世家大族與遼代社會(huì)研究

　　大連大學(xué)王善軍研究員主持的國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目《世家大族與遼代社會(huì)》（批準(zhǔn)號(hào)為05CZS007），最終成果為同名專著。課題組成員有關(guān)樹東、魏剛、于寶航。

　　在遼代的政治、經(jīng)濟(jì)和文化活動(dòng)中，世家大族具有重要的社會(huì)地位和社會(huì)影響。該成果根據(jù)遼朝境內(nèi)的主要民族構(gòu)成情況，一方面研究遼朝契丹、奚、渤海、漢人等民族的主要世家大族有哪些，它們的發(fā)展道路都有些什么特點(diǎn)，它們與其本民族在遼朝的地位有何關(guān)系等等問題。另一方面，又側(cè)重研究了在不同社會(huì)制度下，各民族世家大族在經(jīng)濟(jì)、政治、文化和社會(huì)生活等方面如何發(fā)展，如何對社會(huì)產(chǎn)生影響等問題。

　　一、以皇族和后族為代表的契丹世家大族。契丹世家大族與部落聯(lián)盟時(shí)期的家族分化密切相關(guān)。皇族、后族及遙輦氏家族等均為傳統(tǒng)貴族，它們是遼朝世家大族的核心。建國后仍然世代擔(dān)任部落酋長和由基層崛起的世家大族，雖是契丹世家大族的重要組成部分，但地位一般無法與前者相比。

　　二、以奚王族為代表的奚人世家大族。奚王家族及原五部的酋長家族，均保存了傳統(tǒng)的仕宦特權(quán)，成為遼王朝的世家大族。在部落聯(lián)盟時(shí)期擔(dān)任聯(lián)盟高級(jí)公職的顯貴家族，入遼以后也多發(fā)展為世家大族。在由被俘奚戶所創(chuàng)置的部落中，亦有一些因取得突出軍功而上升為世家大族的家族。

　　三、以渤海王族和右姓為代表的渤海世家大族。原渤海國的王族由于具有較強(qiáng)的社會(huì)勢力，契丹統(tǒng)治者以聯(lián)姻、任官等方式對之加以拉攏、利用，使之成為新王朝的世家大族，以利于對這個(gè)龐大的被征服民族的統(tǒng)治。渤海右姓入遼后各自沿著不同的道路發(fā)展，是遼代渤海世家大族的一個(gè)重要來源。由于渤海人受到契丹統(tǒng)治者的猜忌和防范較重，普通家族上升為世家大族的情況不多。在遼朝民族不平等政策的作用下，渤海人家族社會(huì)地位的上升，是十分困難的。契丹統(tǒng)治者的遷徙渤海豪右政策，是對渤海傳統(tǒng)世家大族防范和制約的表現(xiàn)。

　　四、以韓、劉、馬、趙為代表的漢人世家大族。遼朝統(tǒng)治下的漢人，家族勢力得到了維持和發(fā)展，社會(huì)關(guān)系、階級(jí)關(guān)系雖有一定程度的變動(dòng)，但原有的社會(huì)結(jié)構(gòu)基本得以維持。元人所說的“燕四大族”，是指韓知古家族、劉景家族、馬人望家族、趙思溫家族，它們多跨遼金兩代而興盛不衰。遼朝前期，主要是中原地區(qū)的降附官僚家族依靠武功或文治獲得契丹統(tǒng)治者的信任，家族勢力得以維持或迅速發(fā)展，形成世家大族。同時(shí)，亦有部分幽云地區(qū)的原地方大族，隨著它們的易主和與契丹統(tǒng)治者的合作，而成為新王朝統(tǒng)治下的世家大族。遼朝中期以后，大批依靠文化優(yōu)勢或經(jīng)濟(jì)勢力而逐漸躋身于中上層統(tǒng)治者行列的家族，也陸續(xù)發(fā)展成為新興世家大族。

