湖南商學院李陳華副教授主持完成的國家社會科學基金項目《提高流通企業(yè)規(guī)模效率研究》（項目批準號為06CJY029），最終成果為專著《流通企業(yè)規(guī)模效率研究》，2010年1月由經(jīng)濟科學出版社出版。課題組成員有：劉漢中、許敏蘭、戎素云、杜焱、唐紅濤、尹元元、王娟、張杰飛、胡德寶。

　　經(jīng)濟全球化對中國經(jīng)濟發(fā)展的影響逐步深入到微觀層面，產(chǎn)業(yè)國際化、企業(yè)國際化、市場國際化、競爭國際化等開放經(jīng)濟特征已經(jīng)落到實處。在這種新的形勢下，中國流通產(chǎn)業(yè)和流通企業(yè)的持續(xù)發(fā)展和競爭力提升日益成為政府、企業(yè)界和學術界普遍關注的焦點問題之一。特別是中國流通產(chǎn)業(yè)2004年12月11日開始對外資商業(yè)全面開放，使這一焦點問題被迅速放大，許多國際流通巨頭對中國商品流通領域的滲透逐漸加快，成為中國流通企業(yè)短期生存和長期發(fā)展所面臨的一種巨大挑戰(zhàn)。沃爾瑪、家樂福、麥德隆、特易購等國際流通巨頭的快速規(guī)模擴張，無一不是依賴于強大的分店復制及控制能力，這不僅意味著一種值得中國流通企業(yè)借鑒的經(jīng)驗，而且從理論上看，這也反映了企業(yè)規(guī)模解釋上的某種空白——連鎖復制也是一種非常現(xiàn)實且有效的規(guī)模擴張模式。

　　一、主要內(nèi)容和基本觀點

　　(一)主要內(nèi)容

　　在理論部分，這項成果首先通過詳細的歷史文獻回顧和國內(nèi)外相關研究的前沿進展，找出“流通企業(yè)規(guī)模效率”這一空白地帶，然后從分工和專業(yè)化的角度集中研究了流通企業(yè)特殊的經(jīng)濟性質(zhì)和技術性質(zhì)，進而分析流通企業(yè)的規(guī)模約束和規(guī)模擴張模式。這項成果特別關注了2009年諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者Williamson等人提出的“復制與選擇性干預不可能”假說，并從理論上提出質(zhì)疑，從實踐中尋找證據(jù)，根據(jù)流通企業(yè)的連鎖擴張(復制)事實，闡釋了流通企業(yè)的分店復制與分店控制(選擇性干預)的有效性。

　　在經(jīng)驗部分，這項成果首先把沃爾瑪作為流通企業(yè)的典型，做了一個深度案例研究，根據(jù)沃爾瑪1970-2008年間經(jīng)營績效變化來考察其規(guī)模與效率之間的關系，從而驗證理論部分所提出的流通企業(yè)復制、粘貼假說，然后根據(jù)全球“流通革命”的產(chǎn)業(yè)背景，在與西方主要發(fā)達國家的比較中討論中國流通產(chǎn)業(yè)在體制層面、行業(yè)層面和企業(yè)層面的發(fā)展。最后，基于中國流通企業(yè)(連鎖百強、零售百強和上市公司)的歷史數(shù)據(jù)和截面數(shù)據(jù)，測算其規(guī)模效率，檢驗理論部分所提出的命題，同時揭示中國流通企業(yè)規(guī)模擴張中的效率問題。

　　在對策部分，根據(jù)理論研究的框架和經(jīng)驗分析的結論，主要從品牌、制度(經(jīng)營模式)和信息技術三個方面提出中國流通企業(yè)規(guī)模戰(zhàn)略，以及具體的對策措施。

　　（二）主要觀點

　　1．現(xiàn)有企業(yè)規(guī)模理論把企業(yè)統(tǒng)稱為工商企業(yè)所造成的理論空缺，不適于解釋流通企業(yè)規(guī)模問題。有關企業(yè)規(guī)模理論問題的現(xiàn)有文獻，無論新古典主義、新制度主義或是新興古典主義，都把企業(yè)統(tǒng)稱為工商企業(yè)(business firm)，而沒有在流通企業(yè)與生產(chǎn)企業(yè)之間做出區(qū)分。相應的經(jīng)驗研究，也都是在這些理論框架中展開，對于企業(yè)規(guī)模與效率之間關系并沒有形成一致的證據(jù)。這項成果把流通企業(yè)與生產(chǎn)企業(yè)在性質(zhì)上區(qū)分開來，引出許多有趣的學術討論，這是這項成果的主要出發(fā)點。

