上海政法學(xué)院嚴(yán)勵(lì)教授主持完成的國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目《中國刑事政策的理性建構(gòu)》（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)為04BFX049），最終成果為專著《廣義刑事政策視野中的中國刑事政策及理性建構(gòu)》。課題組成員：克雅杰、衛(wèi)磊、王娜、王松江、朱云峰、吳羽、孫晶、張鳳軍、朱天、范魯陽、齊巖軍、劉鵬、董勵(lì)歐、馮霜、李勇、馮麗華、劉文欣。

　　刑事政策總是一國的具體刑事政策，目前還不存在全世界通行的刑事政策，所以刑事政策的研究必須立足于本國刑事政策的研究，關(guān)注本國刑事政策的發(fā)展變化，特別要注重不同歷史時(shí)期刑事政策的調(diào)整變化。中國刑事政策，簡單地說，就是犯罪對策，國家預(yù)防和懲罰犯罪的一切手段和方法都是刑事政策，如同經(jīng)濟(jì)、文化、外交、人口政策等一樣，是國家的一種政治措施，是指導(dǎo)同犯罪作斗爭的方針、原則。因此，要研究中國刑事政策必須從廣義刑事政策視野出發(fā)，才能正確認(rèn)識(shí)和把握中國刑事政策的精髓，才能體認(rèn)中國刑事政策的準(zhǔn)確含義，才能構(gòu)建中國刑事政策體系，并為實(shí)際工作提供理論工具。

　　一、中國刑事政策建構(gòu)的基本理論

　　中國刑事政策研究相對比較滯后，基礎(chǔ)理論較為薄弱，無法回應(yīng)和支撐實(shí)踐的需要。建構(gòu)中國刑事政策的基本理論對于中國刑事政策研究具有奠基作用，也可為刑事政策的實(shí)現(xiàn)提供理論依據(jù)。

　　1.中國刑事政策的基本內(nèi)涵和概念。概念是研究的邏輯起點(diǎn)，是分析的工具，在紛繁復(fù)雜的刑事政策概念中，合理地予以定位，才能為刑事政策研究提供邏輯起點(diǎn)和指引路徑，開辟刑事政策研究的新視野。從刑事政策的主體、刑事政策的對象、刑事政策的目的、刑事政策的手段等四個(gè)維度把握，刑事政策是指國家和社會(huì)以打擊犯罪，預(yù)防犯罪，維護(hù)穩(wěn)定的社會(huì)秩序?yàn)槟康亩�制定的行為�?guī)范和行動(dòng)準(zhǔn)則。

　　2.中國刑事政策的結(jié)構(gòu)體系。刑事政策作為打擊和預(yù)防犯罪的系統(tǒng)工程，是由不同層次、不同結(jié)構(gòu)的具體刑事政策的系統(tǒng)相互作用、相互依存、相互制約形成的一個(gè)有機(jī)整體。在刑事政策的整體系統(tǒng)中，任何具體的刑事政策都不是孤立的，必然處在不同層次的刑事政策系統(tǒng)之中，任何刑事政策也不能孤立地發(fā)生作用，而是以刑事政策系統(tǒng)整體效應(yīng)的形式發(fā)生作用。但目前由于缺乏對刑事政策體系的研究，導(dǎo)致在實(shí)際執(zhí)行中政策間相互矛盾、沖突、越位等現(xiàn)象疊加，嚴(yán)重地影響了刑事政策的實(shí)效和功能發(fā)揮。依據(jù)政策學(xué)原理，中國刑事政策已經(jīng)形成總的刑事政策、基本刑事政策和具體刑事政策的結(jié)構(gòu)體系，作為具有全局性的總的刑事政策即社會(huì)治安綜合治理的方針；作為刑事政策體系中中間環(huán)節(jié)的基本刑事政策即“打防結(jié)合、預(yù)防為主，專群結(jié)合、依靠群眾”的方針；作為具體的刑事政策則主要表現(xiàn)為懲罰政策和社會(huì)預(yù)防政策兩大系統(tǒng)。從橫向結(jié)構(gòu)分析，刑事懲罰政策又分為刑事立法政策、刑事司法政策和刑事執(zhí)行政策；社會(huì)預(yù)防政策又分為宏觀預(yù)防和微觀預(yù)防兩大系統(tǒng)。