　　五、世家大族的經(jīng)濟(jì)勢力及其代表的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。通過侵占氏族公產(chǎn)、戰(zhàn)爭掠奪、獲得賞賜、領(lǐng)取俸祿、非法收入、經(jīng)營家產(chǎn)等途徑，世家大族具有很強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)勢力。與遼代統(tǒng)治區(qū)域內(nèi)的不同經(jīng)濟(jì)類型和不同經(jīng)濟(jì)制度相適應(yīng)，世家大族經(jīng)濟(jì)勢力的表現(xiàn)形式也各有特點(diǎn)。契丹、奚人世家大族對財(cái)富的占有主要表現(xiàn)在奴隸、牲畜、牧地及其他錢物等方面，而漢人、渤海世家大族對財(cái)富的占有則主要表現(xiàn)在田園、宅舍、糧食及其他錢物等方面。然而，不同之中有相同之處，那就是通過各種經(jīng)濟(jì)來源渠道，遼代各族世家大族均逐漸發(fā)展起來較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)勢力，并且這種經(jīng)濟(jì)勢力同其政治地位基本上是成正比例的。世家大族所代表的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，主要表現(xiàn)在它所采取的剝削方式上。而在這一點(diǎn)上，各民族的世家大族又不能不受到傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)類型和經(jīng)濟(jì)制度的影響。因而，遼代世家大族所代表的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，也明顯表現(xiàn)出了其民族和地區(qū)的差別。

　　六、世家大族的仕宦與政治地位。依靠世選、蔭補(bǔ)、科舉、軍功補(bǔ)遷等制度，世家大族世代仕宦。世選制度是契丹和奚人入仕和維護(hù)世家大族地位的主要手段。在契丹王朝的政治體制中，具有世選特權(quán)的世家大族是核心力量。蔭補(bǔ)、科舉則對漢人和渤海世家大族具有重要意義。蔭補(bǔ)是漢人和渤海世家大族子弟入仕的主要渠道，科舉則為中小地主家族的上升提供了重要手段，對遼朝中期以后新興世家大族的形成起了較大作用。同時(shí)，以非科舉手段形成的世家大族，也逐漸將科舉看作鞏固家族地位的手段。作為以武立國的王朝政權(quán)，軍職對世家大族具有重要意義。世家大族獲得或升遷軍職，主要取決于私兵勢力和軍功大小。從總體上說，遼代世家大族的政治地位是較為穩(wěn)定的。但至道宗時(shí)期，上層政治框架已有一定程度的松動(dòng)。這種松動(dòng)，可從耶律乙辛集團(tuán)的擅權(quán)反映出來。

　　七、世家大族的教育與文化成就。作為遼朝統(tǒng)治階級(jí)中的核心階層，世家大族在發(fā)展過程中重視對家族成員的教育，主要表現(xiàn)為注重圖書收藏、對家族子弟進(jìn)行知識(shí)教育和注重家風(fēng)建設(shè)等方面。世家大族還進(jìn)行了大量文化活動(dòng)，并取得了一定的文化成就。這些文化成就的取得，其主要原因是最高統(tǒng)治者的政策引導(dǎo)、適應(yīng)選官制度的需要以及有利于世家大族保守門閥和社會(huì)影響的擴(kuò)大。盡管這些成就在中國歷史長河中并非十分突出，但卻體現(xiàn)出這一時(shí)期民族融合的諸多特點(diǎn)，這是由當(dāng)時(shí)特定條件下的社會(huì)需要促成的，值得后人珍視。

　　八、世家大族的社會(huì)生活。遼代世家大族的物質(zhì)生活，既有不同民族之間的差異，又有各民族相互影響的成份，但更主要的卻是表現(xiàn)出明顯的階級(jí)性特色。物質(zhì)生活與經(jīng)濟(jì)勢力具有密切的聯(lián)系。既然其經(jīng)濟(jì)勢力為其他社會(huì)階層所無法比擬，因而，在衣、食、住、行等各個(gè)方面，其物質(zhì)生活均更多地表現(xiàn)出奢侈性的特點(diǎn)。精神生活則建立在物質(zhì)生活的基礎(chǔ)上，盡管豐富多彩，包羅萬象，但也集中體現(xiàn)了這一社會(huì)群體的精神情操特點(diǎn)，突出了其社會(huì)地位。

