構建面向21世紀的中國公共政策評估體系

　　中國社會科學院贠杰副研究員主持完成的國家社會科學基金項目《社會主義市場經濟條件下政府政策評估的方法體系與效率研究》（批準號為02CZZ007），最終成果為專著《公共政策評估的理論與方法體系研究》。課題組主要成員有：楊誠虎等。

　　該成果針對當前我國公共政策評估領域存在的理論體系薄弱、研究方法滯后等問題，對公共政策評估理論和方法進行了較為系統的研究，力圖構建一個以實踐為導向、面向21世紀的中國公共政策評估理論與方法體系。

　　一、構建我國公共政策評估體系的現實意義

　　在現代社會條件下，作為社會資源重要分配途徑的公共政策的影響力逐漸增強。與此相聯系，政策評估的重要性也日益突出。作為一種對公共政策的效益、效率和價值進行綜合判斷與評價的政治行為，政策評估不僅是考量政策延續、改進和終止的重要依據，而且還決定著政府部門的工作質量和價值導向，并最終影響著公共資源的優化配置方向和公共部門的良好社會形象。

　　二十世紀五、六十年代以來，政策科學和公共政策評估在世界范圍內，特別是在西方國家得到了較為充分的發展。我國的政策科學研究自上世紀八十年代以來也有了進一步發展，在許多領域都取得了明顯的成效。然而，同其重要性相比，目前國內理論界對社會主義市場經濟條件下的公共政策評估，特別是對政策評估基礎理論與方法體系的研究還顯得相對滯后和薄弱，重視程度也遠遠不夠。理論界對政策評估研究的匱乏和滯后，不僅制約了公共政策評估實踐的發展，而且在很大程度上影響了我國政府運行與政策制定的科學化、高效化和規范化目標的實現。所以，建立規范的、系統的、與社會主義市場經濟相適應的公共政策評估理論與方法體系，就顯得相當迫切和必要。

　　二、主要內容

　　該成果從政策評估的基本范式、理論體系和發展現狀等方面，闡述和分析了公共政策評估領域研究的基本狀況，并以此為基礎，嘗試構建中國公共政策評估的理論與方法基礎。

　　——深入探討了目前中國公共政策評估領域較為薄弱的學科基本范式問題。該成果對公共政策評估的意義、理論假設、學科性質、范圍和方法等內容進行了較為深入的考察和研究，從評估的基本思想、評估的基本制度、評估的基本方法、技術和政策評估的實踐研究等方面，分析了公共政策評估的學科性質和基本特征，強化了基本范式的研究。

　　——深入研究和初步構建了公共政策評估的學科理論體系。該成果從政策評估的涵義、評估的基本方式、評估的分類、評估的目的、原則和評估的局限性與影響因素等方面，深入研究和系統闡明了政策評估的理論架構；從公共政策評估系統的構成、政策評估主體、政策評估客體和政策評估環境等方面，深入分析了公共政策評估系統的運行規律和基本特征；從預評估、執行中評估和執行后評估等角度，對政策方案評估、政策系統與過程評估、政策效果與效率評估、評估信息、標準與方法的再評估等評估內容的構成和特點進行了深入分析，系統闡釋了政策評估內容的基本構成。

　　——在梳理和歸納現有國內外成果的基礎上，探討和構建適合中國國情的政策評估方法論體系。該成果從啟動政策評估、收集政策信息、分析政策信息、撰寫政策評估報告、評估報告的交流與采納等環節，探討和構建了政策評估的基本流程，為實際政策評估提供了一個相對規范的、可操作的程序設計；對已有的政策評估標準進行了系統地梳理和比較，著重分析了政策評估的技術標準和社會政治標準的內容與具體的測量指標，并對政策評估指標設計的原則、要求與類型進行了深入分析；從政策評估方法的演進、方法體系的構成，以及各種具體方法的使用等方面，對政策評估的基本模型和方法進行了不同層次和不同角度的分析和評價，對各種具體評估方法的特點和適用范圍進行了界定和比較。

　　——深入分析了當代中國公共政策評估基本狀況，指出了實踐進展和研究領域存在的若干重要問題，并提出了相應解決途徑。該成果從公共政策評估發展的基本背景、政策評估的發展現狀，以及中外政策評估實踐經驗和理論研究進展的比較方面，分析了中國政策評估發展的特點與不足，并有針對性地提出了構建中國公共政策評估綜合體系的現實途徑。

　　三、主要觀點與結論

　　——明確提出責任化政府體制是政策評估能夠發揮效力的基本要求和必要條件。該成果突出強調了責任化政府體制在公共政策評估中的重要性，明確提出了責任化政府體制是開展有效的政策評估的制度基礎，并從公共政策評估的責任化體制基礎、制度化評估要求、技術性評估規范等方面，闡釋和分析了政策評估基本范式的構成與特征，并通過政策評估的技術性分析模型，詳細闡釋了政策評估體系中各種影響評估質量和數量的要素之間的關系和互動機制，

　　——明確指出應在積極借鑒國外理論成果的基礎上，構建我國系統化的公共政策評估理論與方法體系。中國的公共政策評估理論與方法體系建設還很滯后，遠未形成系統、規范、針對性強的政策評估基本范式。而當前西方的評估制度、評估理論雖有可資借鑒之處，但在許多方面又不適用于當代中國的政策評估實踐。因此，積極構建系統性、整體性較強的、具有本土化特色的公共政策評估理論與方法體系，應該成為中國政策評估領域研究的當務之急。

　　——初步提出了一整套系統性、整體性比較強的公共政策評估理論與方法框架。該成果對政策評估理論體系進行了全面、系統的研究和歸理，并對該領域的一些重要問題，如政策評估的研究范式、基本內容、評價標準和程序等內容進行了系統分析，初步總結出一些規律性認識，為該領域研究的繼續深入和政策評估實踐的發展，做出了一些探索性工作。

　　——提出了構建適應我國實踐發展的公共政策評估綜合體系的相關政策建議。該成果對當代中國公共政策評估理論和實踐進行了分析，針對當前我國政策評估領域存在的突出問題，提出了構建面向21世紀的中國政策評估綜合體系的具體政策建議：一是應積極構建科學、規范、有針對性的政策評估理論體系；二是應建立一套完善的政策評估法律與制度體系；三是應建立正式的、獨立的公共政策評估組織體系；四應建立科學、有效的公共政策評估方法體系，等等。此外，該成果還對實現上述政策建議的具體途徑進行了探討。