　　3.中國刑事政策的建構(gòu)機(jī)制。刑事政策作為指導(dǎo)預(yù)防和控制犯罪的策略最終要付諸實(shí)施，才能發(fā)揮刑事政策的功能和作用，而要付諸實(shí)施其前提是要制定出符合實(shí)際要求的、比較客觀公正、科學(xué)合理的刑事政策。這就要求在刑事政策中引入機(jī)制原理，建構(gòu)刑事政策機(jī)制。刑事政策機(jī)制是指刑事政策各相關(guān)因素所共同形成的、受移動(dòng)規(guī)律支配又具有穩(wěn)定效應(yīng)的律動(dòng)作用聯(lián)系。刑事政策機(jī)制主要研究刑事政策的內(nèi)部結(jié)構(gòu)、外部條件、功能和作用、刑事政策的實(shí)現(xiàn)等四個(gè)方面的問題。具體可概括為靜態(tài)方面的問題，即刑事政策的內(nèi)部結(jié)構(gòu)、外部條件、功能和作用；動(dòng)態(tài)方面的問題，即刑事政策的實(shí)施。刑事政策的外部條件（外部環(huán)境）由刑事政策的國內(nèi)環(huán)境（政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會(huì)環(huán)境和自然環(huán)境）和刑事政策的國際環(huán)境（國際政治環(huán)境、國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境和國際文化環(huán)境）構(gòu)成。刑事政策的功能主要是導(dǎo)向功能、調(diào)配功能、符號(hào)功能。刑事政策運(yùn)行機(jī)制主要是研究刑事政策的制定、執(zhí)行、評(píng)估、調(diào)整的各個(gè)環(huán)節(jié)。從政策本質(zhì)看，刑事政策就是社會(huì)公共權(quán)威為防控犯罪而對刑事資源進(jìn)行的配置。刑事政策運(yùn)行的過程就是通過刑事政策的制定、實(shí)施、評(píng)估、調(diào)整等活動(dòng)對社會(huì)的人力、物力、財(cái)力、信息、時(shí)間等刑事資源予以分配和調(diào)整的過程。刑事政策運(yùn)行機(jī)制是否科學(xué)、合理，取決于對刑事政策資源分配和調(diào)整的科學(xué)、合理的程度。

　　4.中國刑事政策的基本原則。刑事政策的基本原則是指貫穿于刑事政策活動(dòng)始終，在整個(gè)反犯罪斗爭體系中組織和發(fā)揮作用方式的基本準(zhǔn)則。中國刑事政策的基本原則主要是：法治原則（包括憲法至上的原則、法律面前人人平等的原則、刑事法律原則和社會(huì)主義法律的基本要求）、民主原則（包括民主決策、民主監(jiān)督、民主參與等）、人道原則（包括樹立人道主義、人權(quán)觀念、在對犯罪的反應(yīng)中體現(xiàn)人道精神，對犯罪人和被害人都要體現(xiàn)人道精神）、科學(xué)原則（包括發(fā)揚(yáng)科學(xué)精神、科學(xué)地認(rèn)識(shí)犯罪現(xiàn)象和犯罪規(guī)律、刑事政策的過程科學(xué)化）、國際原則（包括對于聯(lián)合國規(guī)定的刑事司法準(zhǔn)則要予以遵守，加強(qiáng)國際刑事司法合作與協(xié)助、加強(qiáng)刑事政策的國際交流）。

　　5.中國刑事政策的價(jià)值目標(biāo)。刑事政策的價(jià)值是指刑事政策的客體對于刑事政策主體的意義和效用。刑事政策的價(jià)值目標(biāo)主要體現(xiàn)在自由、秩序、正義、效益四個(gè)方面以及自由與秩序、公平與效益兩對關(guān)系的選擇中。不同的價(jià)值目標(biāo)選擇，決定了不同的刑事政策。中國刑事政策價(jià)值目標(biāo)的選擇經(jīng)歷了兩個(gè)階段，即以消滅犯罪為目的的理想型階段和以預(yù)防犯罪為目的的現(xiàn)實(shí)型階段。理想型階段積極追求的是保護(hù)社會(huì)秩序穩(wěn)定的狀態(tài)，這必然輕視個(gè)人自由和個(gè)人權(quán)利，甚至以犧牲人權(quán)為代價(jià)追求超穩(wěn)定的社會(huì)秩序。現(xiàn)實(shí)型階段堅(jiān)持保護(hù)公民權(quán)利與保護(hù)社會(huì)秩序相結(jié)合，堅(jiān)持公平正義和效益最大化相結(jié)合。

　　6.中國刑事政策的模式建構(gòu)。刑事政策模式的建構(gòu)即按照不同的標(biāo)準(zhǔn)，從不同的角度，對刑事政策進(jìn)行不同模式劃分，在理論研究與對象之間建立起對應(yīng)關(guān)系的橋梁，使理論研究對研究對象的抽象與概括更為精確，增強(qiáng)理論研究的解釋能力和批判能力。以國家和社會(huì)作為切入點(diǎn)，刑事政策類型可以為三種模式：國家本位型刑事政策（包括專制型刑事政策和極權(quán)型刑事政策）、國家·社會(huì)雙本位型刑事政策、社會(huì)本位型刑事政策。中國刑事政策正在從國家本位型刑事政策向國家·社會(huì)雙本位型刑事政策轉(zhuǎn)換，在轉(zhuǎn)換過程中要進(jìn)行理性抉擇。