　　2．流通企業(yè)與生產(chǎn)企業(yè)在經(jīng)濟性質(zhì)和技術性質(zhì)上都存在明顯差異。從經(jīng)濟意義看，流通企業(yè)專職于交易，謀求交易的專業(yè)化利益，是交易的專業(yè)化提供者、生產(chǎn)者，它的產(chǎn)出直接表現(xiàn)為交換效率；生產(chǎn)企業(yè)主要從事生產(chǎn)，謀求生產(chǎn)的專業(yè)化利益。從技術意義上看，流通企業(yè)從事的交易活動屬于“類似活動”——需要相同能力的活動，各項交易活動之間沒有明顯的相互外部性；而生產(chǎn)企業(yè)從事的生產(chǎn)活動在技術上屬于“互補活動”——各個階段需要相互協(xié)調(diào)的活動，生產(chǎn)領域里的各個階段之間、各道工藝之間都存在時序、節(jié)奏、數(shù)量等方面的協(xié)調(diào)要求，某一環(huán)節(jié)的故障可能導致整個生產(chǎn)過程無法繼續(xù)。

　　3．流通企業(yè)與生產(chǎn)企業(yè)的性質(zhì)差異造成了它們不同的規(guī)模約束和不同的擴張模式。生產(chǎn)企業(yè)規(guī)模約束主要在于組織成本遞增，其規(guī)模擴張通常與垂直一體化問題有關。新制度主義企業(yè)理論在交易成本、契約、資產(chǎn)專用性、遏制(hold-up)、機會主義、產(chǎn)權(剩余索取權)、不完全信息等概念基礎上對垂直一體化做了非常詳細的解釋。流通企業(yè)規(guī)模約束主要在于本地市場容量，其規(guī)模增大通常表現(xiàn)為異地分店擴張。盡管流通企業(yè)難以通過垂直一體化進入生產(chǎn)領域和消費領域，但它可以通過品牌、統(tǒng)一經(jīng)營模式和現(xiàn)代信息技術進行有效的分店復制和分店控制(選擇性干預)。這種連鎖復制現(xiàn)象在現(xiàn)代企業(yè)理論中完全被忽視了。

　　4．針對沃爾瑪規(guī)模效率的描述統(tǒng)計分析，證實了流通企業(yè)以連鎖復制進行有效規(guī)模擴張的理論命題。基于36個效率指標，用沃爾瑪1970-2008年間的相應財務數(shù)據(jù)進行計算，并總結出9項投入-產(chǎn)出效率的變化趨勢，結果表明，沃爾瑪?shù)慕?jīng)營效率在近40年來的規(guī)模擴張過程中并沒有出現(xiàn)明顯下降，而是保持基本穩(wěn)定。這項成果基于擴展DEA(數(shù)據(jù)包絡分析，Data Envelopment Analysis)方法，從縱向來考察沃爾瑪各個歷史年度的相對技術效率，這等價于在39個“不同的沃爾瑪”之間進行橫向比較，結果表明，無論是以營業(yè)額、雇員人數(shù)還是以總資產(chǎn)為企業(yè)規(guī)模的代理指標，沃爾瑪?shù)囊?guī)模與效率之間都不存在明顯的負相關關系。針對沃爾瑪?shù)陌咐�研究證實了流通企業(yè)連鎖復制有效性的理論命題。

