中共中央黨校胡為雄教授主持完成的國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目《馬克思的上層建筑理論和當(dāng)代社會(huì)上層建筑》（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)為08AZX002），最終成果為同名專著。課題組成員：劉躍進(jìn)、楊值珍、余剛等。

　　“上層建筑”是馬克思主義理論中最難理解和解釋清楚的問(wèn)題之一，1949年后中國(guó)哲學(xué)界對(duì)之展開(kāi)過(guò)兩次爭(zhēng)論而未能走出解釋困境，很有重新解釋的必要。這種重新解釋是以馬克思的文本為依據(jù)，詳盡了解馬克思對(duì)上層建筑概念使用時(shí)賦予的含義及其變化，同時(shí)理清蘇聯(lián)、中國(guó)理論界對(duì)上層建筑所作的解釋，并立足當(dāng)代社會(huì)來(lái)審視作為政治結(jié)構(gòu)或權(quán)力的上層建筑的新形式和新特點(diǎn)。

　　馬克思對(duì)上層建筑概念的使用及所賦含義的變化

　　馬克思在使用上層建筑概念時(shí)賦予了復(fù)雜多樣的含義，有時(shí)喻指思想意識(shí)，有時(shí)喻指政治結(jié)構(gòu)、政治制度及政治行為，有時(shí)又喻指信用與虛擬資本。上層建筑概念中包含的思想觀念和政治結(jié)構(gòu)等這兩種意義及它們之間的關(guān)系最為重要。馬克思使用上層建筑概念時(shí)所賦含義有過(guò)明顯變化。他和恩格斯最初在《德意志意識(shí)形態(tài)》中借用上層建筑概念來(lái)說(shuō)明社會(huì)存在決定社會(huì)意識(shí)，但在《〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉序言》中他的“法律的政治的上層建筑”提法意在說(shuō)明社會(huì)政治結(jié)構(gòu)--這種意義規(guī)定在法文版《資本論》中更加明確：他把“是有法律的政治的上層建筑豎立其上并有一定的社會(huì)意識(shí)形式相適應(yīng)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)”一語(yǔ)作了刪改：“社會(huì)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，是有法律的政治的上層建筑豎立其上的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)”。

　　我們?cè)��?xí)慣把上層建筑分為“思想上層建筑”和“政治上層建筑”，這是受了蘇聯(lián)哲學(xué)教科書的影響，把上層建筑概念的復(fù)雜多樣的含義及其變化簡(jiǎn)單化了。其實(shí)，馬克思不僅有“法律的政治的上層建筑”提法，而且曾經(jīng)試圖勾勒出一條人類政治社會(huì)發(fā)展的歷史線索。從他早年的《克羅茨納赫筆記》，到晚年的《歷史學(xué)筆記》、《路易斯·亨·摩爾根〈古代社會(huì)〉一書摘要》等手稿及其他著作中，可以看到馬克思通過(guò)分析各歷史時(shí)代作為政治結(jié)構(gòu)或權(quán)力的上層建筑的具體形式來(lái)尋求人類社會(huì)的政治發(fā)展規(guī)律。在這些著作中，馬克思在探討原始社會(huì)和奴隸制社會(huì)時(shí)，揭示了上層建筑的起源和最初形式。他關(guān)注原始社會(huì)的社會(huì)關(guān)系、社會(huì)組織以及社會(huì)管理，尤其關(guān)注到氏族會(huì)議是氏族的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)、人們的平等權(quán)利和人身自由權(quán)利，以及氏族解體過(guò)程中產(chǎn)生的國(guó)家掌管與大眾分離的公共權(quán)力。馬克思對(duì)封建社會(huì)上層建筑的研究涉及西方國(guó)家及非西方國(guó)家，從整體上注意到古代封建社會(huì)以及近代資本主義社會(huì)的政治狀況、政治設(shè)施和政治結(jié)構(gòu)的各種具體形式。在考察資本主義社會(huì)上層建筑的形式時(shí)，馬克思在注意其歷史起源時(shí)指出資產(chǎn)階級(jí)的上層建筑有龐大的官僚機(jī)構(gòu)和軍事機(jī)構(gòu)，有復(fù)雜而巧妙的國(guó)家機(jī)器，有人數(shù)眾多的官吏隊(duì)伍和大量的軍隊(duì)，它是一個(gè)儼如密網(wǎng)一般的可怕的寄生體。馬克思還通過(guò)對(duì)巴黎工人階級(jí)革命建立起來(lái)的革命政權(quán)“巴黎公社”這種“社會(huì)共和國(guó)”形式進(jìn)行具體分析，指出它將建立一種新的民主共和國(guó)的政治體制。馬克思渴望在未來(lái)社會(huì)的“聯(lián)合體”中，人的自由、平等和博愛(ài)會(huì)在更高級(jí)的形式上復(fù)活。

