研究的優(yōu)勢(shì)在于理解新發(fā)現(xiàn)的關(guān)聯(lián)背后的機(jī)制以及檢驗(yàn)意外發(fā)現(xiàn)的能力；并列設(shè)計(jì)則適用于序列設(shè)計(jì)不適用的情況，如當(dāng)收集順序彼此無(wú)關(guān)或一定時(shí)間內(nèi)對(duì)多種數(shù)據(jù)的需求特別急切。3.有些混合數(shù)據(jù)收集研究在一定程度上采用嵌套數(shù)據(jù)，即多種類(lèi)型數(shù)據(jù)來(lái)自同一行動(dòng)者、組織或?qū)嶓w。嵌套設(shè)計(jì)一度非常流行，最常見(jiàn)的嵌套研究設(shè)計(jì)仍然是在問(wèn)卷調(diào)查之后，選擇部分受訪者進(jìn)行附加的深度訪談。而在從同一個(gè)體單位獲得多種數(shù)據(jù)不可行、不必要或無(wú)助益的案例中，非嵌套設(shè)計(jì)研究產(chǎn)生了豐富的成果。

　　交叉分析和整合分析：混合數(shù)據(jù)分析的趨勢(shì)

　　混合數(shù)據(jù)分析又可分為交叉分析和整合分析，前者指應(yīng)用定量技術(shù)分析定性數(shù)據(jù)或應(yīng)用定性技術(shù)分析定量數(shù)據(jù)；后者指針對(duì)某一類(lèi)型數(shù)據(jù)同時(shí)使用兩種或多種分析方法。

　　交叉分析主要有兩種趨勢(shì)。第一，近年來(lái)隨著計(jì)算軟件的發(fā)展，極大地?cái)U(kuò)展了對(duì)田野筆記、口述史或歷史檔案等敘事文本的統(tǒng)計(jì)分析能力。這些應(yīng)用包括：1.敘事文本的網(wǎng)絡(luò)分析，即為了更好地理解敘事結(jié)構(gòu)，而對(duì)敘事文本進(jìn)行社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析。2.敘事文本的序列分析，即為了揭示事件發(fā)生過(guò)程和規(guī)律背后的結(jié)構(gòu)，區(qū)分重要事件和次要事件以及事件拐點(diǎn)，對(duì)敘事文本進(jìn)行分析。3.敘事文本的定量分析，即在經(jīng)典內(nèi)容分析法中引入語(yǔ)言學(xué)視角，通過(guò)語(yǔ)句編碼對(duì)文本元素的語(yǔ)義關(guān)系進(jìn)行定位，從而確定敘事背后的結(jié)構(gòu)關(guān)聯(lián)。4.小樣本或敘事文本的回歸分析，例如，借用統(tǒng)計(jì)模型對(duì)訪談資料、民族志資料或其他小樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。第二，定量方法由重點(diǎn)關(guān)注統(tǒng)計(jì)相關(guān)性轉(zhuǎn)向了對(duì)因果進(jìn)程與機(jī)制的分析，這種轉(zhuǎn)變激發(fā)了一些對(duì)大樣本或數(shù)值數(shù)據(jù)進(jìn)行定性分析的嘗試。與第一種類(lèi)型相比，這類(lèi)研究相對(duì)較少，但是極具創(chuàng)造性，例如有研究者將縱向調(diào)查數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)成了敘事生活史，從而發(fā)現(xiàn)影響個(gè)體不同生活路徑的主要因素。

　　整合分析背后的核心假設(shè)是：“采用多種視角的分析方法比單一視角能夠獲得更多更全面的信息。”例如，有研究者將時(shí)間序列分析和事件結(jié)構(gòu)分析結(jié)合起來(lái)解釋社會(huì)事件發(fā)生的拐點(diǎn)，或者結(jié)合社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析與話語(yǔ)分析探討職業(yè)經(jīng)理人的社會(huì)互動(dòng)模式。當(dāng)然，這種方法中最值得關(guān)注的是定性比較分析，這是一種基于布爾代數(shù)系統(tǒng)的分析工具，結(jié)合了個(gè)案分析和變量分析的長(zhǎng)處且超越了二者各自局限。

　　共通性和專(zhuān)業(yè)化：混合方法面臨挑戰(zhàn)

　　混合方法的應(yīng)用和前景充滿各種挑戰(zhàn)，其中兩個(gè)最棘手的問(wèn)題是共通性和專(zhuān)業(yè)化。在一定程度上，這兩個(gè)問(wèn)題也是整個(gè)社會(huì)學(xué)所面臨的問(wèn)題。

　　共通性問(wèn)題源于方法論技術(shù)與認(rèn)識(shí)論視角之間的對(duì)立。混合方法的批評(píng)者認(rèn)為定量和定性反映了不同的認(rèn)識(shí)論基礎(chǔ)，對(duì)真理的本質(zhì)有著不同的假設(shè)，一個(gè)研究者不可能毫無(wú)矛盾地同時(shí)接受這兩種假設(shè)。即便有些學(xué)者忽略共通性問(wèn)題，在實(shí)踐中同樣要面對(duì)共通性問(wèn)題，比如在團(tuán)隊(duì)合作時(shí)，讓秉持不同方法論視角的學(xué)者達(dá)成共識(shí)是非常困難的。

　　專(zhuān)業(yè)化問(wèn)題源于社會(huì)科學(xué)中長(zhǎng)期存在的專(zhuān)業(yè)化趨勢(shì)。這種趨勢(shì)會(huì)帶來(lái)幾種實(shí)際的后果：首先，這會(huì)增加混合方法研究者跟進(jìn)各種最新專(zhuān)門(mén)技術(shù)的難度；其次，由于持續(xù)的專(zhuān)業(yè)化以及評(píng)審過(guò)程的基本性質(zhì)，混合方法研究者將會(huì)面臨更多的比他們更加精通這些分析方法的評(píng)審者的質(zhì)疑；最后，不斷強(qiáng)化的專(zhuān)業(yè)化也會(huì)提高概念和術(shù)語(yǔ)轉(zhuǎn)譯工作的難度，使得不同領(lǐng)域的學(xué)者難以相互理解而進(jìn)行學(xué)術(shù)批評(píng)。

　　雖然混合方法研究仍然處于萌芽階段，并且存在各種問(wèn)題，但目前已經(jīng)積累了大量研究成果，出現(xiàn)了一些專(zhuān)業(yè)的學(xué)術(shù)隊(duì)伍，他們采用多重視角整合了數(shù)據(jù)搜集或分析方法。盡管定量與定性之間的矛盾仍未完全解決，固執(zhí)一端的做法確已過(guò)時(shí)則成為共識(shí)，社會(huì)學(xué)方法的多元主義時(shí)代已經(jīng)到來(lái)。

　　（編譯者單位：中山大學(xué)哲學(xué)系、中山大學(xué)社會(huì)學(xué)與社會(huì)工作系）