　　5．中國流通企業(yè)的規(guī)模擴張模式呈現(xiàn)多元化特征。中國流通企業(yè)的規(guī)模擴張模式有三類：第一類是集團化運作，如上海百聯(lián)、武商聯(lián)；第二類是通過兼并收購，如國美、大商；第三類是獨立發(fā)展，如蘇寧電器。數(shù)據(jù)分析結果表明：(1)中國流通企業(yè)規(guī)模擴張速度較快，與國際流通企業(yè)的規(guī)模差距逐漸縮小，但這種擴張步伐非常不穩(wěn)定、波動性大，普遍出現(xiàn)大起大落；(2)中國流通企業(yè)的專業(yè)化程度較低，許多企業(yè)傾向于跨行業(yè)規(guī)模擴張，在這項成果所考察的66家中國零售上市公司“主營業(yè)務”構成中，有15家涉足房地產(chǎn)，10家涉足旅游，9家涉足酒店，7家涉足廣告，7家涉足餐飲，5家涉足物業(yè)，更何況在樣本選擇中就排除了一些主業(yè)模糊的企業(yè)，如果考慮到一些企業(yè)把這些非商品流通業(yè)務列入“其他業(yè)務”，那么中國零售上市公司的主業(yè)實際上可能更加分散。

　　6．中國流通企業(yè)規(guī)模效率的度量與比較。由于中國流通企業(yè)真正走向市場化運作的時期較短，甚至當前許多企業(yè)仍然沒有完全實現(xiàn)市場化經(jīng)營，這是宏觀經(jīng)濟體制的大背景決定的。因此，要準確度量這些企業(yè)的經(jīng)營績效是比較困難的，特別是數(shù)據(jù)可得性限制。這項成果根據(jù)中國零售上市公司的數(shù)據(jù)，對中國流通企業(yè)的規(guī)模擴張效率進行了初步度量，并與國際流通企業(yè)進行比較，結果顯示：(1)中國流通企業(yè)規(guī)模擴張速度較快，但這種擴張步伐不穩(wěn)。(2)中國流通企業(yè)規(guī)模擴張過程中的盈利性并不低，而是高于國外的行業(yè)平均水平，但波動性大，這不僅表現(xiàn)在企業(yè)間分布不均，而且表現(xiàn)在同一企業(yè)不同年度的差距。這項成果特別把沃爾瑪作為一個參考基準，對66家中國零售上市公司的績效進行了初步度量，結果顯示，中國流通企業(yè)當前的規(guī)模效率表現(xiàn)大都不盡人意，很少有企業(yè)能夠在量(增長率、盈利水平)與質(zhì)(穩(wěn)定性)上同時獲得較高的分值。

　　7．中國流通企業(yè)提高規(guī)模效率的對策思路。通過理論分析和經(jīng)驗考察，特別是針對一些中國流通企業(yè)在“復制、粘貼”過程中出現(xiàn)的問題，這項成果提出了中國流通企業(yè)要實現(xiàn)有效的規(guī)模擴張，首先，要樹立品牌意識，努力打造出一個強勢的、具有市場開拓力的品牌，這是分店復制的重要前提。其次，要打造一個高效率的“原文檔”(經(jīng)營管理制度)，否則復制越多，失敗越快。再次，要充分利用現(xiàn)代信息技術，努力實現(xiàn)管理現(xiàn)代化和信息化，這樣才能保持對異地分店的有效控制。最后，要堅持專業(yè)化的發(fā)展戰(zhàn)略，抵住其他行業(yè)(如房地產(chǎn))的短期利益誘惑，這樣才有可能像沃爾瑪那樣保持長期穩(wěn)定的增長。

　　二、學術價值和應用價值

　　從理論上看，這項成果結合現(xiàn)代經(jīng)濟學的分析工具和分析方法，為中國傳統(tǒng)的流通經(jīng)濟理論注入了新的內(nèi)容。同時，針對流通企業(yè)的連鎖復制問題提出的系統(tǒng)性解釋，有助于填補現(xiàn)代主流的企業(yè)規(guī)模理論的某些空白。一些階段性成果已在《財貿(mào)經(jīng)濟》、《經(jīng)濟科學》等刊物上公開發(fā)表，中國人民大學書報資料中心《貿(mào)易經(jīng)濟》多次轉(zhuǎn)載，得到了學術界有關專家的肯定和認同。

　　從實踐上看，這項成果特別關注了中國流通企業(yè)在規(guī)模擴張中的績效表現(xiàn)及其影響因素，并有針對性地提出中國流通企業(yè)提高規(guī)模效率的對策建議，具有一定的應用價值。