　　把握上層建筑概念中政治結(jié)構(gòu)或權(quán)力的意義，有利于進(jìn)一步考察馬克思有關(guān)上層建筑與經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)及社會(huì)意識(shí)三者關(guān)系的觀點(diǎn)。根據(jù)《〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉序言》中的經(jīng)典敘述，上層建筑是社會(huì)的政治結(jié)構(gòu)，它豎立其上的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)是社會(huì)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，社會(huì)意識(shí)是社會(huì)的精神文化結(jié)構(gòu)。這三個(gè)社會(huì)子系統(tǒng)相互聯(lián)系和相互作用使社會(huì)這個(gè)活的機(jī)體不斷演化

　　前蘇聯(lián)、中國(guó)理論界對(duì)馬克思上層建筑理論的解釋

　　俄國(guó)或前蘇聯(lián)理論界對(duì)上層建筑的解釋最早，對(duì)中國(guó)理論界的影響最大。弄清前蘇聯(lián)理論界對(duì)上層建筑的解釋，可以作為參照來(lái)評(píng)價(jià)中國(guó)理論界相關(guān)解釋的貢獻(xiàn)或缺失。

　　俄國(guó)或前蘇聯(lián)的著名理論家、哲學(xué)家都或多或少地對(duì)上層建筑進(jìn)行過(guò)解釋。列寧對(duì)上層建筑的解釋簡(jiǎn)明扼要，他的有關(guān)解釋基本符合馬克思的原意。斯大林對(duì)上層建筑的解釋在前蘇聯(lián)、東歐諸國(guó)、中國(guó)等社會(huì)主義國(guó)家產(chǎn)生過(guò)重大影響，在西方國(guó)家亦產(chǎn)生過(guò)廣泛影響。俄國(guó)或前蘇聯(lián)的馬克思主義理論家對(duì)上層建筑的解釋有正確之處，也有嚴(yán)重失誤。斯大林把社會(huì)意識(shí)置于上層建筑的核心加以強(qiáng)調(diào)，這種錯(cuò)誤解釋長(zhǎng)期以來(lái)被承襲。

　　20世紀(jì)初葉以來(lái)，中國(guó)的馬克思主義理論家對(duì)上層建筑有過(guò)不同程度的關(guān)注和解釋。1949年以后，中國(guó)理論界、哲學(xué)界對(duì)上層建筑展開(kāi)過(guò)兩次學(xué)術(shù)爭(zhēng)論。第一次（1953-1964年）有關(guān)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的爭(zhēng)論中，絕大多數(shù)學(xué)者都認(rèn)同斯大林的上層建筑解釋模式，并根據(jù)它去研究中國(guó)現(xiàn)實(shí)社會(huì)中的上層建筑問(wèn)題。第二次（1978-1985年）有關(guān)上層建筑概念的爭(zhēng)論中，學(xué)者們也是圍繞斯大林的上層建筑定義展開(kāi)的。盡管這次爭(zhēng)論政治因素的干擾要小得多，但當(dāng)有學(xué)者批評(píng)斯大林的上層建筑解釋模式時(shí)，仍然受到眾多學(xué)者的反批評(píng)，故它取得的理論成果沒(méi)有吸收到哲學(xué)教科書中。

　　中國(guó)的馬克思主義哲學(xué)教科書中有關(guān)上層建筑的解釋值得關(guān)注。馬克思主義哲學(xué)教科書是中華民族馬克思主義哲學(xué)思維水平的凝結(jié)，是用來(lái)教育人民尤其是青年一代的范本，是人們學(xué)習(xí)和掌握馬克思主義哲學(xué)知識(shí)的基本載體，其理論解釋正確與否十分重要。在20世紀(jì)50年代至90年代，我國(guó)學(xué)者編寫的一些優(yōu)秀哲學(xué)教科書對(duì)上層建筑的解釋有其優(yōu)點(diǎn)，但它整體上更接近斯大林的解釋模式而不是馬克思的論點(diǎn)。我們的教科書對(duì)此問(wèn)題的闡釋若更精細(xì)些，受教育者的獲益會(huì)更大些，乃至整個(gè)中華民族的馬克思主義哲學(xué)思維水平也會(huì)更高些。

　　當(dāng)代社會(huì)作為政治結(jié)構(gòu)的上層建筑的新形式和新特點(diǎn)

　　自20世紀(jì)中葉以來(lái)，作為政治結(jié)構(gòu)或權(quán)力的上層建筑，其結(jié)構(gòu)和功能發(fā)生了巨大變化，最顯著的是形成了全球性治理和超國(guó)家治理的趨勢(shì)。全球性治理組織有聯(lián)合國(guó)及其所屬機(jī)構(gòu)，超國(guó)家治理組織的典型有歐盟等。人類社會(huì)實(shí)踐的歷史進(jìn)程表明，各地區(qū)和各國(guó)家之間確有許多政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化及其他問(wèn)題須通過(guò)全球性治理組織才能更好地解決。這些形式都不是傳統(tǒng)意義上的外交途徑。