　　7.中國刑事政策的建構(gòu)基礎(chǔ)。包括文化基礎(chǔ)，即刑事政策的制定與執(zhí)行過程中始終存在著文化立場的介入，文化因素對于刑事政策選擇的影響更多的是隱含在刑事政策決策者與實(shí)施者的思維模式、價(jià)值觀念以及審美模式之中。政治基礎(chǔ)，即政治權(quán)力和刑罰權(quán)力的對接與交鋒，政治權(quán)力與刑罰權(quán)力的這種內(nèi)在的、本質(zhì)的、必然的互動(dòng)規(guī)律外化為政治基礎(chǔ)與刑事政策的辯證關(guān)系。社會(huì)基礎(chǔ)，即不同的社會(huì)結(jié)構(gòu)形態(tài)產(chǎn)生不同的刑事政策，刑事政策必然反映社會(huì)生活狀態(tài)，在某種程度上響應(yīng)社會(huì)發(fā)展的需要，社會(huì)結(jié)構(gòu)狀態(tài)是刑事政策形成的決定因素之一。法治基礎(chǔ)，即刑事政策必須要受到刑事法治的限定和制約，契合憲政的理念、精神和要求。經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，即經(jīng)濟(jì)的演變和發(fā)展，影響和制約著刑事政策的理論與實(shí)踐，刑事政策的決策與執(zhí)行的過程也會(huì)對賴以存在的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生一種反作用。

　　二、中國刑事政策的理性建構(gòu)

　　中國刑事政策的建構(gòu)中犯罪化與非犯罪化、刑罰化與非刑罰化等是不可回避的問題，中國刑事政策的理性建構(gòu)必須要闡明立場，找準(zhǔn)位置。

　　1.中國的犯罪化與非犯罪化。中國的犯罪化原則上必須以立法的方式進(jìn)行，但是，通過變更已有的刑罰法規(guī)的解釋和適用來實(shí)現(xiàn)犯罪化也是可能的。中國的犯罪化應(yīng)堅(jiān)持犯罪化的必要性和犯罪化的正義性標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)也要受到第二次制約——刑法制約，即刑事立法政策規(guī)定特定不法行為犯罪化應(yīng)當(dāng)遵守基本刑事法理，對不符合刑事法理的行為不能予以犯罪化。中國的非犯罪化實(shí)現(xiàn)的路徑是堅(jiān)持立法與司法并軌，以立法途徑為主。當(dāng)前，要改變重在犯罪化的立法思維模式，在刑事立法和司法實(shí)踐中堅(jiān)持犯罪化與非犯罪化雙軌并行的模式，并以此指導(dǎo)立法和司法實(shí)踐。在當(dāng)今中國犯罪化是必然，非犯罪化必須走出重罪化的誤區(qū)，才能付諸于刑事立法和司法的實(shí)踐。

　　2.中國的刑罰化與非刑罰化。中國的刑罰化與非刑罰化的模式定位，應(yīng)選擇非刑罰化為主、刑罰化為輔的模式。這種模式要求，中國的刑罰首先應(yīng)當(dāng)將非刑罰化作為改革的主要任務(wù)，大力倡導(dǎo)并實(shí)踐非刑罰化，并在此基礎(chǔ)上，為了完善我國刑罰及犯罪控制體系，進(jìn)行適度的刑罰化改革。非刑罰化的主要實(shí)施途徑有：緩刑、非刑罰處理方法、保安處分、起訴便宜主義。在執(zhí)行刑罰過程中有條件或無條件地縮短執(zhí)行刑期。刑罰化的主要實(shí)現(xiàn)方式是：中國的刑罰要實(shí)現(xiàn)從以自由刑與死刑為核心向以自由刑與社區(qū)矯正共同主導(dǎo)的模式轉(zhuǎn)變；將刑法之外（主要是勞動(dòng)教養(yǎng)）過于嚴(yán)厲的犯罪控制手段吸收到刑罰和保安處分中；對新型犯罪和特殊類型犯罪增加刑罰的量。

　　3.中國的刑罰輕緩化。中國實(shí)現(xiàn)刑罰輕緩化，必須要糾正執(zhí)法者的“重刑主義”傾向和民眾情緒；在刑事立法和司法中要削減死刑罪名，限制短期自由刑，擴(kuò)大罰金刑；在行刑中要加快社區(qū)矯正的推廣，盡快予以本土化。

　　4.中國保安處分制度的建構(gòu)。中國保安處分應(yīng)采用二元制的立法模式，即在刑法中既規(guī)定刑罰，又規(guī)定保安處分。中國刑法中對于保安處分種類應(yīng)規(guī)定以下7種：教養(yǎng)處分、強(qiáng)制醫(yī)療、少年保護(hù)、強(qiáng)制禁戒、監(jiān)督考察、沒收財(cái)物、禁止從業(yè)。

　　5．中國的被害人保護(hù)。中國的被害人保護(hù)應(yīng)建構(gòu)被害人賠償制度、被害人國家補(bǔ)償制度、被害人法律援助制度、被害人保護(hù)的社會(huì)服務(wù)制度，并要進(jìn)一步確認(rèn)和強(qiáng)化被害人的訴訟參與權(quán)，賦予被害人訴訟當(dāng)事人的地位。

　　6．中國的刑事政策刑法化。刑法的刑事政策化和刑事政策的刑法化是當(dāng)代刑事政策發(fā)展的主流，中國刑事政策刑法化應(yīng)在遵循法治、民主、科學(xué)和謙抑原則下采取兩種立法模式，即長期刑事政策的法典化和中期刑事政策的單行法律化。