　　九、世家大族社會(huì)地位的維護(hù)與衰落。遼代世家大族的社會(huì)地位，受多種因素的影響，相對于同時(shí)期的中原王朝來說，更為穩(wěn)定一些。世家大族為自身利益所使用的各種手段，主要有建功立業(yè)、爭取寵遇、婚姻聯(lián)盟、經(jīng)營家產(chǎn)以及教育子弟等，在維護(hù)社會(huì)地位方面，發(fā)揮了重要作用。因而，有遼一代的社會(huì)流動(dòng)并不十分明顯。這是問題的一個(gè)方面。另一方面，雖然從整體上說，遼代世家大族的社會(huì)地位是較為穩(wěn)定的，但具體到各民族世家大族的具體情況，尤其是具體到單個(gè)家族本身的情況，則衰敗不但是必然的，而且是隨時(shí)可見的。其衰敗的表現(xiàn)，往往是由貴而賤，或由富而貧，或既表現(xiàn)為由貴而賤，又表現(xiàn)為由富而貧。其衰敗的方式，大多通過兩種方式完成：或驟然垮塌，或后繼乏人。

　　十、世家大族的歷史地位。由于遼朝專制政治體制為世家大族提供了政治上世代仕宦的特權(quán)和便利條件，以奴隸制和農(nóng)奴制為主的經(jīng)濟(jì)制度又促成了世家大族經(jīng)濟(jì)上的雄厚優(yōu)勢，再加上世家大族軍事和文化方面所形成的特色，諸種因素綜合作用的結(jié)果，就是世家大族社會(huì)地位比較穩(wěn)定，社會(huì)流動(dòng)相當(dāng)微弱。所以，家族勢力興起后能夠長期維持不敗，是遼代社會(huì)較為普遍的現(xiàn)象。世家大族的衰敗，除受政治事件打擊者外，亦有一些因家族本身缺乏發(fā)展實(shí)力而衰敗者。遼朝的社會(huì)制度，并不能確保世家大族的地位不受任何沖擊。這一點(diǎn)，遼朝同純粹的世襲社會(huì)是有所區(qū)別的。遼代世家大族不但在有遼一代的歷史發(fā)展過程中發(fā)揮了重要作用，而且對遼朝滅亡以后的歷史也產(chǎn)生了一定的影響。這種影響，不但表現(xiàn)為遼代世家大族在朝代更替后家族勢力的延續(xù)和發(fā)展，而且表現(xiàn)為在金元王朝的社會(huì)制度中顯示出痕跡，在中華民族的融合過程中留下了烙印。

　　概括而言，該成果的主要學(xué)術(shù)觀點(diǎn)是：遼朝作為由北方游牧民族建立的政權(quán)，在多民族融合過程中，表現(xiàn)出了諸多自身特點(diǎn)，并由此決定了遼朝政治格局不但表現(xiàn)為各民族世家大族的聯(lián)合統(tǒng)治，而且也表現(xiàn)出各民族世家大族社會(huì)地位的區(qū)別和特色。遼朝家族勢力的興盛和社會(huì)制度的綜合作用，使世家大族的社會(huì)地位比較穩(wěn)定，社會(huì)流動(dòng)相當(dāng)微弱。但社會(huì)變遷和各民族的不斷融合，使世家大族的地位難以不受任何沖擊。這一點(diǎn)，遼朝同純粹的世襲社會(huì)又有所區(qū)別。該研究成果具有的重要學(xué)術(shù)價(jià)值，主要是充實(shí)了遼代家族史研究的內(nèi)容，填補(bǔ)了其中的某些空白；通過對遼代各民族世家大族的深入分析，使遼代的社會(huì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r得到了有力的說明；對深入認(rèn)識(shí)遼代在中國歷史上的地位，具有重要意義。