　　當(dāng)然，在以民族國(guó)家為基本政治單位的世界政治格局中，各國(guó)上層建筑的民族特質(zhì)仍然穩(wěn)固存在。由于經(jīng)濟(jì)的全球化趨勢(shì)推動(dòng)著人類社會(huì)政治結(jié)構(gòu)朝全球性方向演進(jìn)，這使國(guó)際社會(huì)對(duì)單一民族國(guó)家的政治能夠產(chǎn)生更大的影響，從而形成國(guó)際社會(huì)與民族國(guó)家在政治影響上互動(dòng)。

　　同時(shí)，非政府組織作為一種有特色的上層建筑形式大量涌現(xiàn)出來(lái)，正在成為國(guó)際社會(huì)一種普遍的社會(huì)治理或政治參與形式。這種非政府組織又稱第三部門，是與政府部門保持距離的民間組織,也是與企業(yè)、商貿(mào)組織保持距離的非營(yíng)利組織。這些組織在各民族、各國(guó)家、各區(qū)域都有,亦廣泛存在于國(guó)際間。它們與政府處于一種既有合作、又有建設(shè)性批評(píng)的伙伴關(guān)系中，是一種得到迅速發(fā)展并廣泛存在著的新的治理形式。

　　從發(fā)展趨勢(shì)看，上層建筑內(nèi)部的民主管理職能變得突出起來(lái)。社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的民主化加速推動(dòng)了政治活動(dòng)的民主化和法制化進(jìn)程，這使得暴力成份在現(xiàn)代社會(huì)政治結(jié)構(gòu)及其所發(fā)揮的功用中逐漸減弱，民主因素逐漸擴(kuò)大，法律正在不斷地內(nèi)化為政治規(guī)范，民主決策正在成為世界潮流。同時(shí)，上層建筑與經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的相互作用也大大加強(qiáng)了，各國(guó)政府及其職能部門、聯(lián)合國(guó)及其職能部門的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)管理職能比以往顯得更為重要了。許多經(jīng)濟(jì)管理部門的設(shè)立表明上層建筑與經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)在日益混合生長(zhǎng)，使人類的政治活動(dòng)與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)更加緊密地聯(lián)系在一起。并且，上層建筑與經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之間的一些中間環(huán)節(jié)，一些亦此亦彼的中介物正在大量涌現(xiàn)。

　　成果的創(chuàng)新之處和學(xué)術(shù)價(jià)值

　　成果對(duì)“上層建筑”得出新的看法：一是馬克思在使用上層建筑概念時(shí)賦予了思想意識(shí)，政治結(jié)構(gòu)、政治制度及政治行為，信用與虛擬資本等意義。二是馬克思先后30余年使用上層建筑概念時(shí)賦予的含義是轉(zhuǎn)移、變化的。在《德意志意識(shí)形態(tài)》中他與恩格斯借用上層建筑概念來(lái)說(shuō)明社會(huì)存在決定社會(huì)意識(shí)，這讓他們與唯心主義決裂而走向歷史唯物主義。在《〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉序言》中，馬克思使用“法律的政治的上層建筑”這一經(jīng)典表述，這表明上層建筑的意義重心已轉(zhuǎn)移到政治結(jié)構(gòu)。三是馬克思在自己的歷史學(xué)、政治學(xué)著作系列中，曾試圖勾勒出一條人類政治社會(huì)發(fā)展的歷史線索。四是作為政治結(jié)構(gòu)或權(quán)力的上層建筑有許多具體形式，它們有生有滅、有變化有創(chuàng)新。五是馬克思揭示了作為政治結(jié)構(gòu)或權(quán)力的上層建筑與經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和社會(huì)意識(shí)之間內(nèi)在的相關(guān)性。六是當(dāng)代社會(huì)政治的新實(shí)踐，使作為政治結(jié)構(gòu)或權(quán)力的上層建筑形式在演化過(guò)程中出現(xiàn)的新形式和新特點(diǎn)。七是上層建筑概念中信用與虛擬資本等義被學(xué)界所忽略，現(xiàn)在也沒(méi)有在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)中使用，原因在于這些領(lǐng)域概念的含義更須明晰，具有比喻意義的概念使用起來(lái)不方便。

　　在解讀馬克思及恩格斯著作文本的基礎(chǔ)上全面把握馬克思的上層建筑概念，可以澄清蘇聯(lián)、中國(guó)理論界對(duì)它的某些誤解，回應(yīng)西方學(xué)者的種種非難。正確運(yùn)用馬克思的上層建筑理論，有利于促進(jìn)政治文明建設(shè)，促進(jìn)社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)和精神文化的協(xié)調(diào)發(fā)展，并使這一理論在實(shí)踐中不斷得到發(fā)展、豐富。